創新中國背景下專利資助政策與專利申請數的實證研究

程笑賢　郭曉雪　李烽銘　吳莊鋮

[摘要]創新驅動發展戰略成為我國經濟發展的重要舉措。文章通過面板數據模型對2002—2015年我國大陸31個省域的科技支出費用和專利申請量之間進行實證研究。結果表明，采取固定效應變截距模型效果最為合理，科技支出對專利申請具有較為明顯的促進作用，科技支出每增加1個單位，專利申請量會提高0406個單位。而且不同地區的促進程度不一，北京、上海、廣東相對于中西部地區，其促進作用更為明顯。

[關鍵詞]專利資助；單位根；固定效應模型

[DOI]1013939/jcnkizgsc201832010

1引言

專利制度是知識產權制度的重要組成部分。截止到2017年我國發明專利申請量達1382萬件，每萬人口發明專利擁有量達到98件，遠超過歐美等發達國家。專利資助政策是國家和地方各級政府積極運用財政政策的調控功能，以政府財政專項費用的形式補貼專利申請、審查和維持費用，以促進自主創新和專利事業發展的一項重要舉措。

2模型結果

21單位根檢驗

從上面的檢驗結果可以看出，在α=005情況下，科技支出原數據相應的概率值均為1，因此不能拒絕“各截面序列具有相同的單位根過程”和“所有截面成員序列都有一個單位根”的原假設。通過一階差分，可以消除單位根，其相應的概率值均為0，故一階差分后的科技支出序列已經消除了單位根，是平穩的。專利申請原序列的相應概率值只有PP檢驗大于005，其他檢驗結果均小于005，根據少數服從多數的原則，該序列不存在單位根，是平穩的，且一階差分后的專利申請出現不平穩現象，故仍堅持認為專利申請原序列是平穩的。

22模型回歸

通過對一階差分后的科技支出與專利申請量之間對比，進行回歸估計。由于面板數據兼具時間序列數據特征和橫截面數據特征，因此有必要進行變截距、變系數和混合三種模型的回歸估計，并相應進行統計檢驗，以便選取合適的模型進行分析。

固定效應變截距模型中，作為解釋變量的科技支出系數為04060，這說明，科技支出每增加1個單位，專利申請數量機會增加04060個單位，可以看出科技支出對專利申請數量的增加具有明顯的促進作用。相應的t檢驗統計量52645大于置信度為95%的檢驗統計量（伴隨概率值小于005），變量顯著通過t檢驗。模型的總體可決系數為05817，調整后的可決系數仍在05以上，說明至少有50%的數據可以用該模型說明，模型的擬合效果較為理想。并且模型總體檢驗的F檢驗統計值166422大于置信度為95%的檢驗統計量（伴隨概率值小于005），方程總體顯著。

隨機效應變截距模型中，作為解釋變量的科技支出系數為04629，大于固定效應模型對應值，說明科技支出每增加一個單位，專利申請數量機會增加04629個單位，可以看出科技支出對專利申請數量的增加具有明顯的促進作用。相應的t檢驗統計量60050大于置信度為95%的檢驗統計量（伴隨概率值小于005），變量顯著通過t檢驗。并且模型總體檢驗的F檢驗統計值236899大于置信度為95%的檢驗統計量（伴隨概率值小于005），方程總體顯著。模型的總體可決系數和調整后的可決系數分別為00558和00534，說明至少94%的數據不可以用該模型說明，模型的擬合效果差。

與變系數模型相似，混合橫截面模型的總體可決系數和調整后的可決系數均為負數，F檢驗結果缺乏，即使解釋變量的系數合理，t統計量也通過檢驗，仍說明變系數模型設定不合理。

23模型檢驗

通過Hausman檢驗發現，相應的伴隨概率值小于005，則拒絕原假設，選擇固定效應模型；通過LR檢驗發現，兩個相應的伴隨概率值均小于005，拒絕原假設，選擇仍固定效應模型。

綜上所述，對于一階差分后的科技支出與專利申請量之間的關系，無論是對模型進行比較分析，還是進行Hausman檢驗和LR檢驗，采用固定效應變截距模型最為合理。各地區ρarea對應的數值見下表。

3政策建議

31明確資助對象與范圍

各省域在執行專利資助政策時，首先應該對資助對象確定標準，以避免出現申請人跨省域重復申請資助，套取資助資金現象；同時專利資助范圍既不能過窄，僅限于某一項或某一領域的發明創造等專利，又不能設定過寬，對任何專利申請都進行資助，增加財政壓力，各地區應當結合實際發展，有區別、有條件地對待專利申請，既要通過專利資助留住人才創新創造，又要優化財政支出結構，促進本地區創新發展與經濟增長。

32明確資助標準，提升專利質量

現行資助政策存在如未考慮到不同種類的專利對經濟的影響、不同種類的專利在研究開發階段的成本不同等缺陷，以及絕對額資助也會造成一定程度的不公平，對成本小的專利具有更強的激勵作用，對成本高、外部性強的專利會損害申請人的積極性，因此可以在絕對的標準基礎上，通過開展專利的成本與產出評估，尤其是對經濟的影響評估，進一步進行相對額資助，既可以避免一刀切現象，增強專利資助申請人的積極性與創造性，又可以提高專利質量，通過評估與資助的結合倒逼專利質量的提升，減少垃圾專利。

33創新資助形式，增強資助作用

現階段的專利資助采取的是資金資助，即對專利資助進行貨幣補償，該措施可以在一定程度上有效激勵專利申請、減輕專利申請人資金壓力，但是專利資助政策僅僅采取該措施過于單一，可以通過采取稅收減免、人才加分等形式，對外地戶口人員但富有創新能力的人員可以考慮優先落戶，對職務人員尤其是高校教職工，也可以考慮在課題研究申請時優先考慮專利資助人員，通過創新資助形式，不僅可以減輕資金壓力，也可以提高專利資助含金量，增強專利作用。

參考文獻：

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