應當運用大數據提高反腐敗效率

文_喬新生（湖北武漢）

英國廣播公司報道，英國著名百貨商店哈羅德將客戶數據交給英國反犯罪調查局，反腐敗調查機構運用大數據很快發現一名瘋狂購物者是阿塞拜疆國際銀行前行長的夫人，阿塞拜疆國際銀行前行長2016年被判處有期徒刑15年，關押在阿塞拜疆首都巴庫監獄里，而這位阿塞拜疆國際銀行前行長夫人聲稱購買商品所有資金來源于自己的收入。英國反腐敗調查機構發現，阿塞拜疆國際銀行前行長夫人從來沒有工作，因此，購買商品資金屬于阿塞拜疆國際銀行前行長貪污所得。這是利用大數據提高反腐敗效率的典型案例。

英國反腐敗調查機構（NCA）之所以發現阿塞拜疆國際銀行前行長夫人揮霍資金是非法所得，得益于英國議會頒布的《不明來源資金法》。根據該法律，如果反腐敗機構發現資金來源不明，可以要求相關機構提供交易記錄，由反腐敗機構追蹤調查。如果發現資金屬于非法所得，可以啟動反腐敗程序，追究當事人刑事責任。

我國1997年刑法中就規定了巨額財產來源不明罪，如果國家工作人員財產或者支出明顯超過合法收入，差額巨大的，可以責令說明來源；本人不能說明來源是合法的，超額部分以非法所得論，處五年以下有期徒刑或者拘役，財產差額部分予以追繳。國家工作人員在境外的存款，應當依照國家規定申報。數額較大、隱瞞不報的，處兩年以下有期徒刑或者拘役；情節較輕的，由其所在單位或者上級主管機關酌情給予行政處分。2009年2月28日，全國人大常委會通過《刑法修正案（七）》，將巨額財產來源不明罪的法定最高刑，從原來五年有期徒刑提高到五年以上十年以下有期徒刑。

但是，正如人們所知道的那樣，我國巨額財產來源不明罪在司法實踐中屬于“牽連性”犯罪，只有當犯罪嫌疑人存在其他違法犯罪事實，紀檢監察機關才會啟動程序調查犯罪嫌疑人巨額財產來源不明犯罪事實。司法機關很少主動單獨調查國家工作人員巨額財產來源不明犯罪事實。雖然我國規定了國家工作人員收入申報制度，但是，如果國家工作人員隱瞞不報，最多承擔紀律責任。追究犯罪嫌疑人巨額財產來源不明罪的刑事責任，往往是由于犯罪嫌疑人具有貪污瀆職賄賂犯罪的事實。這就使得巨額財產來源不明罪作為刑法規定獨立的罪名，在現實生活中沒有發揮應有的作用。

巨額財產來源不明罪是犯罪構成要件非常特殊的犯罪。巨額財產來源不明不是無罪推定，而是有罪推定，國家機關工作人員巨額財產來源不明，必須說明財產來源，如果無法說明，以犯罪論處。巨額財產來源不明并不一定構成犯罪；但是，如果發現巨額財產來源不明，國家工作人員拒絕說明來源的，則構成犯罪。

但是在現實生活中，除了那些被立案調查或者紀律審查國家工作人員必須說明自己財產來源的，紀律檢查機關和監察機關通常不會就國家工作人員巨額財產來源不明進行專項調查。隨著反腐敗不斷深入，腐敗分子通常不會將巨額財產放在自己的名下，也不會將巨額財產放在自己的配偶、子女及其親屬的名下。通常的情況是，一些犯罪分子通過匿名股東制度，向親朋好友開設的企業投資，或者直接將財產交給情婦或者其他特定關系人加以保管，因此，除非紀律檢查機關或者監察機關順藤摸瓜，發現犯罪嫌疑人隱匿財產，否則，一般無法了解犯罪嫌疑人財產來源。

紀律檢查機關和監察機關應當利用大數據發現腐敗中存在的問題。目前在我國一些地區已經開啟全國公職人員行為大數據檢測預警系統，該系統對公職人員實行“全覆蓋”。黑龍江省哈爾濱利用大數據開展反腐敗工作取得巨大成果。哈爾濱市反腐敗系統覆蓋哈爾濱市47萬黨員干部，將他們的身份、房產、車輛、企業注冊和銀行資金流通信息都納入數據庫中。哈爾濱市人大預算工作委員會原主任朱海名下沒有房產，可是大數據運算發現，許多房產水電費用和物業管理費用都來自他的名下，辦案人員順藤摸瓜，將該腐敗分子抓獲歸案。這是我國利用大數據反腐敗的成功嘗試。

大數據的應用，可以讓我國巨額財產來源不明這個被忽視的法律制度發揮應有的作用。紀律檢查機關和監察委員會可以充分利用大數據，將國家工作人員上報收入和家庭信息匯總起來，并且建立完整的數據庫，一方面通過縱向比對，發現國家工作人員收入和家庭變化情況；另一方面也可以通過相互印證，發現國家工作人員腐敗犯罪的蛛絲馬跡，利用大數據追根溯源，掌握國家工作人員犯罪事實，將腐敗分子繩之以法。

