不確定性是實行產(chǎn)業(yè)政策的主因

李政　艾尼瓦爾

〔摘要〕將企業(yè)家精神作為分析產(chǎn)業(yè)升級與新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的邏輯起點是正確的，但將企業(yè)家、企業(yè)家精神與產(chǎn)業(yè)政策對立起來的觀點未免有失偏頗。科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策通過降低試錯成本、減少不確定性、促進(jìn)知識傳播和積累，彌補(bǔ)市場力量的不足，進(jìn)而激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神，為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級營造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，所以其根本價值在于對沖不確定性對企業(yè)家精神的傷害，引導(dǎo)企業(yè)家追求創(chuàng)業(yè)機(jī)會，補(bǔ)充市場的力量。反之，正是由于存在不確定性才有產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮作用的空間和必要。不確定性的存在有認(rèn)識論和存在論的二重維度，而企業(yè)家追求創(chuàng)業(yè)機(jī)會猶如做實驗，其行動具有探索性、實驗性特征，所以，產(chǎn)業(yè)政策是一個公共部門與私人部門共同應(yīng)對不確定性的互動過程，通過為企業(yè)家和潛在企業(yè)家提供正向激勵促進(jìn)其承擔(dān)風(fēng)險和不確定性的作用具有不可替代性。特朗普推行一系列貿(mào)易保護(hù)政策的根本目的也是在于通過產(chǎn)業(yè)政策重塑和提升美國制造業(yè)（企業(yè)家）的競爭力。

〔關(guān)鍵詞〕不確定性；企業(yè)家；企業(yè)家精神；創(chuàng)業(yè)機(jī)會；市場環(huán)境；產(chǎn)業(yè)政策

〔中圖分類號〕F262〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2018）03-0021-07

〔基金項目〕國家社會科學(xué)基金重點項目“吉林老工業(yè)基地創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與結(jié)構(gòu)調(diào)整研究”（16AZD008）；國家社科基金重大專項研究課題“新時代激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神的關(guān)鍵機(jī)制與踐行對策研究（18VJ085）

〔作者簡介〕李政，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；

艾尼瓦爾，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，吉林長春130012。

一、問題的提出

2016年下半年，林毅夫教授和張維迎教授之間爆發(fā)了一場針對產(chǎn)業(yè)政策的激烈爭論。林毅夫教授主張積極的產(chǎn)業(yè)政策，其理由是，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級既需要企業(yè)家的個人努力，也需要政府幫助企業(yè)家解決企業(yè)家自身難以克服的外部性和在軟硬基礎(chǔ)設(shè)施完善中需要協(xié)調(diào)的問題。張維迎教授則反對任何形式的產(chǎn)業(yè)政策，其主要的理由之一是創(chuàng)新和新產(chǎn)業(yè)是不可預(yù)見的，因為創(chuàng)新過程充滿一系列的不確定性，而創(chuàng)新的不確定性使我們沒有辦法預(yù)見求索的結(jié)果并預(yù)先制定一條通往特定目標(biāo)的路徑。他認(rèn)為，在不確定性條件下產(chǎn)業(yè)政策只會阻礙企業(yè)家的創(chuàng)新、扭曲企業(yè)家精神，進(jìn)而干擾產(chǎn)業(yè)升級與新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)。顯然張維迎教授是將不確定性作為反對產(chǎn)業(yè)政策的主要原因。在張維迎教授看來，只要政府減少對市場的干預(yù)、保護(hù)好產(chǎn)權(quán)、維持好社會秩序，總會有人發(fā)現(xiàn)并開發(fā)創(chuàng)造更多價值的機(jī)會。這種“必然會有人在市場上行動”的觀點實際上是否定不確定性，使個人的決策過程顯得無關(guān)緊要。那么，不確定性條件下，產(chǎn)業(yè)政策是否真的沒有發(fā)揮作用的空間？產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)家精神之間真的存在矛盾和沖突嗎？回答這些問題首先需要從正確認(rèn)識不確定性這一客觀存在以及企業(yè)家精神的本質(zhì)著手，對產(chǎn)業(yè)政策的作用、產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)家精神之間的關(guān)系做出合理的判斷。為此，本文將從理論上對不確定性的認(rèn)識論與存在論維度、不確定性的可減少性以及不確定性條件下企業(yè)家精神的本質(zhì)進(jìn)行闡釋。在此基礎(chǔ)上，通過系統(tǒng)梳理不確定性、企業(yè)家與產(chǎn)業(yè)政策之間的關(guān)系分析不確定性條件下產(chǎn)業(yè)政策的作用。本文的貢獻(xiàn)是從產(chǎn)業(yè)政策能夠減少不確定性這一新視角探討產(chǎn)業(yè)政策的積極作用，進(jìn)而豐富現(xiàn)有理論。這與已有的理論多從市場失靈、協(xié)調(diào)失靈角度強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策的必要性與作用大有不同。

