揚州市科技創新能力綜合評價實證研究

劉衎 劉正良

[摘要]文章采用以灰色關聯度評價理論為基礎建立的區域科技創新能力評價模型，對2012—2016年揚州市科技創新能力進行了實證研究。同時，實證評價并深入分析了揚州市在知識創新、知識流動、企業技術創新、科技創新環境以及創新的經濟績效五方面所具備的能力。研究發現，五年間揚州市總體區域科技創新能力大幅提升，但是科技創新的經濟績效卻逐年回落，科技創新轉化為生產力的能力亟待提升。

[關鍵詞]區域科技創新能力;灰色關聯度;評價模型;揚州市;經濟績效

[DOI]1013939/jcnkizgsc201832012

1引言

近年來，國內外宏觀環境持續趨緊，各類要素資源制約嚴重，傳統發展難以為繼，科技創新已成為推動中國經濟轉型升級的核心支撐要素。在中國經濟發展進入新常態的背景下，為推進經濟供給側結構性改革、建設現代產業體系，立足科技創新十分關鍵，科技創新能幫助打造經濟發展新引擎，從而更好地引領經濟發展。

國內關于區域科技創新的研究，主要集中在三個視角：一是重點探索區域科技創新能力評價體系構建的理論與模型，如楊大楷（2008），陶四海等（2009），蔣興華（2012），李柏洲、蘇屹（2012）;二是以區域創新政策為研究對象展開研究，襲著燕（2014）構建了區域科技創新政策設計理論框架，張永安（2015）研究了區域科技創新政策分類與政策工具挖掘，而張發亮等（2016）探討了如何建設相關信息服務平臺;三是研究某區域提升科技創新能力的途徑、影響因素等，如馬述忠（2016）等。目前國內關于區域科技創新的研究大多集中在理論探討以及模型構建領域，而對實踐中地方科技創新能力系統分析的實例并不多見。

因此，文章以揚州市為研究對象，對揚州市科技創新能力進行實證綜合評價，根據評價結果對揚州市科技創新能力現狀進行深入分析、發現問題探討原因，并提出相關建議。現實意義在于，一是有助于清晰認識目前揚州市科技創新能力水平;二是有助于保持和提高揚州市區域競爭優勢、實現新常態下區域經濟產業轉型升級以及供給側結構改革，從而為國家科技創新能力提升貢獻區域力量。

2區域科技創新能力評價體系選擇

關于區域科技創新能力評價體系構建方法，學界并無統一定論。近年來，不少學者從方法論視角探討了區域科技創新能力評價體系的構建，如陶四海等（2009）通過對指標客觀篩選和專家主觀專業判斷相結合，構建了一套區域科技創新評價指標體系;白仲航等（2010）將區域技術創新服務體系看作一個投入產出系統，利用DEA方法的思想，建立了模型及其對偶模型以評價區域技術創新體系的有效性;李柏洲、蘇屹（2012）在對已有評價模型進行分析的基礎上，應用結構方程、粗糙集理論和數值轉換方法構建了基于改進突變級數的相關評價模型;蔣興華（2012）以佛山市為樣本，通過采用層次分析的方法構建出了區域科技創新能力評價體系，利用灰色關聯度評價理論建立起區域科技創新能力評價模型。

通過研究相關文獻，結合文章以揚州市為研究對象這一客觀情況，文章選用蔣興華（2012）提出的基于灰色關聯度評價理論建立的區域科技創新能力評價模型。旨在通過對揚州市的知識創新能力、知識流動能力、企業技術創新能力、科技創新環境能力以及創新的經濟績效五大能力（五個一級指標，各一級指標下含有若干二級指標，各二級指標下又納入若干三級指標）考察，來評價2012—2016年揚州市的總體科技創新能力。

具體而言，文章對原模型中5個一級指標、15個二級指標不作改變，但鑒于揚州市科技創新的地域特點，以及數據可得性，對原模型中 46個三級指標調整為43個三級指標（如下表所示）。調整理由如下：一是知識創新能力方面：由于名牌商標統計數據獲得困難，以及參考《中國科學技術指標》內容，其認為科技論文和專利是技術創新成果的主要表現形式，專利基本能反映一個地區知識產權狀態，故將原模型中的國家、省名牌產品數和知名商標數2個三級指標刪去。二是知識流動能力方面：國內合作指標——國內專利聯合申請年增長率，數據獲取困難，用企業購買國內技術支出替代;國際合作指標增加企業技術引進經費支出1個三級指標。三是企業技術創新能力方面：企業研究開發投入指標——建立技術開發機構數，用新增高新技術企業數量替代。四是科技創新環境能力方面：考慮到揚州市創新服務建設方式的專有特征，剔除原專業鎮數（個）等7個指標，用科技企業孵化器在孵企業數量等5個指標替代。各指標原始數據來源于2013—2017年歷年《揚州統計年鑒》以及《揚州市國民經濟和社會發展統計公報》，部分指標由筆者計算處理間接得到。

3揚州市區域科技創新能力實證研究過程

文章以灰色評價理論為基礎，對三個層次指標的關聯度逐步計算，步驟如下。

31二級指標綜合評估

根據43條三級指標的對應關系，分別計算出15條二級指標的關聯度。首先，構建指標的特征向量矩陣。以研究與發展投入為例，根據4個三級指標，可以得到指標研究與發展投入的特征向量矩陣為：

