高校大型儀器共享分類考核及定向激勵(lì)機(jī)制探討

呂春梅, 陳 暉, 韓 靜, 鄒大維, 王詠妙, 章奕暉

(1. 南京大學(xué) 國(guó)有資產(chǎn)管理處, 江蘇 南京 210023； 2. 南京大學(xué) 匡亞明學(xué)院, 江蘇 南京 210023； 3. 南京大學(xué) 招標(biāo)辦公室, 江蘇 南京 210023)

隨著各級(jí)政府及主管部門(mén)在經(jīng)費(fèi)和政策層面上的大力支持,高校內(nèi)大型儀器的種類和數(shù)量有了跨越式的增長(zhǎng)。如何提高大型儀器使用效益,減少儀器設(shè)備重復(fù)購(gòu)置,更好地為教學(xué)科研和社會(huì)服務(wù),是目前高校大型儀器共享管理的研究重點(diǎn)。國(guó)務(wù)院《關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2014]70號(hào))[1]中將“建立科研設(shè)施與儀器開(kāi)放評(píng)價(jià)體系和獎(jiǎng)懲辦法”和“建立促進(jìn)開(kāi)放的激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制”作為6大項(xiàng)重點(diǎn)措施中的兩項(xiàng),是將高校大型儀器設(shè)備開(kāi)放共享的考核和激勵(lì)機(jī)制作為促進(jìn)高校大型儀器開(kāi)放共享的重點(diǎn)工作來(lái)推進(jìn)。在當(dāng)前社會(huì)背景下,本文調(diào)研國(guó)內(nèi)外高校大型儀器設(shè)備共享的績(jī)效評(píng)價(jià)考核制度和激勵(lì)機(jī)制,歸納總結(jié)此類政策在高校推行時(shí)存在的問(wèn)題,并借鑒切實(shí)有效的舉措成果,為順利推行大型儀器的開(kāi)放服務(wù)評(píng)價(jià)考核制度和激勵(lì)措施提供參考。

1 國(guó)內(nèi)外大型儀器共享現(xiàn)狀

世界各國(guó)為了提高科技能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平,都非常重視大型儀器的開(kāi)放共享工作,有不少成功的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。

1.1 強(qiáng)化公共共享平臺(tái)建設(shè),自上而下促進(jìn)儀器開(kāi)放共享

發(fā)達(dá)國(guó)家由政府組織構(gòu)建科研設(shè)施與儀器設(shè)備共享平臺(tái),如美國(guó)的National Nanotechnology Coordinated Infrastructure(NNCI)[2]是由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NFS)設(shè)立的納米技術(shù)共享平臺(tái),它為在美高校(包括哈佛、斯坦福、西北大學(xué)等著名高校)的大型儀器提供了一個(gè)虛擬的出口,將先進(jìn)的納米材料制造和表征技術(shù)、設(shè)備,服務(wù)于社會(huì)上的學(xué)術(shù)界、商業(yè)和政府的科學(xué)研究。英國(guó)的National Physical Laboratory(NPL)[3]可與國(guó)際領(lǐng)先的組織和大學(xué)進(jìn)行合作,聯(lián)合社會(huì)力量共同進(jìn)行科研開(kāi)發(fā),提高國(guó)家科研競(jìng)爭(zhēng)力；也可對(duì)外提供商業(yè)的測(cè)試服務(wù),以收取的測(cè)試費(fèi)用來(lái)為儀器的日常維護(hù)和工作人員的收入提供支撐；還有選擇性地將一些儀器對(duì)一般大眾開(kāi)放,進(jìn)行科普教育。新加坡的水資源研究實(shí)驗(yàn)室SDWA[4-5]等儀器設(shè)備平臺(tái)借助政府的財(cái)力和號(hào)召力來(lái)運(yùn)行,既保證了所持有的設(shè)備的高精尖性能及儀器日常運(yùn)行維護(hù)的穩(wěn)定性,又?jǐn)U大了儀器共享的范疇,不僅使大型設(shè)備得到充分的利用,提高了科技生產(chǎn)力和民眾的知識(shí)能力,而且大大節(jié)省了重復(fù)購(gòu)置所需的經(jīng)費(fèi),可謂一舉多得。加拿大的不列顛哥倫比亞大學(xué)(UBC)采取分層級(jí)的儀器開(kāi)放共享制度,一些大型的、極貴重的儀器設(shè)備只能由專職技術(shù)人員進(jìn)行操作,用戶只需將標(biāo)記好的樣品放到指定位置,過(guò)段時(shí)間即可在網(wǎng)上取得結(jié)果；某些貴重的儀器設(shè)備需要操作人員經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)、通過(guò)考試后才能上機(jī),這些儀器一般都是存放在校內(nèi)公共儀器平臺(tái)，并24 h面向校內(nèi)開(kāi)放的,用戶需要提前在網(wǎng)上預(yù)約,排隊(duì)上機(jī)；一些使用頻率比較高的設(shè)備存放在校內(nèi)各院系的共享平臺(tái)內(nèi),采用登記制,供院內(nèi)各學(xué)科組日常科研使用。這一舉措既保證了儀器設(shè)備的正常運(yùn)行、避免操作不當(dāng)引起損壞,又根據(jù)儀器的使用頻率,合理分布,保證科學(xué)研究的順利進(jìn)行。