二、不確定性的二重維度以及可減少性

1.不確定性是構(gòu)成有效決策的主要障礙

奈特首次對風(fēng)險和不確定性做出了區(qū)分，區(qū)分風(fēng)險與不確定性已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、金融學(xué)等領(lǐng)域的主流和共識。風(fēng)險是一種能夠推導(dǎo)結(jié)果的概率分布狀態(tài)，通過計算先驗概率或按照以往的經(jīng)驗統(tǒng)計，可以對這種狀態(tài)進(jìn)行保險；不確定性則是一種不能夠推導(dǎo)結(jié)果的概率分布狀態(tài)，其涉及的情況具有高度唯一性，對事例進(jìn)行分類是不可能的，因此不可保險（奈特，2005）。〔1〕不確定性的這一定義包含著兩種意思：一是可能出現(xiàn)的結(jié)果是已知的，但其概率分布是未知的；二是可能出現(xiàn)的結(jié)果及其概率分布都是未知的。現(xiàn)在通常以模糊性表示前者，以不確定性表示后者。僅從個體決策到產(chǎn)生結(jié)果的關(guān)系考察，如果個體在做決策時，與決策相關(guān)聯(lián)的可能的結(jié)果以及這一結(jié)果的概率是未知的，那么這種決策情景即可稱之為不確定的。可見，不確定性構(gòu)成了有效決策的主要障礙。根據(jù)韋氏新大學(xué)詞典，一個不確定的狀態(tài)是不明確的、疑難的、可疑的和難以預(yù)料的；英語中的“certain”一詞源自拉丁語“certus”，而“certus”是“cernere”的過去分詞，意指“篩選、識別或決定”。從詞源的緊密聯(lián)系也可以看出不確定性是一種需要決策的狀態(tài)。

2.不確定性存在的原因包含認(rèn)識論與存在論的維度

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常將有限理性、不完全信息作為不確定性產(chǎn)生的原因，更多地強(qiáng)調(diào)不確定性產(chǎn)生的認(rèn)識論維度，忽視存在論維度。然而，我們所處的是一個不斷變化著的世界，社會環(huán)境會發(fā)生不可預(yù)知的結(jié)構(gòu)性變化；我們不可能毫無成本地收集到?jīng)Q策所需的所有信息，也不可能提前知道影響未來的未來知識與信息；并且受人類認(rèn)知能力和計算能力的局限，即使相關(guān)信息是可獲得的，也無法識別和完全正確地解讀相關(guān)信息。此三方面構(gòu)成了不確定性的來源。在社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，由于人類有意識或無意識行為的結(jié)果導(dǎo)致未來在相當(dāng)程度上是不可知的，世界的狀態(tài)也并非獨立于人的行為的，人是具有創(chuàng)造性的；某些新行為模式的出現(xiàn)可能會使事物間的聯(lián)系發(fā)生變化，一種全新的世界狀態(tài)可能因此出現(xiàn)，但我們有限的認(rèn)知能力無法立即把握這種變化以及這種變化產(chǎn)生的影響，不能完美地理解現(xiàn)實世界，也不能根據(jù)過去的經(jīng)驗準(zhǔn)確無誤地推斷未來將要發(fā)生的事件，自然也就不能準(zhǔn)確地知道我們某些行為的結(jié)果。即使我們在任何時刻都有完美的理解力，隨著時間的推移其系統(tǒng)性關(guān)系也可能會以不可預(yù)測的方式發(fā)生變化；而我們的知識會貶值，我們同樣無法準(zhǔn)確地知道行為的結(jié)果（諾思，2007）。〔2〕一方面不確定性涉及我們自身認(rèn)識的性質(zhì)，人類不具有完美的認(rèn)知能力與完全知識；另一方面不確定性體現(xiàn)了現(xiàn)實世界的本質(zhì)，現(xiàn)實世界是復(fù)雜多變的，社會環(huán)境會不斷地發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化。所以，不確定性存在的原因既有認(rèn)識論的維度，也有存在論的維度。

3.不確定性的不同程度具有可減少性

由不確定性產(chǎn)生的原因可推論不確定性具有可減少性。不確定性并不等同于完全無知，不確定性是具有不同程度的。我們既可以認(rèn)為一種情形比另一種情形涉及較少程度的不確定性，同時不同的個體在相同的情形下也可能體驗不同程度的不確定性，而關(guān)于這一點是由個體認(rèn)知能力與知識儲備的差異所引起的。正是由于不確定性具有不同程度，所以盡管我們不能消除不確定性，但仍可以借助于多種多樣的方法減少不確定性。信息、知識與制度都具有減少不確定性的作用。有關(guān)自然環(huán)境、社會環(huán)境以及人類行為特征的信息增長和知識存量的提高，都能夠大大減少我們進(jìn)行決策時所面臨的不確定性。對于任何進(jìn)行決策的個體而言，與決策相關(guān)的知識與信息的增加，都必然會減少他所感知的不確定性而增強(qiáng)行動的自信力。當(dāng)行動著的個體遇到難以抉擇的情形或者處于疑惑狀態(tài)時，難免渴望積累更多的信息以便對自己所處的狀態(tài)有更深的認(rèn)知——雖然可能是不完全的認(rèn)知。借助制度減少不確定性其作用主要涉及社會環(huán)境規(guī)制。制度既是人們共享的行為準(zhǔn)則，又是人們共享的心智模式，它具有規(guī)范和約束人類行為的功能，因此我們可以借助制度預(yù)測他人的行為。而人類減少環(huán)境不確定性的努力無處不在，正式和非正式制度便是這種努力的結(jié)果。猶如諾思所言，人類普遍存在著使自身環(huán)境更易于預(yù)測的動力，這種動力促使人類構(gòu)造一些規(guī)則以限制選擇的靈活性，從而將選擇導(dǎo)向一個更小的行動集（諾思，2007）。〔3〕

