經濟法運行的正當程序機制研究

摘 要 經濟法作為一種實質理性法（回應型法），其在運行上與傳統法律之間的差別是較大的。而正是由于此種差別的存在，使得經濟法在運行的過程中可能會對傳統法律理論的發展帶來一些沖擊和風險。具體來說，經濟法的實質化運行模式，可能會導致一些觀念上、傳統法治理論受到沖擊、司法的形式化特性難以在其中適用等方面的障礙。對此，我們需要從完善經濟法運行的正當程序機制出發，在明確經濟法運行正當程序機制的基本原則、基本制度等方面的內容的基礎上，尋找出化解這些沖突的措施，并最終使得經濟法的運行與傳統法律的運行之間能保持一種和諧。

關鍵詞 經濟法 運行機制 正當程序

作者簡介：郭航超，鄭州大學，碩士研究生，研究方向：經濟法。

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.11.256

一、經濟法的運行模式

（一）傳統法律：形式化運行

馬克思·韋伯在對法律類型學進行研究時，對法律運行的模式問題作出了相應的分類，而其中法律形式化運行的模式就是其中一種，其強調的是法律運行過程中的形式合理性。 并且，我國與近現代的西方的傳統法律所采用的是此種運行模式。而對于法律的形式化運行來說，其基本動力就是經濟因素和政治因素，同時其功能則是保障法律的權威性和可預測性、并維護社會的公平正義和公民的權利自由，此外還有利于法治的實現。

（二）經濟法：實質化運行

而法律的形式化運行在發展的過程中，遭受了來自法律實質化的沖擊，而經濟法則正是調和這種沖擊的產物。經濟法與傳統法律不同的一點就在于，其采取的是實質化的運行模式。 具體來說，經濟法的實質化運行主要表現在以下幾個方面：一是經濟法的法律內容具有標準性特征；二是經濟法的法律推理具有實質性特征；三是經濟法的法律職業具有復合性特征；四是經濟法的法律機構具有獨立性特征。此外，我們應當注意的一點是，經濟法的實質化運行相較于傳統法律的形式化運行來說，其并不是一種倒退，而是一種循環中的進步，是現代法律發展趨勢的體現。

二、經濟法實質化運行模式帶來的風險

（一）觀念上存在一些障礙

以實質化運行為主要運行模式的經濟法，從根本上來說是為了解決形式法所帶來的市場失靈的困境而產生的，其可以說是一種回應型法，強調的是政府的積極干預。 但是，雖然政府應當對市場進行干預，但這種干預應當把握好度。然而當前的現狀卻是走向了兩個極端，一方面有人主張應當將經濟法的實質化趨勢絕對化；另一方面也有人主張應當將經濟法的實質化趨勢邊緣化。這兩種觀點的存在都是不利于促進經濟法在未來的發展，也不利于處理好經濟法與傳統法律之間的沖突。

（二）經濟法的實質化運行與傳統法治理論之間存在沖突

對于經濟法的實質化運行來說，其理論的最根本之處就在于對法律形式主義予以反對；而與之相反的，以法律形式化運行為代表的傳統法治理論，卻是極為看重法律形式化對法治實現的重要作用的。 由此，這兩者之間就產生了一定的沖突，而這種沖突則具體表現在經濟法的模糊性與法治的確定性、經濟法的開放性與法治的自治性、經濟法的非常態性與法治的普遍性以及經濟法的國家干預正當性與法治的正當性這四個方面。

（三）經濟法的實質化運行與司法的形式化特性之間的沖突

對于經濟法的實質化運行來說，其除了與傳統法治之間存在沖突之外，與司法的形式化特性之間同樣存在較大的沖突。就近現代司法模式的建立而言，其基礎就在于形式理性法的有效運行，而以實質化為核心的經濟法在運行過程中就給現有的司法模式帶來了沖突。具體來說，此種沖突主要表現在經濟法所具有的創新性、開放性、擴散性等方面的特征，給司法的保守性、獨立性、能力局限性等特征的實現所帶來的沖擊。

三、經濟法正當程序機制的基本原則與基本制度

（一）經濟法程序的主要機制

1.對話與交流

對于經濟法運行的正當程序機制來說，其中最主要的一種機制就是對話與交流機制。該種機制的存在，有利于將普通民眾與政府置于平等的對話主體的地位之上，這是鍥約精神的良好體現。

2.談判與妥協

經濟法運行的正當程序機制之中除了包含對話與交流機制之外，還包含談判與妥協機制。其中，“談判”強調的是一種相互磋商的過程；而“妥協”則強調的是談判過程中必要的權利和利益的讓渡與交易。

3.自主或自治

此外，經濟法運行的正當程序機制的另外一種極為重要的機制就是自主與自治機制。該種機制強調的是社會個體在社會事務中的自主性以及自治性的體現，強調的是一種個體的權利和自由。 該種機制運行過程中的核心內容就是“同意”的實現，“同意”可說是社會個體的自主意識和自治意識的良好表達。

（二）經濟法正當程序機制的基本原則

1.公開原則

經濟法正當程序機制在運行過程中應當遵循的一個首要的原則就是公開原則，即政府在經濟法的規定的基礎上，針對市場經濟所展開的相應的職權行為，只要是不屬于因涉及國家、個人、商業機密而不允許公開的范圍外的，都應當向社會公眾予以公開。公開原則的遵循，不僅有利于實現現代民主政治，而且有利于更好的保障社會主體的民主自決權，可說是人權理論的基本要求。

2.公正原則

經濟法正當程序機制在運行過程中應當遵循的另一個重要的原則就是公正原則，即政府在開展對市場經濟的相關職權行為時，應當始終以公共利益的實現為宗旨和核心，以公正、中立、適度的態度來對待各方主體，以保證公平公正的實現。

