機構知識庫用戶的使用和存繳意愿研究
——以中國科學院文獻情報中心機構知識庫為例

馬景源，白林林△（1．中國科學院蘭州文獻情報中心；2．中國科學院大學）

1 引言

機構知識庫作為一種能實現對本機構知識資產進行收集、長期保存、合理傳播利用的管理系統，自誕生以來在世界范圍內得到了快速發展。但是在快速發展的過程中也存在一系列問題，如：用戶對機構知識庫的認知程度如何？對其功能是否滿意？是否還有其他需求？

國外學者E.Luca等在基于用戶對機構知識庫的體檢和評估研究，對用戶界面重新進行了設計、改善和評估，發現經過改善后的界面提升了機構知識庫的利用率和內容的可見性。［1］DKoshiyama等以北里奧格蘭德聯邦大學機構知識庫為研究對象，對機構知識庫的可用性和信息架構進行了調研，發現用戶最為關注“搜索”和“提交”兩方面的可用性。［2］

在國內，韓珂等采用調查問卷方式，對中國科學院科研院所內科研人員對機構知識倉儲的“認知情況和對IR系統所提供服務的需求”進行了實證研究，總結了科研人員對IR的認知與需求的特點。［3］劉橋英等在對用戶需求分析的基礎上，提出建立個性化的學術信息空間、有效的自存儲服務體系、學科發展分析管理體系和用戶科研績效管理體系對現有的機構知識庫服務體系進行改進。［4,5］可以看出，國內外機構在IR建設進行的同時，也從用戶認知和需求分析等方面進行了實證研究，為未來IR的發展提供了有益的參考與支撐。

中國科學院文獻情報中心很早就構建了機構知識庫（以下簡稱NSL OpenIR），［6］以實現對機構成果的收集、長期保存、傳播和管理。為了解NSL OpenIR用戶使用情況、存繳意愿及用戶需求，本文對其用戶進行了調研，獲得了各類用戶對機構知識庫（IR）的認知、使用意愿、存繳意愿和存繳需求的第一手資料，希望能夠為相關單位開展IR建設提供參考。

2 調查對象和方法

2.1 調查對象

NSLOpenIR收錄的內容主要是中國科學院文獻情報中心的成果，屬于圖書情報類學科，所以本問卷調查對象主要分為兩類。

① 第一類調查對象：中國科學院文獻情報中心的師生，他們既是使用者也是存繳者。② 第二類調查對象：來自山西大學、中山大學、山西醫科大學圖情檔系的學生，他們只是使用者，沒有存繳權限。

2.2 調查問卷設計

在內容上，首先收集了受訪者的基本信息，其后圍繞用戶對NSL OpenIR［7］的使用情況、存繳意愿、存繳需求三方面進行設計，以單選題、多選題和開放性問題的形式共設置了24個問題。

① 使用情況和需求調研：目的是了解用戶對NSL OpenIR的認知度和使用意愿，使用意愿包括是否使用、使用途徑、使用目的、使用原因和使用的成果類型。② 存繳意愿調研：目的是了解用戶的存繳意愿、存繳方式和愿意/不愿意存繳的原因。③ 存繳需求調研：目的是了解用戶對存繳成果的知識產權需求、存繳內容質量和其他方面的需求。

其中針對第二類受訪者的問題只有對NSLOpenIR的使用情況的調研，不包括存繳意愿和存繳需求的調研。

2.3 問卷調查方式

本次調研全部采用網絡問卷星［8］進行調查，共回收問卷102份，其中第一類受訪者的問卷66份，第二類受訪者的問卷36份。

3 調查結果分析

3.1 受訪者基本情況分析

從調查結果來看，此次調查的用戶年齡主要集中在40歲以下，占94.1%；其中：以25-29歲的最多，占41.2%；45～49歲和50～54歲的資深科研人員相對較少。其中的受訪者身份是教師/研究人員的為38.2%，學生為61.8%。教師/研究人員中以講師/助理研究員居多，占61.5%；學生中以碩士為主，占81%，博士次之。

3.2 使用情況和使用需求分析

3.2.1 認知度。主要考察用戶是否了解NSL OpenIR及其功能。從調查結果看，第一類受訪者中，61.8%的人清楚IR的功能，26.5%的人知道IR但不太清楚其功能，甚至還有少數人（11.8%）完全不了解其功能。第二類受訪者中，只有20%的人清楚IR的功能，46.7%的受訪者知道IR但不太清楚其功能。

3.2.2 使用途徑和使用目的。主要考察受訪者是否使用過NSL OpenIR以及使用它的途徑和目的。從調查結果看，使用過NSL OpenIR的用戶占83.87%，未使用占16.13%；在使用過NSL OpenIR用戶中，進入NSL OpenIR的最常用的途徑為從搜索引擎的檢索結果鏈接進入，占53.9%；其次是從NSL OpenIR主頁進入，占42.3%。

受訪者使用NSL OpenIR的目的主要是為了下載文獻，比例達81.8%；其次是瀏覽，占77.3%；存繳文獻僅占40.9%，可見受訪者在NSL OpenIR存繳文獻的意愿還待進一步加強。

3.2.3 使用原因。在使用過NSL OpenIR的受訪者中，愿意使用機構知識庫的原因中“開放使用，降低了獲取信息的成本”（84.6%）、“資源豐富，可以找到正式出版物中無法找到的特色信息”（81.8%）、“提倡開放獲取，推廣學術成果開放共享”（73.1%）是主要原因。

不愿意使用的原因中，“機構知識庫內容更新慢、數量與種類少”（50%）、“機構知識庫系統界面不夠完善”（45.5%）、“機構知識庫的服務不夠完善”（42.3%）和“當前學術出版模式已經能滿足信息獲取需求”（40.9%）占較大比例。