1.2 分類別的考核方式

國(guó)外高校聘請(qǐng)的專職實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員,主要從事樣品的測(cè)試、操作人員的培訓(xùn)和儀器的日常維護(hù)等。不同于高校內(nèi)一般的科研學(xué)者,這些專職實(shí)驗(yàn)人員的工作不以論文發(fā)表、科研項(xiàng)目的承擔(dān)情況等指標(biāo)來(lái)量化,一般沒(méi)有職稱的晉升,但會(huì)通過(guò)其操作儀器的技術(shù)水平、測(cè)試量的多少、工作的年限和用戶的評(píng)價(jià)等服務(wù)性指標(biāo)進(jìn)行考核,考核達(dá)到一定層級(jí),崗位或薪酬即會(huì)有不同程度的提升。有些國(guó)外的實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員為“合同工”,合同期為3～5年,這一制度既保證了實(shí)驗(yàn)室基本人員的穩(wěn)定性和持續(xù)性,也使技術(shù)人員持有一種“危機(jī)感”,能保證人員隊(duì)伍的柔性發(fā)展。

1.3 多方位激勵(lì),提高工作人員的積極性

美國(guó)、加拿大等國(guó)家的重大科研設(shè)施與儀器在進(jìn)行以提升國(guó)家科技能力為目的的工作時(shí),是無(wú)償供高校和科研機(jī)構(gòu)使用的,使用者在科研成果發(fā)布或論文發(fā)表時(shí)一般會(huì)對(duì)大型儀器提供者表示感謝,一方面給予儀器工作人員精神鼓勵(lì),另一方面也給大型儀器共享做了宣傳。但這些大型儀器在為以營(yíng)利為目的的商家提供測(cè)試服務(wù)時(shí),則是參照社會(huì)上的商業(yè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)有償使用的,這也為儀器的日常維護(hù)和工作人員的收入提供了一定的保障；新加坡的公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)由政府或?qū)W校統(tǒng)一投入建設(shè)、管理,若某課題組使用自己的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)采購(gòu)了設(shè)備存放在公共平臺(tái),平臺(tái)會(huì)以優(yōu)惠條件提供場(chǎng)所、水電等配套設(shè)施,并且該課題組享有優(yōu)先使用公共平臺(tái)設(shè)備的權(quán)利[5],這一舉措會(huì)吸引一部分自用機(jī)時(shí)不十分緊張的課題組將儀器拿出來(lái)共享；而且新加坡的大學(xué)特別強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)室人文環(huán)境建設(shè)[5],讓實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員在工作之余感受到家庭氣氛,有助于提高其工作的積極性。

近年來(lái),我國(guó)的科研設(shè)施和儀器利用與開(kāi)發(fā)共享水平顯著提升,科技資源利用率進(jìn)一步提高,科研設(shè)施與儀器開(kāi)放政策制度不斷完善,開(kāi)放共享的政策制度基本覆蓋全國(guó)主要高校和科研院所,促進(jìn)開(kāi)放共享的激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制不斷創(chuàng)新,積極探索加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)機(jī)制,并取得較好成效,科研設(shè)施與儀器統(tǒng)籌管理和服務(wù)體系基本形成,科研設(shè)施與儀器國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)基本建成。據(jù)統(tǒng)計(jì),已有3 800多家科研單位向平臺(tái)上報(bào)5.8萬(wàn)臺(tái)(套)原值50萬(wàn)元以上的儀器,約占全國(guó)高校和科研院所大型科研儀器總量的80%以上,據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),目前全國(guó)擁有科研設(shè)施與儀器的高校和科研院所超過(guò)70%建立了在線服務(wù)平臺(tái),科研儀器建設(shè)統(tǒng)籌和集中集約化管理得到加強(qiáng),2015—2016年減少重復(fù)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)53億元,開(kāi)放服務(wù)的市場(chǎng)化運(yùn)作成效初顯,開(kāi)放服務(wù)為科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供了有力支撐,科研設(shè)施與儀器開(kāi)放服務(wù)有力保障重大科研項(xiàng)目的順利實(shí)施和重大成果產(chǎn)出[6]。