3.條件優勢原則

在經濟法正當程序機制的運行過程中還應當遵循的一個原則就是條件優勢原則，其指的就是政府在選擇對市場經濟應當采取何種職權行為，或者說采取何種干預手段時，應當對各項社會經濟條件以及成本效益等進行綜合分析，并在此基礎上選擇出能最大程度上保障公共利益的最合適的行為和手段。

（三）經濟法正當程序機制的基本制度

經濟法正當程序機制在具體的運行過程中，為了在最大程度上保障該機制的效能的發揮，還有一些具體的基本制度來對該機制予以保障。具體來說，主要有主體制度、信息制度、對話和聽證制度等幾方面的制度。

首先，所謂主體制度，指的就是在對國家職權加以運行時，可能對運行結果產生影響并應當對自己的行為承擔相應后果的相關國家機關、工作人員、社會組織以及個人等。

其次，所謂信息制度，其具體包含信息調查制度、信息公開制度以及經濟裁決中的證據制度等多方面的制度。其最主要的作用就在于借助對相關信息的完整收集，使政府對市場經濟所實施的相關的職權行為，能達到最大程度上的科學性和合理性。

最后，所謂對話和聽證制度，其實就是在政府干預市場經濟的過程中，用來保障民眾的自主權、自決權以及參與權的實現的制度，是現代民主政治制度實現的必然要求。

四、經濟法正當程序機制對經濟法實質化運行所帶來的風險的化解

（一）整合法律確定性與變動性的經濟法程序

所謂法律的確定性，其具體指的就是法律的可預測性。其根本點就在于從整體出發，忽略社會中個體的差異性，從而為社會生活的正常運行制定出一個相對科學合理的統一標準，其有利于法律效率和法律公平的實現；而所謂法律的變動性，則指的就是法律在運行過程中，由于法律語言的模糊性以及解釋的差異性，會導致一些不確定性的發生。

筆者認為要化解經濟法實質化運行所帶來的風險的第一步就應當是將這兩種相對立的法律特性整合、統一起來。使法律在保有傳統法律所要求的確定性的基礎上，也能體現經濟法所要求的變動性，從而使法律做到與時俱進，真正成為人們所需要的法律；此外，也使法律在保有經濟法的實質化運行所要求的變動性的基礎上，也能恰當的運用傳統法律的確定性來對這種變動性予以規范，從而防止出現政府過度干預市場經濟發展或者完全放任市場經濟發展等極端現象。

（二）統一法律封閉性與開放性的經濟法程序

對于法律的封閉性來說，有利于使其在一個相對隔離的封閉系統之中，獨立于策略性和政治性的動蕩之外，來使自己的純潔性和權威性得以體現；而對于法律的開放性來說，則是有利于使其更多的關注于社會個體以及整體的現實需求，并對這些需求作出必要回應，從而使個體以及整體的權利和自由均能得到更好的保障。因此，筆者認為，在經濟法的運行程序過程中，既遵循傳統法律所要求的封閉性，又體現出一定的法律開放性，能有效化解經濟法的實質化運行所帶來的風險，并使經濟法的價值得到更大程度的實現。

（三）溝通法律普遍性與個別性的經濟法程序

傳統法律為了促進法治的實現，往往極為強調和重視法律的普遍性；而經濟法作為一種回應型的政府干預法，其則更多的關注的是對個體所提出的需求的滿足，并會根據社會現實的發展需要去對市場經濟的發展加以干預。

具體來說，保證法律的普遍性，有利于最大程度的實現社會的公平正義，以及在最大程度上維護社會上絕大多數人民的權利和自由，并且也可以防止恣意、偏見以及特權等不良現象的發生；而保證法律的個別性，則有利于在整體利益之下更好的保障個體利益的實現。這兩個方面可以說都是必不可少的，因此我們應當在經濟法的程序運行中將其統一起來。只有這樣，才能在維護法律的普遍性的基礎之上，制定出公平公正的、普遍適用于社會所有主體的正當程序；然后在個案發生之后，就可以對這些正當程序加以適用，并在個案具體情況不同的基礎上，得出具有個別差異性的實體處理結果。這樣一來，不僅有利于實現法律的程序正義，也有利于實現法律的實質正義。

（四）證明法律的正當性與國家干預合法的經濟法程序

首先，法律的正當性，指的就是法律在根本價值上應當是符合社會整體的利益需求的，其權威性也為廣大人民所接受和擁護。其次，國家干預的合法性，則指的是國家對市場經濟的干預，有相關的法律規范做依據，并不是無端的非法干預。

筆者認為，在傳統法律帶來了市場經濟的失靈的困境之下，實現國家對市場經濟的一定程度上的干預是極為必要的，但是同樣應當注意的是，國家對市場經濟的這種干預應當受到法律的正當性的限制，從而保證國家干預市場經濟實行的是有限干預而不是無限干預。因為只有有限干預的情況下，才能既保有市場經濟的活力，又使得市場經濟的運行秩序得到良好的調控，這樣才能在經濟法的正當程序話機制運行的保障之下，使我國的市場經濟得到長遠發展。

五、結語

經濟法作為解決傳統法律的形式化運行所帶來的市場失靈的困境而產生的一個產物，其主要實行的是實質化的運行模式。此種實質化的運行模式，給傳統法律的形式化運行以及司法的形式化運行帶來了很大的沖擊，同時還產生了一些亟待解決的風險。對于這些沖擊和風險，我們應當從經濟法的正當程序機制運行的主要機制、基本原則以及基本制度等方面出發，尋找出科學合理的解決對策，從而使我國的經濟法實質化運行與傳統法律的形式化運行能和諧發展。

注釋：

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