三、 不確定性條件下企業(yè)家精神的本質(zhì)

1.新時代需要尤其重視企業(yè)家精神

不確定性是大多數(shù)企業(yè)家理論的核心概念。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎蒂隆提出的首個企業(yè)家理論中即伴隨著“不確定性”概念。不確定性顯然是一把雙刃劍，它是創(chuàng)業(yè)機(jī)會存在的基礎(chǔ)，也是阻礙潛在創(chuàng)業(yè)行為出現(xiàn)的主要因素。由創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的屬性所決定，企業(yè)家相比其他人而言，更多地與不確定性在打交道。不確定性的存在意味著企業(yè)家需要依靠其想象力、預(yù)測力對不斷變化的市場信息作出反應(yīng)。因為在動態(tài)的真實世界中，不確定性是一種普遍現(xiàn)象，企業(yè)家必須不斷地應(yīng)對不確定性。但企業(yè)家精神的本質(zhì)正是發(fā)現(xiàn)機(jī)會并敢于承擔(dān)不確定性，而非應(yīng)對不確定性。相反，過高的不確定性會對企業(yè)家精神產(chǎn)生消極和抑制作用。優(yōu)秀的企業(yè)家是應(yīng)對不確定性和駕馭風(fēng)險的高手，但并非喜歡或偏好不確定性。我國當(dāng)前已全面進(jìn)入創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略發(fā)展期，重視企業(yè)家精神有助于我們抓住歷史的機(jī)遇。

2.創(chuàng)業(yè)機(jī)會是市場環(huán)境變化的自然結(jié)果

創(chuàng)業(yè)是一個發(fā)現(xiàn)、評估和開發(fā)機(jī)會的過程，創(chuàng)業(yè)者需要首先從發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會開始，然后對創(chuàng)業(yè)機(jī)會的可行性進(jìn)行評估，最后集合必要的財力和人力開發(fā)其機(jī)會。所謂創(chuàng)業(yè)機(jī)會是指通過形成新的手段、新的目的或者新的手段與目的關(guān)系，以達(dá)到引入新產(chǎn)品、新服務(wù)、新原料、新的組織方式的可能性（Eckhardt和Shane，2003）。〔4〕創(chuàng)業(yè)機(jī)會的出現(xiàn)是市場環(huán)境發(fā)生變化的自然結(jié)果，而企業(yè)家能夠敏銳地洞察市場變化中蘊含的機(jī)會，并通過對資源的整合把握和利用這些機(jī)會創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價值，從而使市場趨向均衡的狀態(tài)。但是，資源和技術(shù)的不斷變化也會阻礙市場均衡的完全實現(xiàn)。技術(shù)的進(jìn)步、資源價格的漲跌、消費者偏好的變化、正式和非正式制度的變遷等一系列變化都在不斷地傳遞著現(xiàn)有資源被不同方式、不同程度利用的各種新信息，這些新信息被企業(yè)家解讀為生產(chǎn)新產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)業(yè)機(jī)會。比如某個時期特定的產(chǎn)業(yè)政策被作為新的制度安排，也是創(chuàng)業(yè)機(jī)會的重要來源。的確，科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策能夠擴(kuò)展創(chuàng)業(yè)機(jī)會的空間，因此不能簡單地將產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)家精神對立起來。來自現(xiàn)實的經(jīng)驗表明，創(chuàng)業(yè)機(jī)會的存在反映了這樣一個事實，即一個經(jīng)濟(jì)體系的自然狀態(tài)是未均衡的，且總是有更接近均衡狀態(tài)的行動空間。在任何給定的時間，有些機(jī)會將被發(fā)現(xiàn)，而另一些機(jī)會將被忽略。如果推動經(jīng)濟(jì)體持續(xù)增長的新領(lǐng)域中沒有出現(xiàn)廣泛的創(chuàng)業(yè)活動，原因往往不在于缺乏創(chuàng)業(yè)機(jī)會，而在于缺乏善于發(fā)現(xiàn)機(jī)會和敢于承擔(dān)不確定性的企業(yè)家。