以南京大學(xué)為例,截至2018年5月,學(xué)校擁有50萬(wàn)元以上的儀器1 190臺(tái)/套,見(jiàn)圖1。設(shè)備總值占學(xué)校設(shè)備總值的近半數(shù),并呈逐年遞增的狀態(tài)。其中不同價(jià)值儀器數(shù)量和占比情況見(jiàn)表1。

圖1 南京大學(xué)50萬(wàn)元以上儀器年度增長(zhǎng)圖

儀器類別數(shù)量/臺(tái)占比/%總值/億元占比/%總量204 52810041.75100≥50萬(wàn)元1 1900.5817.3741.60≥200萬(wàn)元2130.17.9919.14≥500萬(wàn)元360.022.796.67

2 國(guó)內(nèi)高校大型儀器共享考核和激勵(lì)機(jī)制中存在的問(wèn)題

近年來(lái),在國(guó)家政策的引導(dǎo)下,國(guó)內(nèi)高校越來(lái)越重視大型儀器開(kāi)放共享的工作,建立了開(kāi)放共享服務(wù)平臺(tái),并且制定了相關(guān)的規(guī)章制度。但絕大多數(shù)高校使用的仍然是單一的以使用機(jī)時(shí)為主的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)考核與激勵(lì)機(jī)制,這類機(jī)制存在以下幾個(gè)問(wèn)題：

2.1 考核與激勵(lì)目標(biāo)缺乏明確性

高校特別是研究型高校是以培養(yǎng)高級(jí)創(chuàng)新人才為主要任務(wù),以科研為中心,不斷創(chuàng)造出大批原創(chuàng)成果的單位。高校內(nèi)的大型儀器分布在不同院系或?qū)嶒?yàn)室,資源分布不均衡,優(yōu)勢(shì)資源集中在個(gè)別部門(mén)、個(gè)別人手中。大型儀器的開(kāi)放服務(wù)并沒(méi)有根據(jù)儀器分布遵循分層級(jí)的“面向社會(huì)開(kāi)放—對(duì)校內(nèi)開(kāi)放—對(duì)二級(jí)院系單位開(kāi)放—學(xué)科內(nèi)開(kāi)放”原則,沒(méi)有按儀器不同級(jí)別、實(shí)現(xiàn)價(jià)值的不同形式,實(shí)行精準(zhǔn)明確的、分層次的考核,多數(shù)情況下僅僅是考核使用機(jī)時(shí)和收費(fèi)情況。

2.2 考核與激勵(lì)目標(biāo)缺乏衡量性

實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的科研貢獻(xiàn)和職稱評(píng)定不能準(zhǔn)確衡量。在高校很多科研成果、服務(wù)水平、經(jīng)濟(jì)效益等,往往是多臺(tái)儀器乃至整個(gè)實(shí)驗(yàn)室集體智慧的結(jié)晶,某單臺(tái)套儀器技術(shù)人員的貢獻(xiàn)難以在科研成果中得到量化體現(xiàn),也不能在職稱評(píng)定中得以考量[7]。單純以科研成果和論文量為標(biāo)準(zhǔn)的考核方式[8],使得評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況有所偏差。特別是考核時(shí)往往忽略了技術(shù)人員為教學(xué)科研和社會(huì)服務(wù)的意識(shí)及工作量和貢獻(xiàn)度,而且沒(méi)有準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員在崗位上所作出的業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn),以及在同行中的影響力和實(shí)驗(yàn)技能水平。

