海內外證券市場動態

(2018年3月)

3.2中國證監會就修改《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》向社會征求意見。

中國證監會發布《上市公司創業投資基金特別規定》、《區域性股權交易市場信息報送指引》、《養老目標證券投資基金指引(試行)》、《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》。

3.9中國證監會就《外商投資證券公司管理辦法》公開征求意見。

滬、深交易所發布《上市公司重大違法強制退市實施辦法(征求意見稿)》。

3.12《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》及《證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引》即日起正式實施。

3.14廈門北八道集團有限公司因涉嫌多賬戶、運用杠桿資金操縱多只次新股，被證監會處以沒一罰五的頂格處罰，罰沒款約56.7億元，成為證監會行政處罰歷史上開出的最高額罰單。

3.15中國證監會正式發布《證券期貨投資者教育基地監管指引》，自公布之日起施行。

3.20李克強總理在回答記者提問時表示，已要求有關部門完善境內上市的制度措施，歡迎“互聯網+”企業回歸A股，同時要為境內的創新創業企業上市創造更加有利的、符合法律規定的條件。

3.23中國證監會發布《關于修改〈中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定〉的決定》，自4月23日起施行。

3.26原油期貨正式在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易。

3.27劉鶴副總理在調研金融系統時強調，要完善多層次資本市場體系，提高上市公司質量，促進資本市場健康發展。

3.28中央全面深化改革委員會第一次會議審議通過《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》、《關于加強非金融企業投資金融機構監管的指導意見》。

3.30國務院辦公廳轉發證監會《關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》。

中國證監會就修改《首次公開發行股票并上市管理辦法》和《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》向社會征求意見。

中國證監會就《證券公司股權管理規定》向社會征求意見。

中國證監會發布《證券期貨市場誠信監督管理辦法》、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，7月1日起施行。

3.1納斯達克向美國新澤西州地區法院提起一項專利侵權訴訟，要求Exchange LLC (IEX)停止未經授權使用其專有的電子交易平臺技術。

3.3據香港文匯報報道，香港交易所擬競購以色列特拉維夫證券交易所。以色列特拉維夫證券交易所(TASE)計劃明年上市，并擬于上市前向國際大型交易所出售股份，以建立戰略聯盟。目前有超過10家國外證券交易所表示有意競購該交易所。

3.12新加坡交易所和金融科技公司Smartkarma宣布合作推出C-Suite試點計劃，這是一個基于云計算的平臺，它將使上市公司能夠簡化向機構、分析師和投資者報告的數據和溝通。

3.15韓國交易所、日本交易所集團、臺灣證券交易所在東京簽署《相互合作諒解備忘錄》。

3.16全球最大音樂流媒體公司Spotify宣布，將于4月3日以直接掛牌的非傳統IPO方式登陸紐約證券交易所，成為該交易所首家“直接上市”的獨角獸公司。2017年3月，紐交所提案修改上市流程，擬允許科技公司，特別是獨角獸公司直接上市。

西門子醫療技術公司Siemens Healthineers AG在德國交易所主板IPO上市。本次IPO發行1.5億股，發行價28.00歐元，是該交易所近年來最大的IPO。

德國交易所因交易系統技術故障，延遲股票和期貨交易開市。

3.19德國交易所宣布成功發行6億歐元10年期的公司債，年票面利率為1.125%。該債券將在德國交易所和盧森堡證券交易所上市交易。

日本交易所集團開始在市場監察方面全面采用人工智能(A I) ，以應對大幅增長的交易量，更好地監管不當交易。

3.26德國交易所公告稱，該交易所正計劃使用區塊鏈技術開發一款能夠使證券結算效率更高的證券借貸系統。

3.30日本交易所公告稱，將在未來3年陸續出售持有的新加坡交易所4.95%股份。2007年，東京證券交易所通過二級市場購買了新加坡交易所4.99%股份，以增加兩所之間的合作。