X={xi（k）|k=2012，2013，2014，2015，2016}=474674498521546278634130660298

98110569767113031131883122814

210%1064%307%298%256%

336346400462470

其中，k表示年份，i表示指標項，xi（k）表示第i個指標在第k個年份的特征值。

然后，規格化處理并選擇參考數列。由于各指標單位不同，在進行關聯分析前，采用規格化處理使指標特征矩陣無量綱化、歸一化。處理方式為x-k=x（k）/max （x（k）），然后選擇參考數列。

進一步，根據灰色關聯度理論關聯系數計算公式計算關聯系數：

ξik=miniminkxi︿-xik+ρmaximaxk|xi︿-xik|xi︿-xik+ρmaximaxk|xi︿-xik|（1）

記Δik=|xi︿-xi（k）|，則該關聯系數即為各指標相關于最優參考數列的關聯度。計算可知，maximaxkΔik=08278，miniminkΔi（k）=0。

其中，ρ為分辨系數，取值越小，分辨力越大，一般視數據情況而定。當ρ≤05463時，分辨力最好，這里筆者取ρ=04。根據式（1），得到關聯度系數矩陣。

由于二級指標研究與發展投入由4項三級指標組成，要確定該二級指標的關聯度，即要確定4項三級指標的權重分配。文章采取均分權重法，各級子指標權重相同。由關聯度公式：

Dk=∑4i=1（ωi×ξi（k））（2）

式（2）中，ωi為權重系數，可得到二級指標研究與發展投入的各年度關聯度為：

Dik=04140783048906150650

同理可得，其他二級指標的各年度關聯度為：

4揚州市區域科技創新能力評價結果及分析

文章計算過程中選取的參考數列為最優數列，即結論的關聯度是各年度數據與最優數據的比較值，所以各年度數據體現著本年度對應指標相應著該指標最優值的關聯。

知識創新能力方面，根據一級指標綜合評估結果可知，2012—2016年揚州市知識創新能力關聯度值分別為0507，0610，0631，0681，0744。這表明揚州市知識創新能力逐年穩步提升，得益于揚州市研究與發展投入力度的加大，更重要的是知識產權和科技論文方面的數量提升，尤其是科技論文，2015年與2016年相較于之前數量上有大的飛躍。因此，更大力度的研究與發展投入，企事業單位自主知識產權及成果轉化能力的提升對于揚州市知識創新能力的發展有著積極的推動作用。

知識流動能力方面，2012—2016年揚州市知識流動能力關聯度值分別為0627，0454，0836，0360，0797。由此判斷，揚州市知識流動能力呈現波動變化態勢。2013年、2015年，知識流動能力有大幅度回落，這主要是由于企業對于國內外技術購買減少，以及高技術產品出口下降導致。這表明，在今后的科技能力建設中，揚州市應加大本土企業與國內外技術交流的力度，積極吸引外資與外方優秀技術，并鼓勵企業加強高技術產品的創新與研發以及提升產品出口能力，以推動揚州市的科技創新能力。

企業技術創新能力方面， 2012—2016年揚州市企業技術創新能力關聯度值分別為0325，0386，0613，0527，0842。可以看出，揚州市企業創新能力雖在2015年有小幅回落，但大體上呈上升態勢，尤其2016年增幅較大。這歸因于企業研究開發投入加大，設計與制造能力加強。提高企業的產品創新意識，加強企業的產品創新能力，由“企業制造”逐步轉型為“企業智造”是揚州市企業技術創新能力提升的關鍵。

技術創新環境能力方面， 2012—2016年揚州市技術創新環境能力關聯度值分別為0390，0715，0421，0572，0795。分析可知，2013年與2016年，揚州市技術創新環境能力為最強，2013年主要是由于政府在科技創新方面財政支出的力度加大，而2016年則得益于創新服務環境的改善與創業水平的提高。這表明，對于技術創新環境能力的提升，除開適當的財政支出外，建立健全良好的創新服務環境，開放政策，鼓勵高新技術企業及民營科技企業的創立和發展，也是行之有效且十分必要的方式。

創新的經濟績效方面，2012—2016年揚州市創新的經濟績效關聯度值分別為0780，0349，0443，0353，0565。2012年揚州創新的經濟績效呈現出最高峰，此后逐年回升，但仍未恢復至2012年水平，通過深入分析發現，出口額占GDP比重下降，并且高新技術產品增加值占GDP比重逐年降低是導致這一結果的重要原因。這揭示揚州市高新技術產品增加值的增速低于全市GDP的增速，高新技術產業增速仍有上升空間，同時也反映出揚州市科技創新轉化為生產力的能力確有不足。此外，揚州市2015年出口增速038%、2016年甚至出現負增長，面臨外部需求不足、出口形勢嚴峻這一現實問題，也影響了其科技創新的經濟績效。

根據總評估指標，2012—2016年揚州市科技創新能力總體關聯度分別為052，046，057，045，087。總體而言，前四年揚州市科技創新能力起伏不大，而2016年卻提升明顯。一方面，主要是因為2016年揚州市研發人員數量、工程技術研發中心、科技成果、專利申請量、企業研發投入達五年來最高有關;另一方面，也與前期投入轉化為產出相關。

5結論與啟示

揚州市區域科技創新能力在2012—2016年五年間大幅提升。特別是知識創新能力逐年穩步提升，同時企業創新能力雖在2015年有小幅回落，但大體上呈上升態勢;而知識流動能力呈現波動變化態勢，其中2013年、2015年有著大幅度回落，并且相較于其他年份揚州市技術創新

環境能力在2013年、2016年較強;但是，科技創新的經濟績效卻逐年回落，科技創新轉化為生產力的能力亟待提升。

參考文獻：

[1]蔣興華區域科技創新能力評價體系構建及綜合評價實證研究[J].科技管理研究，2012（14）：64-68

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