3.不確定性對企業(yè)家追求創(chuàng)業(yè)機(jī)會存在抑制性

機(jī)會是推動企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為的重要因素。然而，只有當(dāng)潛在企業(yè)家越過一定的不確定性門檻以及愿意承擔(dān)所感知的不確定性時，創(chuàng)業(yè)行為才會出現(xiàn)。雖然不確定性是創(chuàng)業(yè)機(jī)會存在的基礎(chǔ)，但不能忽略不確定性對個體行為的消極影響，這種影響甚至?xí)璧K潛在創(chuàng)業(yè)行為的出現(xiàn)，所以不確定性構(gòu)成了有效決策的主要障礙。從不確定性對人類行為的直接影響看，不確定性是一種阻礙或拖延潛在創(chuàng)業(yè)行為出現(xiàn)的主要因素。對于潛在企業(yè)家而言，即使他發(fā)現(xiàn)了一個機(jī)會，并且認(rèn)為該機(jī)會對他人也存在，但由不確定性引起的疑惑感仍有可能抑制其追求創(chuàng)業(yè)機(jī)會的行動。不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實中發(fā)現(xiàn)或者想到創(chuàng)業(yè)機(jī)會的人總比實際創(chuàng)業(yè)的人多很多；另一個現(xiàn)象是，我們能觀察到的模仿者總比創(chuàng)新者多很多，因為不確定性是模仿那些成功企業(yè)的最好理由。從創(chuàng)業(yè)的語境出發(fā)，將“機(jī)會總是留給有準(zhǔn)備的人”轉(zhuǎn)換為“機(jī)會總是留給有勇氣承擔(dān)不確定性的人”更貼切。

4.決定企業(yè)家承擔(dān)不確定性意愿的是知識與動機(jī)

潛在企業(yè)家所感知的不確定性程度對其承擔(dān)不確定性的意愿有很大的影響，如果發(fā)現(xiàn)機(jī)會的潛在企業(yè)家只感知到較小程度的不確定性，他便有動力去開發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會。在其他條件不變情況下，不確定性程度是根據(jù)潛在企業(yè)家所擁有的知識決定的。此外，潛在企業(yè)家追求創(chuàng)業(yè)機(jī)會的動機(jī)，比如渴望獲得利潤、獲得成功和獲得社會地位等等對其承擔(dān)不確定性的意愿也有很大的影響。如果潛在企業(yè)家認(rèn)為創(chuàng)業(yè)機(jī)會所能帶來的預(yù)期回報是值得追求的，那么他便有動力去開發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會，即潛在企業(yè)家所擁有的知識與追求創(chuàng)業(yè)機(jī)會的動機(jī)共同決定其承擔(dān)不確定性的意愿。未來雖然是不可知的，但不是不可想象的。面對不確定性，企業(yè)家選擇按照自己對未來的信念行事。信念在人類行為模型中起著核心作用，它能幫助企業(yè)家擺脫無知以及克服疑惑感。如果他相信采取某種行動方案將產(chǎn)生某種結(jié)果（知識因素的影響），并且認(rèn)為該結(jié)果是合意的（動機(jī)因素的影響），那么創(chuàng)業(yè)行為便會出現(xiàn)。信念因此越來越被公認(rèn)為理解創(chuàng)業(yè)認(rèn)知和戰(zhàn)略行為的基礎(chǔ)。

5.企業(yè)家追求創(chuàng)業(yè)機(jī)會猶如做實驗

機(jī)會開發(fā)離不開企業(yè)家的行動，決定追求機(jī)會的企業(yè)家必然會將其時間、精力和財力投入開發(fā)機(jī)會的這一活動中。面對不可度量和不可保險的不確定性，企業(yè)家需要進(jìn)行序貫決策，并承擔(dān)決策的后果。在投資之初，企業(yè)家通常并不知道自己的投資回報率有多少，不知道什么是利潤最大化的途徑，也不能計算與自己的行動相關(guān)聯(lián)的機(jī)會成本。企業(yè)家此時考慮的只是“可接受的損失”，可接受的損失指企業(yè)家開發(fā)機(jī)會的行動未能成功時所愿意放棄的經(jīng)濟(jì)價值和個人價值（Sarasvathy，2001）。〔5〕如果預(yù)期損失超過可接受的范圍，企業(yè)家便沒有動力開發(fā)他所感知的機(jī)會。在投資回報率和機(jī)會成本未知情況下，企業(yè)家開發(fā)機(jī)會的行動具有探索性、實驗性的特性。企業(yè)家在開發(fā)機(jī)會的過程中或?qū)㈦y以避免錯誤的決策，但他會不斷地根據(jù)新的信息做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，改變開發(fā)機(jī)會的方法或者終止開發(fā)機(jī)會的行動。企業(yè)家面對新情況做出的某些探索性反應(yīng)事后會有機(jī)會被證明是“正確”的。正是這樣的決策使企業(yè)家能夠獲得利潤。

四、不確定性條件下產(chǎn)業(yè)政策的作用

1.不確定性再次構(gòu)成經(jīng)濟(jì)調(diào)整的關(guān)鍵障礙

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級意味著新領(lǐng)域必須涌現(xiàn)大量的創(chuàng)業(yè)活動。然而，新領(lǐng)域里廣泛的創(chuàng)業(yè)活動并不會自發(fā)出現(xiàn)，原因并不是不存在創(chuàng)業(yè)機(jī)會，而是新領(lǐng)域普遍存在的不確定性會抑制潛在企業(yè)家開發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會的意愿。不確定性再次構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)調(diào)整的關(guān)鍵障礙。在應(yīng)對這一現(xiàn)實問題過程中，產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮著不可或缺的作用。首先，市場本身提供的激勵不足以讓潛在企業(yè)家愿意承擔(dān)新領(lǐng)域和創(chuàng)新活動固有的高度不確定性，需要政府給“第一個吃螃蟹的企業(yè)家”提供正向激勵；其次，產(chǎn)業(yè)政策本身作為一種制度起著直接減少不確定性的作用，為更多潛在企業(yè)家創(chuàng)造適于進(jìn)行實驗和探索的環(huán)境，提高經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級的可能性；最后，政府可以借助一些產(chǎn)業(yè)政策激發(fā)各種組織的知識創(chuàng)造行為，協(xié)調(diào)組織間的信息交流和戰(zhàn)略合作，起到間接減少不確定性與提升經(jīng)濟(jì)效率的作用。