3.2.4 使用的成果類型。用戶常用的成果類型中期刊論文的比例最高（100%），其后是會議論文（88.5%）、學位論文（88.5%）、研究報告（84.6%），對專利文件（73.1%）、工作記錄（65.4%）的利用比例較低。

3.3 存繳意愿

主要考察第一類受訪者是否愿意向NSL OpenIR提交和存繳其科研成果及存繳方式和原因。

3.3.1 存繳意愿與動機。調查結果表明，第一類受訪者中大約有91.8%的用戶愿意將自己的科研成果提交至NSL OpenIR，但其中有27.9%的用戶是有條件愿意，如有限開放存??；有4.7%的用戶沒有明確表達意愿，4.5%的用戶表示不愿意提交。

3.3.2 存繳方式。從調查結果來看，在存繳方式上，74.1%的用戶愿意自己存繳；授權給團隊或委托人進行存繳的方式也被許多用戶接受，占48.2%。

3.3.3 存繳動機。促使受訪者將其科研成果存繳到NSLOpenIR的原因中“認同并且實踐開放共享的方式”（92.3%）和“促進個人成果的共享與傳播”（92.3%）是占比最高的原因，“增加成果的共享”（88.5%）、“管理自己的學術成果產出”（88.5%）次之，很多科研人員并不會因為“追求下載或瀏覽量”（76.9%）或因“所在單位或課題組有要求”（80.8%）才提交成果到IR中。

3.4 存繳需求

主要考察第一類用戶在存繳其科研成果時的需求，從知識產權、質量控制和加強措施三方面進行調研。3.4.1 存繳科研成果的知識產權需求

（1）開放范圍與時間限制。從調研結果來看，對存繳成果的對外開放范圍，只有30.8%的受訪者希望“完全開放”，69.2%的受訪者要求在一定條件下對外開放，包括允許IP范圍內的用戶訪問（26.9%）、允許通過帳號登錄的用戶訪問（23.1%），也有19.2%的人希望實施多重限制。時間限制方面，認為應當立即開放共享的受訪者占38.5%，希望在一段時間（三個月到一年不等）后開放的用戶則占50%，還有11.5%的用戶未表明態度。

（2）全文瀏覽和下載。在存繳成果的全文瀏覽方面，59.1%的受訪者希望“完全開放，自由瀏覽，并允許下載全文到個人計算機或移動設備上”，27.3%的受訪者希望通過權限控制的方式進行開放范圍的限制。在全文下載方面，38.5%的受訪者希望允許完全開放下載，61.5%的受訪者希望對全文下載進行權限控制，包括在限定IP范圍內的用戶下載全文（19.2%）或通過賬號登陸控制下載全文（26.9%）。

表 IR作用的重要程度

3.4.2 存繳內容質量控制需求

在存繳內容質量控制需求方面，認為非常有必要和有必要進行控制的受訪者共占92.2%，持一般態度的占4.9%，2.9%的用戶沒有明確表態。

3.4.3 機構知識庫的作用和需改進的方面

（1）NSLOpenIR作用。從調查結果整體來看，用戶認為NSLOpenIR在“收集、保存和呈現個人或機構成果”、“擴大個人或機構成果影響力”、“便于個人和機構成果共享”和“便于個人或機構成果的管理與評價”四方面都具有重要的作用（見表），而對“便于尋找相關合作者”這一說法的認同相對較低。這表明，受訪者更注重機構知識庫的成果管理、共享功能，這一點與受訪者存繳動機中的“管理自己的學術成果產出”、“促進個人成果的共享與傳播”相呼應，形成相互印證。

（2）NSLOpenIR功能改進建議。在機構知識庫的功能改進方面，排名前三位的依次是：“豐富資源內容，增加特色信息收藏”（88.5%）、“加大宣傳力度，增強使用意識推廣”（84.6%）、“采用便捷、實用、開放的系統平臺”（80.77%），說明用戶更注重系統所提供的內容以及系統的可獲取性與便捷性。

其他功能需求方面，用戶提出的意見主要有：①增加學位論文資源；② 實現知識挖掘，提供深度揭示；③ 為用戶存繳與下載提供更便捷的渠道；④ 改進IP限制問題；⑤ 完善作者主頁鏈接；⑥ 提供學術社交支持，如根據用戶行為推薦相關研究興趣集群。

4 結論與建議

（1）隨著IR的發展與應用，用戶逐漸對IR有了正向的認知，但仍需進一步加強宣傳，以營造更好的發展環境與氛圍。

（2）多數研究人員愿意將自己的成果存繳至IR，IR建設者在加強宣傳其開放理念的同時，應簡化提交流程，減少用戶工作量，以促使用戶提交更多成果到IR中。此外，還應進一步加強系統的安全性，提升用戶對系統的信任。

（3）IR還需要提高服務質量，如改善用戶界面、協助用戶更好地宣傳和傳播研究成果等。

（4）部分類型的資源較少被利用，可能是由于資源建設不夠充分導致的，除了期刊論文與會議論文，IR還應增加學位論文、研究報告、電子課件、科研數據等其它途徑難以獲取的資源。

（5）已經有越來越多的用戶從IR中獲取文獻資料，但IR的文獻存繳率仍有待提高。

（6）多數研究人員對存繳成果的對外開放的時間、范圍限制要求較低，但也有部分用戶希望有一定的限制。IR可以細化管理措施，如與作者簽訂相關協議，按照存繳者的意愿決定開放科研成果的時間與范圍。

（7）絕大多數用戶認為有必要對存繳內容的質量進行控制，所以IR在提供開放獲取資源便利的同時，也要重視資源質量的把控。