2.3 考核與激勵(lì)目標(biāo)缺乏可實(shí)現(xiàn)性

高校內(nèi)部分儀器設(shè)備是由各學(xué)科組申請(qǐng)的科研經(jīng)費(fèi)購(gòu)置的,“誰(shuí)買誰(shuí)用”的想法仍然非常普遍,高精尖的儀器共享帶來(lái)的維護(hù)成本高、耗材昂貴、腔體污染、機(jī)時(shí)占用等問(wèn)題高于開(kāi)放共享所獲得的收益,甚至有人為發(fā)表獨(dú)家成果而會(huì)對(duì)高端儀器開(kāi)放共享持抵觸情緒。對(duì)此類課題組獨(dú)占的專業(yè)儀器進(jìn)行共享機(jī)時(shí)的考核,無(wú)疑是難以實(shí)現(xiàn)的。

2.4 考核與激勵(lì)目標(biāo)缺乏相關(guān)性

高校內(nèi)大型儀器設(shè)備使用方向是不同的,用于教學(xué)和科研的儀器與專門(mén)用于測(cè)試服務(wù)的儀器在考核使用成效上是不可同標(biāo)準(zhǔn)的；且由于使用年限不同、精度不同、性能不同,儀器設(shè)備開(kāi)放共享的收入就各不相同。舊有的考核機(jī)制將所有儀器放在同一標(biāo)準(zhǔn)下,與儀器的種類、用途、使用年限、精度等不相關(guān)聯(lián),儀器操作人員的工作得不到應(yīng)有的尊重,挫傷了相關(guān)人員的積極性[7]。

因此,需要制定符合SMART(specific-具體的、measurable-可度量的、attainable-可實(shí)現(xiàn)的、relevant-相關(guān)的、time-bound-有時(shí)限的)原則,能夠正確、有效、公平地反映大型儀器設(shè)備使用成效和技術(shù)人員工作成果的分類考核和定向激勵(lì)機(jī)制。

3 對(duì)高校大型儀器共享的幾點(diǎn)建議

3.1 對(duì)不同功能和使用方向的大型儀器設(shè)置分類型的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)機(jī)制

高校特別是研究型高校的大型儀器種類多、用途廣,側(cè)重于科研的、教學(xué)的儀器和專門(mén)用于分析測(cè)試服務(wù)的儀器在科研成果、人才培養(yǎng)和使用機(jī)時(shí)上是有不同的任務(wù)分配的,需根據(jù)儀器的功能、性能和使用成效，設(shè)置不同權(quán)重的考核標(biāo)準(zhǔn)綜合考量。以科研為主的儀器,在考評(píng)時(shí)應(yīng)以科研項(xiàng)目完成的質(zhì)量和儀器設(shè)備的功能開(kāi)發(fā)為主體,輔以機(jī)組維護(hù)保養(yǎng)情況和正常運(yùn)行狀況；以教學(xué)為主的儀器,則應(yīng)將培養(yǎng)人才的量和教學(xué)成果為主要考核標(biāo)準(zhǔn),輔以功能開(kāi)發(fā)的情況；以分析測(cè)試服務(wù)為主的儀器,應(yīng)以對(duì)外檢測(cè)報(bào)告的數(shù)量、質(zhì)量和類型為評(píng)價(jià)主體,輔以服務(wù)機(jī)時(shí)和功能開(kāi)發(fā)的情況。

3.2 對(duì)不同分布層級(jí)的大型儀器設(shè)置分層的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)機(jī)制

高校對(duì)大型儀器實(shí)行的是校級(jí)-院系-學(xué)科組分層式管理,采用集中管理和分散管理相結(jié)合的形式。集中管理的儀器大多能實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的開(kāi)放服務(wù),而分散在院系特別是學(xué)科組的儀器,由于多方面的原因,與學(xué)校集中管理的儀器的價(jià)值體現(xiàn)形式不同,屬于不同的開(kāi)放層級(jí),應(yīng)按照儀器的性能和使用范圍實(shí)行分層次的儀器開(kāi)放共享模式,在保證儀器可持續(xù)運(yùn)行的條件下,設(shè)置不同開(kāi)放層級(jí)的考核標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)機(jī)制(見(jiàn)圖2),結(jié)合本單位實(shí)際情況,制定相關(guān)大型儀器設(shè)備管理和開(kāi)放服務(wù)實(shí)施細(xì)則。比如集中管理的分析測(cè)試用通用儀器,可以面向全社會(huì)開(kāi)放,屬于最基礎(chǔ)的開(kāi)放共享級(jí)別,用簡(jiǎn)單的開(kāi)放機(jī)時(shí)就可以考核儀器的共享效率；而主要分布在課題組的科研用的專業(yè)儀器,涉及高成本的維護(hù)保養(yǎng)和耗材使用,可能僅限于學(xué)科內(nèi)共享,開(kāi)放范圍小、規(guī)格高,考核和激勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)就要考慮科研成果等多方面的因素。