產(chǎn)業(yè)政策在世界各地普遍存在，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都在實施不同形式的產(chǎn)業(yè)政策。經(jīng)驗表明，許多發(fā)達(dá)國家當(dāng)前取得的發(fā)展成就離不開工業(yè)化初期使用的各種產(chǎn)業(yè)政策。即使高度崇尚自由市場經(jīng)濟(jì)的美國，縱觀其經(jīng)濟(jì)發(fā)展史便隨處可見產(chǎn)業(yè)政策的影子。甚至自美國獨立以來，金融、運輸和通信領(lǐng)域出現(xiàn)的創(chuàng)新均涉及某種程度上的政府參與。在20世紀(jì)的多數(shù)時間，美國政府都在通過補(bǔ)貼、稅收減免、直接貸款和保險、風(fēng)險投資、政府的建設(shè)合同和采購、研究開發(fā)的推動、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置、價格控制、準(zhǔn)入許可和生產(chǎn)限制等產(chǎn)業(yè)政策推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展（周建軍，2017）。〔6〕2018年3月23日，美國總統(tǒng)特朗普又宣布，將對從中國進(jìn)口的商品大規(guī)模征收高額關(guān)稅-現(xiàn)代鐵路、新能源汽車和高科技等1300個產(chǎn)品類別將受到關(guān)稅影響，并限制中國企業(yè)對美投資和并購。特朗普一系列貿(mào)易保護(hù)政策盡管不合時宜、逆歷史潮流而動，但其實質(zhì)是美國再工業(yè)化戰(zhàn)略的一部分，其根本目的在于通過產(chǎn)業(yè)政策重塑和提升美國制造業(yè)的競爭力，為本國企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)提供更充分的保護(hù)，同時促進(jìn)本國就業(yè)。

2.產(chǎn)業(yè)政策在不確定性條件下的作用

圖1產(chǎn)業(yè)政策的作用

第一，為企業(yè)家承擔(dān)不確定性提供激勵機(jī)制

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級需要激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神，尤其關(guān)鍵的是保證有足夠數(shù)量的企業(yè)家投身于創(chuàng)新活動。創(chuàng)新是一個高投入高風(fēng)險的活動，其過程充滿較高程度的不確定性，創(chuàng)新活動一旦失敗，所產(chǎn)生的損失將超過多數(shù)人可接受的范圍；此外，有些創(chuàng)新活動具有較強(qiáng)的外部性，即使創(chuàng)新成功但其實現(xiàn)的社會收益會遠(yuǎn)高于企業(yè)家的個人回報。Nordhaus（2004）曾以美國非農(nóng)就業(yè)部門的數(shù)據(jù)對創(chuàng)新的溢出效應(yīng)進(jìn)行估算，結(jié)果表明，在創(chuàng)新產(chǎn)生的全部剩余中，創(chuàng)新者只能獲得22%左右的剩余。〔7〕因此，在沒有政府干預(yù)的情況下，很難確保有足夠數(shù)量的企業(yè)家從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。不確定性的存在需要系統(tǒng)范圍的試錯過程。處在良好產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境中的眾多的企業(yè)家可以更好地應(yīng)對不確定性，因為他們能夠嘗試各種不同的途徑。產(chǎn)業(yè)政策雖然不能確保每一個企業(yè)家都能獲得成功，但是能降低企業(yè)家失敗時所承擔(dān)的損失，給予那些愿意承擔(dān)不確定性的企業(yè)家做實驗的機(jī)會，導(dǎo)出私人部門對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的投資。只有當(dāng)預(yù)期的損失是企業(yè)家可接受的，企業(yè)家才會從事開發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會的活動。所以政府補(bǔ)貼、金融支持、稅收優(yōu)惠等產(chǎn)業(yè)政策措施在減少企業(yè)家因失敗承擔(dān)的損失、降低企業(yè)家的試錯成本的同時，更重要的是能夠激發(fā)企業(yè)家承擔(dān)不確定性的意愿。