英國反腐敗機構巨額財產來源不明法律比中國巨額財產來源不明罪規定相對較晚，但是，英國反腐敗機構巨額財產來源不明法律覆蓋范圍比中國刑法規定更為廣泛。英國反腐敗機構可以根據該法要求所有商業機構提供銷售數據，這就使得腐敗分子家庭成員或者腐敗分子特定關系人都被納入反腐敗機構監控之中。

雖然我國最高人民法院、最高人民檢察院關于《辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》將特定關系人擴大到國家工作人員的近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關系人，但是在現實生活中，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋適用范圍仍然相對較窄。中國是一個典型的身份社會，一些腐敗分子獲得大量犯罪所得，但是，自己生活樸素，從來不鋪張浪費，犯罪分子親朋好友卻肆意揮霍。紀檢監察機關在查出的某高級領導干部腐敗案件中，發現該領導干部身居要職，日常生活非常儉樸；其情婦在工作中非常低調，生活上從不張揚，可是，情婦子女無論是在讀研究生還是在讀博士期間大手大腳，花費巨額資金與學術刊物編輯建立特殊的交易關系，很短時間內在國家權威刊物上發表大量文章，迅速成為教授和博士生導師。這種“獨具中國特色”的巨額財產來源不明案件，充分反映出中國社會結構特征。

巨額財產來源不明罪的犯罪主體是國家工作人員，只有當國家工作人員行賄受賄或者存在其他違法犯罪行為被紀律檢查機關或者監察機關立案之后，巨額財產來源不明問題才會被發現。這就使得我國巨額財產來源不明的規定變成一個“被動性”法律規范。

解決這個問題的根本出路就在于，要充分利用互聯網絡大數據，將所有信息進行計算機存儲識別，并且在數據計算過程中，發現特殊異常現象，將犯罪分子精心藏匿的巨額財產大白于天下。

中國反腐敗始終存在兩種完全不同的傾向：一種是抓關鍵的少數，針對國家工作人員建立反腐敗體系；還有一種則是行為導向，建立密如蛛網的現代化大數據系統，根據資金的流動情況以及當事人行為軌跡，及時發現犯罪分子的違法犯罪行為。

筆者的觀點是，反腐敗的初級階段，由于反腐敗人力有限，反腐敗效率不高，因此，抓關鍵少數，針對國家工作人員建立反腐敗制度體系很有必要。但是，國家工作人員不是生活在真空中，國家工作人員社會關系非常復雜，如果在反腐敗過程中只是根據國家工作人員收入申報進行調查，或者只是對國家工作人員日常行為進行跟蹤調查，反腐敗永遠處于被動的狀態。建立現代化反腐敗技術體系，就是要充分利用大數據，將所有信息“一網打盡”，這樣做一方面可以在浩如煙海信息中，發現與國家工作人員有關的信息；另一方面，根據信息變化情況，發現國家工作人員異常行為，發現國家工作人員違法犯罪的蛛絲馬跡，將國家工作人員隱匿的巨額財產追繳國庫。

筆者的建議是：第一，應當盡快在全國推廣黑龍江哈爾濱市經驗，利用科技創新手段，依靠大數據徹底改變反腐敗被動局面。不動產登記機關、公用企業、商業銀行、保險公司，民用航空、高速鐵路等企業信息必須及時地與國家監察委員會建立的數據庫進行有效對接，國家監察委員會可以根據數據庫的信息，及時了解國家工作人員行為狀況。

第二，應當在我國巨額財產來源不明罪的基礎之上，充分借鑒英國等國家反腐敗立法經驗，制定巨額財產來源不明法，一方面將國家工作人員收入及家庭情況報告制度法律化。另一方面明確規定如果國家工作人員收入以及國家工作人員家庭成員收入來源不明，那么，監察委員會有權要求國家工作人員及其家庭成員說明收入來源；如果不能說明收入來源的，以收入來源不明定罪量刑。

第三，公務員財產申報制度涉及公務員個人隱私與公眾知情權之間關系問題，目前在我國制定公務員財產申報法還要一定的難度，但是，國家監察委員會可以建立大數據系統，對國家工作人員及其家庭成員收入以及行為進行及時監控，一方面可以保護國家工作人員的個人隱私，另一方面也可以提高反腐敗的效率。早在多年前，包括筆者在內一些學者就已經提出，應該利用互聯網絡建立反腐敗信息搜集系統，充分了解國家工作人員及其家庭成員的收入和行為狀況，因為只有這樣，才能防患于未然。

全國人大常委會可以考慮盡快制定巨額財產來源不明法，規定國家工作人員必須按照規定報告收入和家庭成員狀況，如果沒有如實報告，監察機關應當立案調查，情節嚴重的應當移送檢察機關提起公訴，由人民法院追究其刑事責任。將我國刑法中規定的巨額財產來源不明罪變成巨額財產來源不明法，勢在必行。當然，如果全國人大常委會通過修改刑法中巨額財產來源不明罪的構成要件，擴大適用范圍，授權國家監察委員會建立數據庫，隨時跟蹤調查國家工作人員及其家庭成員的收入和行為狀況，也可以在一定程度上緩解我國反腐敗的被動局面。