圖2 大型儀器共享的分層考核和激勵(lì)

3.3 對(duì)學(xué)科組管理的專業(yè)儀器開(kāi)展精準(zhǔn)的“開(kāi)放共享后補(bǔ)助”激勵(lì)機(jī)制

在科研經(jīng)費(fèi)充足的前提下,出于便利性、樣品受限等因素考慮,很多學(xué)科或課題組選擇自購(gòu)自用大型儀器而非共享；為提高學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力,一些學(xué)科組會(huì)申請(qǐng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)購(gòu)置“高精尖”的儀器僅用于自用。針對(duì)此種現(xiàn)象,管理部門(mén)在強(qiáng)化新購(gòu)大型儀器的查重評(píng)議的同時(shí)[9],更應(yīng)著力研究如何調(diào)動(dòng)學(xué)科組專有高端儀器開(kāi)放共享的積極性。比如充分利用儀器空閑機(jī)時(shí)進(jìn)行測(cè)試服務(wù)以補(bǔ)貼成本；專款設(shè)立開(kāi)放分析測(cè)試維修基金[10-11],用于儀器共享的測(cè)試補(bǔ)貼、維修補(bǔ)貼,使用者可以通過(guò)開(kāi)放基金的資助支付儀器使用費(fèi),儀器所屬部門(mén)可以通過(guò)收取部分費(fèi)用獲得運(yùn)行經(jīng)費(fèi)和耗材補(bǔ)助；設(shè)專項(xiàng)基金開(kāi)展精準(zhǔn)的“開(kāi)放共享后補(bǔ)助”機(jī)制,吸引學(xué)科組采用同研究方向采購(gòu)互補(bǔ)型大型設(shè)備、合作共享研究成果等多種形式共享儀器,真正提高高精尖儀器的共享效率,努力做到“以機(jī)養(yǎng)機(jī)”。

3.4 各職能部門(mén)通力協(xié)作,提高大型儀器管理人員共享設(shè)備的積極性

職能部門(mén)從政策引導(dǎo)和平臺(tái)建設(shè)方面為其提供更多的支持和幫助,以多種形式,綜合應(yīng)用來(lái)提高大型儀器技術(shù)人員的工作積極性。比如采購(gòu)部門(mén)按校內(nèi)同類儀器的存有量和開(kāi)放共享機(jī)時(shí)量來(lái)論證是否需要再次采購(gòu)該類設(shè)備,按該學(xué)科組內(nèi)已有大型儀器對(duì)外開(kāi)放量來(lái)論證是否能夠再采購(gòu)設(shè)備；財(cái)務(wù)部門(mén)依照儀器類別按不同比例向機(jī)組人員返還測(cè)試收入作為獎(jiǎng)勵(lì)酬金,并作為實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員年度績(jī)效考核評(píng)價(jià)依據(jù),鼓勵(lì)大型儀器技術(shù)人員對(duì)外服務(wù)；人事部門(mén)設(shè)立針對(duì)儀器管理人員的崗位和不同于一般科研人員的晉升考核辦法,改善其被看作是一般輔助教學(xué)人員的尷尬處境[12]；加強(qiáng)組織開(kāi)展大型儀器開(kāi)放共享服務(wù)研討活動(dòng)和相關(guān)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的培訓(xùn)的力度,改變當(dāng)前現(xiàn)代化科學(xué)型人才較少的現(xiàn)狀[13]。

4 結(jié)語(yǔ)

為了實(shí)現(xiàn)大型儀器可持續(xù)、無(wú)障礙共享,減少、杜絕大型儀器重復(fù)購(gòu)置,為了優(yōu)化高校大型儀器配置,為高校教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)提供更好的支持,高校大型儀器共享分類考核和定向激勵(lì)機(jī)制的推行迫在眉睫。由于涉及儀器運(yùn)行的保障和后期維護(hù)、科研成果的發(fā)表進(jìn)度、技術(shù)人員的經(jīng)濟(jì)收入問(wèn)題,以及高校內(nèi)復(fù)雜的管理模式、各職能部門(mén)的協(xié)作,高校大型儀器共享的分類考核和定向激勵(lì)政策的推行任重而道遠(yuǎn)。