第二，產(chǎn)業(yè)政策對減少不確定性具有不可替代性

有些產(chǎn)業(yè)政策能夠減少特定行業(yè)內(nèi)的企業(yè)家或企業(yè)所面臨的不確定性，穩(wěn)定企業(yè)家的預(yù)期。例如針對新產(chǎn)品的政府采購和針對幼稚產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)政策等。在一個新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的早期階段，政府部門可以通過采購的方式為企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)造市場，從而減少來自需求方面的不確定性。國際上大多數(shù)發(fā)達(dá)國家都非常重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場的培育和引導(dǎo)，其中政府采購以支持科技企業(yè)成為通用的做法。美國的政府采購政策在早期對計算機(jī)、半導(dǎo)體和集成電路等工業(yè)的興起和發(fā)展起到了很重要的作用。美國半導(dǎo)體和計算機(jī)工業(yè)在發(fā)展的初期一度由國防部和國家宇航局出面采購，有效地降低了這些產(chǎn)品進(jìn)入市場的風(fēng)險。英特爾公司也曾經(jīng)受益于美國政府的采購、研發(fā)支出和貿(mào)易保護(hù)。2013年，美國政府采購支出占了GDP的10%以上，歐盟的政府采購支出幾乎達(dá)到GDP的14%。政府采購不僅能夠為新產(chǎn)品創(chuàng)造市場，并且政府的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置等舉措也能為新產(chǎn)品創(chuàng)造市場。美國政府對知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議的重視和規(guī)范化，對其半導(dǎo)體以及計算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展的確起到了積極作用。在上世紀(jì)七八十年代，北歐移動電話標(biāo)準(zhǔn)（NMT450）的創(chuàng)建也得到公共部門的支持，此標(biāo)準(zhǔn)有效地促進(jìn)了私營企業(yè)對移動系統(tǒng)的開發(fā)，進(jìn)而促進(jìn)了北歐國家移動電話產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（Edquist，2011）。〔8〕正是由于針對幼稚產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)政策能夠為本國企業(yè)減少伴隨國際競爭而面臨的諸多不確定性因素，進(jìn)而具有促進(jìn)私人部門對幼稚產(chǎn)業(yè)投資的意愿；此外，政府部門還能通過協(xié)調(diào)幼稚產(chǎn)業(yè)的早期投資，保證上游和下游同時進(jìn)行大規(guī)模投資，減少早期進(jìn)入者面臨的不確定性因素，比如利用關(guān)稅保護(hù)、補(bǔ)貼等產(chǎn)業(yè)政策手段推動幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。美國1820-1931年平均關(guān)稅稅率達(dá)到35%-50%，使其幼稚工業(yè)產(chǎn)業(yè)得以生存、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)得以不斷發(fā)展（周建軍，2017）〔9〕；日本的機(jī)床、汽車以及許多工業(yè)部門也是依靠政府的關(guān)稅及貿(mào)易限制而發(fā)展起來的；在巴西，鋼鐵、飛機(jī)和制鞋業(yè)在很大程度上都是過去進(jìn)口替代政策的產(chǎn)物；墨西哥的摩托車和計算機(jī)制造行業(yè)的發(fā)展最初也是由進(jìn)口替代政策換來的。

第三，政府對促進(jìn)知識的生產(chǎn)與有效利用有特殊作用

企業(yè)的信息搜集、人才引進(jìn)、人員培訓(xùn)和技術(shù)研發(fā)等活動不僅能提高自身創(chuàng)新效率，而且也能為其他企業(yè)提供有價值的信息和知識，具有正外部性。將這些活動作為支持對象的產(chǎn)業(yè)政策能夠強(qiáng)化企業(yè)自我學(xué)習(xí)和知識創(chuàng)造的意愿。美國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)政策通常與企業(yè)技術(shù)研發(fā)活動相掛鉤，這種做法激勵了企業(yè)加大對新興技術(shù)的投入，其產(chǎn)出體現(xiàn)為具有知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性科技成果。以德國實施的新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策為例，政府資助采取聚焦于企業(yè)技術(shù)研發(fā)活動，再通過政府資助帶動企業(yè)投資的方式。由德國政府發(fā)起成立的鋰離子電池聯(lián)盟，將鋰離子電池技術(shù)這一電動汽車關(guān)鍵技術(shù)作為攻堅項目，以6000萬歐元預(yù)算作為資助，帶動了鋰離子電池聯(lián)盟中博世、大眾、巴斯夫、EVONIK、Lintec企業(yè)36億歐元的投資，德國鋰離子電池專利申請數(shù)量也因此在世界上名列前茅。

政府不僅能為企業(yè)的特殊活動提供正向激勵，而且還能協(xié)調(diào)企業(yè)與其他組織之間的關(guān)系。一個企業(yè)通常不會孤立地進(jìn)行創(chuàng)新，需要同其他相關(guān)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、咨詢機(jī)構(gòu)等進(jìn)行交流與合作。企業(yè)與其他組織互動有助于減少自身在創(chuàng)新過程中面臨的不確定性。通常市場只能在有限的程度上協(xié)調(diào)組織之間的關(guān)系，政府則可以采用多種方法協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，例如，政府通過設(shè)立科研基金，支持企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)作開展基礎(chǔ)科研；也可以將資金用于支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)的不同企業(yè)組成共用技術(shù)研發(fā)平臺，突破共用技術(shù)瓶頸。在推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中發(fā)達(dá)國家特別重視各類組織之間的相互合作。如20世紀(jì)80年代，美國政府在扶持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中通過引導(dǎo)多家半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)建制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成，促進(jìn)了企業(yè)之間的開發(fā)援助與研發(fā)合作。《德國高科技戰(zhàn)略》自2006年推出以來，德國政府相繼制定實施了一系列計劃，包括創(chuàng)新聯(lián)盟計劃、創(chuàng)新聯(lián)盟促進(jìn)計劃以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃等。政府部門除了激勵、協(xié)調(diào)之外，還可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，直接投資創(chuàng)建大型研究機(jī)構(gòu)，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的供給與擴(kuò)散。此外，也可以通過產(chǎn)業(yè)集群政策以及創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)孵化器、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等形式，間接促進(jìn)信息和知識的產(chǎn)生、傳播與積累。如美國硅谷的高科技產(chǎn)業(yè)集群、芬蘭的信息通訊集群和意大利北部的皮革與服裝產(chǎn)業(yè)集群等，都是各國政府在集群發(fā)展的不同階段精心設(shè)計產(chǎn)業(yè)集群政策的成果。政府的這些活動不僅沒有擾亂市場秩序，而是有助于維護(hù)市場秩序。

表1德國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策及其作用

政策工具主要內(nèi)容作用

研發(fā)支持2013年底，德國政府投入20億歐元用于資助電動汽車核心技術(shù)的研發(fā)項目，2016年再投入20億歐元，以確保研發(fā)項目如期完成；研發(fā)項目主要包括電池技術(shù)、驅(qū)動技術(shù)、輕型化材料、信息通信和基礎(chǔ)設(shè)施、循環(huán)利用、整車技術(shù)六大領(lǐng)域。激發(fā)私人部門對研發(fā)活動的投資意愿；促進(jìn)知識的產(chǎn)生。

創(chuàng)建多機(jī)構(gòu)合作平臺由來自政界、工業(yè)界、科技界、地方政府和消費者的代表共同組成“國家電動汽車發(fā)展平臺”，推進(jìn)和協(xié)調(diào)電動汽車發(fā)展計劃的落實。促進(jìn)信息交流、知識的有效利用；增強(qiáng)利益相關(guān)方之間的協(xié)同。

人才培養(yǎng)建立全國電動汽車專業(yè)人才教育網(wǎng)絡(luò)，加大對各級學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)培養(yǎng)電動汽車專業(yè)技術(shù)人才的支持力度。促進(jìn)知識的傳播

示范支持設(shè)立4個電動汽車示范項目， 將8個城市（地區(qū)） 設(shè)定為電動汽車示范區(qū)，其示范區(qū)覆蓋德國從南到北的主要地區(qū)。建立滿足消費者需求的充電基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)及新型電動化交通體系，加快電動汽車的市場普及進(jìn)程。

公共采購電動汽車被列入公共部門的采購指南，未來聯(lián)邦政府車輛的20%將是電動汽車，并為此提供1億歐元資金。創(chuàng)造市場需求，為汽車生產(chǎn)部門減少來自需求方面的不確定性。

購買稅收優(yōu)惠宣布2011年5月至2015年12月購買電動汽車免征10年保有稅；2016年1月至2020年12月購買電動汽車免征5年保有稅。激勵消費者購買電動汽車，創(chuàng)造市場需求。

購買補(bǔ)貼2016-2019年，由德國財政部向購買電動汽車的消費者提供12億歐元補(bǔ)貼；購買純電動汽車的消費者可獲4000歐元補(bǔ)貼，購買插電式混合動力汽車的消費者可獲3000歐元補(bǔ)貼。激勵消費者購買電動汽車，創(chuàng)造市場需求。

完善充電設(shè)施投資3億歐元用于改善充電基礎(chǔ)設(shè)施，其中2億歐元用于快速充電設(shè)施，1億歐元用于普通充電設(shè)施。為消費者提供便利，創(chuàng)造市場需求。

資料來源：作者根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理而成

許多發(fā)達(dá)國家在實施產(chǎn)業(yè)政策過程中都會選擇多種政策工具，同時突出產(chǎn)業(yè)政策的整體作用，而不會單單強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策的激勵作用。以德國實施的新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策為例。在能源消耗和環(huán)境污染的雙重壓力下，德國政府為了減少石油進(jìn)口，緩解日益嚴(yán)重的環(huán)境污染，將發(fā)展電動汽車作為德國工業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略任務(wù)。2009年，德國政府公布了《國家電動汽車發(fā)展計劃》，為推動新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展積極采用多種政策工具，詳見表1。由于多種政策工具的共同作用，德國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度得以加快。目前，德國擁有全球大約1/3的電動汽車專利，其中純電動汽車專利占34%，混合動力汽車專利占32%；有近11萬個公共充電樁，其中530個快速充電樁，預(yù)計2018年普通充電樁數(shù)量將突破3萬個，快速充電樁數(shù)量也有望增加到目前的5倍。2017年前11個月，德國新登記電動汽車483萬輛，同比增長116%。此外，寶馬、大眾等德國企業(yè)的電動汽車產(chǎn)品已遍及美國、日本、德國、英國、法國、挪威、中國等主要新能源汽車市場。

五、結(jié)論與政策建議

綜上所述，不確定性的存在有認(rèn)識論和存在論的二重維度，而企業(yè)家追求創(chuàng)業(yè)機(jī)會猶如做實驗，其行動具有探索性、實驗性特征，所以，產(chǎn)業(yè)政策是一個公共部門與私人部門共同應(yīng)對不確定性的互動過程，通過為企業(yè)家和潛在企業(yè)家提供正向激勵促進(jìn)其承擔(dān)風(fēng)險和不確定性的作用具有不可替代性。不確定性不能成為反對產(chǎn)業(yè)政策的理由，正是由于新領(lǐng)域和創(chuàng)新活動具有高度的不確定性，產(chǎn)業(yè)政策有了用武之地。科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策通過降低試錯成本、減少不確定性、促進(jìn)知識傳播和積累，彌補(bǔ)市場力量的不足，進(jìn)而激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神，為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級營造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。所以，不能簡單地將產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)家、企業(yè)家精神對立起來。

1.改變傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策思維

將產(chǎn)業(yè)政策視為直接指導(dǎo)企業(yè)家行為的某種結(jié)果是錯誤的，必須擯棄。產(chǎn)業(yè)政策只能是公共部門與私人部門相互協(xié)作的開放式過程。此過程旨在通過對沖不確定性的消極影響，激發(fā)和培育企業(yè)家精神，并借助企業(yè)家善于發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會的優(yōu)勢開辟經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級路徑。政府部門必須與私人部門建立橫向?qū)Φ汝P(guān)系，將私人部門的主動性納入產(chǎn)業(yè)政策框架中，這樣才能更好地發(fā)揮企業(yè)家在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的作用。同時，在產(chǎn)業(yè)政策的實施過程中必須保證政府部門與私人部門的信息溝通渠道暢通，盡量緩解信息不對稱問題。這不僅有利于對產(chǎn)業(yè)政策實施效果做出合理的評估，并且有利于政府部門及時掌握私人部門面臨的問題，做出與私人部門的決策相兼容的調(diào)整。

2.不能單純強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策的激勵作用

重視產(chǎn)業(yè)政策減少不確定性的作用十分重要。根據(jù)對德國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的案例分析，如果德國政府只為相關(guān)企業(yè)的研發(fā)活動提供資助，而不協(xié)調(diào)各類機(jī)構(gòu)的知識生產(chǎn)與信息交流、不為相關(guān)企業(yè)創(chuàng)造前期的市場需求，那么德國的新能源汽車產(chǎn)業(yè)很難有今天的發(fā)展成就。政府部門必須綜合利用多種政策工具，在為企業(yè)家提供激勵的同時，減少他們面臨的諸多不確定性因素。尤其需要盡可能發(fā)揮政府在促進(jìn)知識生產(chǎn)、知識傳播以及組織協(xié)調(diào)方面的優(yōu)勢，間接地為企業(yè)家減少不確定性，這是對企業(yè)家精神最好的保護(hù)及培育。市場盡管也可以通過商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、行業(yè)媒體、咨詢機(jī)構(gòu)、私立科研機(jī)構(gòu)等途徑起到傳播信息與知識以及組織、協(xié)調(diào)作用，但市場所提供的這些服務(wù)到底還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于社會需求的，這是由信息與知識的公共物品屬性所引致的。

3.完善整體制度構(gòu)架

促進(jìn)生產(chǎn)性企業(yè)家精神的供給需要完善的制度。產(chǎn)業(yè)政策本身固然重要，但合理的整體制度構(gòu)架顯得更為重要。制度合理能夠使生產(chǎn)性活動（創(chuàng)造財富）的報酬高于非生產(chǎn)性活動的報酬，進(jìn)而促進(jìn)生產(chǎn)性企業(yè)家精神的供給。對一個社會而言，最有希望推動創(chuàng)新活動的方式是提高生產(chǎn)性活動收益，減少非生產(chǎn)性活動收益。某些拉美發(fā)展中國家特定產(chǎn)業(yè)政策的失敗并不是因為產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)和設(shè)計有問題，而是那些國家本身缺乏或沒有形成將企業(yè)家才能配置于生產(chǎn)性活動的正式和非正式通行規(guī)則。而我國在發(fā)展過程中比較重視企業(yè)家健康成長環(huán)境的改善，許多產(chǎn)業(yè)政策取得良好績效跟生產(chǎn)性企業(yè)家精神的供給相輔相成。2017 年9月，中共中央、國務(wù)院頒布了《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》，充分體現(xiàn)了我國政府對生產(chǎn)性企業(yè)家精神的高度重視。未來我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的持續(xù)優(yōu)化升級需要眾多不但能夠發(fā)現(xiàn)機(jī)會，并且能夠誠信經(jīng)營、愛國敬業(yè)和遵紀(jì)守法的優(yōu)秀企業(yè)家。

4.提升政府部門的政策制定與政策執(zhí)行能力

發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的作用，離不開政府部門的能力構(gòu)建。政策制定者跟企業(yè)家一樣，同樣受到不完全信息和有限理性的限制，因此也需要不斷地學(xué)習(xí)新知識和積累相關(guān)信息。好的經(jīng)濟(jì)政策依賴于對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和過程的堅實的理解。跟創(chuàng)業(yè)一樣，實施產(chǎn)業(yè)政策的過程也類似于做實驗的過程，政策制定者并不知道什么是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級的最優(yōu)路徑。為了發(fā)現(xiàn)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級的有效途徑，政策制定者需要不斷地嘗試。在這個過程中，政策制定者同樣難以避免推出錯誤的決策，關(guān)鍵是必須及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，根據(jù)新的信息作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，盡量避免不必要的人力和財力浪費。

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（責(zé)任編輯：張琦）