法醫物證鑒定專業標準體系構建

何曉丹，李成濤

（司法鑒定科學研究院 上海市法醫學重點實驗室 上海市司法鑒定專業技術服務平臺，上海200063）

法醫物證學是以法醫物證為研究對象，以提供科學證據為目的，研究應用生命科學技術解決與人體有關的生物檢材鑒定的一門學科[1]，主要的研究內容是判斷個體之間的親緣關系和現場檢材的來源。法醫物證鑒定意見作為法庭證據，具有科學性和法律性的雙重屬性，必須滿足科學性、規范性、可靠性的基本要求，又必須具有更高的靈敏度、更好的特異性和更穩定的重復性。

法醫物證鑒定技術自20世紀80年代在英國首次登上訴訟證明的舞臺以來，以其高度準確的人身同一認定價值，一度取代傳統的“指紋證據”，成為法庭上的“證據之王”，被譽為“法庭科學有史以來最大的進步”。法醫物證鑒定具有以下特點：一是鑒定對象的廣泛性。法醫物證的研究對象不僅包括人類檢材（如血液、毛發、牙齒、骨骼、各種組織、分泌物和排泄物等）也包括各類動物檢材和部分植物檢材（如纖維、種子、花粉等）；二是鑒定對象的復雜性。法醫物證的生物檢材，常常是微量甚至是痕量的干枯斑跡、混合斑，或是陳舊檢材，腐敗和降解檢材；三是鑒定手段的多樣性。法醫物證鑒定對科學技術有很強的依賴性，需要運用分子生物學、遺傳學、基因學、基因組學、生物信息學等學科知識。因此，鑒定實踐中，由于鑒定機構設施設備的配置不同、鑒定人的專業技能和水平不同，鑒定結果往往產生差異。法醫物證鑒定標準化的實質就是要最大化地減低人為因素所致的主觀性、隨意性，最大限度地規范鑒定主體、鑒定對象、鑒定方法和程序、結果判斷，保證鑒定意見的科學、客觀和公正，實現“統一”的目標。

1 法醫物證鑒定國內外標準化現狀

國際上法醫物證的標準化組織最早見于1988年由美國聯邦調查局犯罪實驗室（FBI）發起成立的DNA科學工作組（SWGDAM）的前身：DNA分析方法技術工作組，隨后國際法醫遺傳學會（ISFG）、歐盟DNA分析工作組（ENFSI DNA WG）、英國司法鑒定管理委員會（Forensic Science Regulator）等相關組織相繼成立。美國國家標準化研究院（National Institute of Forensic Science:NIST）在2015年曾對全球范圍內所有的司法鑒定相關標準、指南和規范性文件進行了系統的梳理和篩選，從其網站上可以檢索到DNA相關的標準共計17項[2]。

我國法醫物證鑒定標準化工作起步于1992年成立的全國刑事技術標準化技術委員會（簡稱“刑標委”）。設立之初，法醫物證屬于刑標委下設的法醫分委會的子專業之一，直到2014年，成立了法醫DNA標準工作組，至今共發布實施了13項國家及公共安全行業標準，一定程度上規范了法醫物證鑒定活動，保障了法醫物證鑒定質量。行業主管部門司法部于2010—2018年組織業內專家先后研制和頒布了一批司法鑒定技術規范，其中涉及法醫物證鑒定專業的共12項。在解決親權鑒定、生物學同胞關系、祖孫關系等方面發揮了重要作用，有效地彌補了公共安全行業標準在該領域的空白。國內外法醫物證相關標準詳見表1。

表1 已頒布標準目錄及類別

續表1

縱觀法醫物證標準化現狀，存在以下問題：（1）缺乏頂層設計。法醫物證現有的標準特別是國內標準呈現出散而少的特點，缺乏頂層設計，未能構建出科學合理的標準體系架構，導致現有標準之間缺乏有機聯系，標準間的銜接性得不到有效保證。（2）標準的科學性不足。現行標準在相同內容方面的表述和執行原則不統一，甚至出現自相矛盾現象，導致標準的科學性不強，出現了有標準卻不采用的尷尬現象。（3）部分重要管理類標準缺失。在法醫物證鑒定實踐中，除了技術性標準外，管理類標準也至關重要，對于規范法醫物證鑒定過程，規范鑒定人員從業素質，保障鑒定質量具有重要的支撐作用，如法醫物證鑒定環境與安全、試劑管理、質量控制管理等標準均需要進行研制。

2 法醫物證鑒定標準體系構建的目標和原則

作為解決訴訟涉及的專門性問題，法醫物證司法鑒定是公共法律服務體系的重要組成部分，而標準化體系建設則是提高司法鑒定服務質量和公信力、保障司法公正和社會公平正義的重要抓手。為此，我們提出了法醫物證鑒定專業標準體系的構建。

本標準體系構建的總體目標是：以滿足法醫物證鑒定實踐需求為導向，以保障鑒定規范和結果可靠為目標，研究法醫物證鑒定過程涉及的全部技術、管理要素，將所需標準進行科學合理的分類、組合，構建層次清晰、結構合理、協調有序，符合科學原則和國際規則的專業標準體系，為法醫物證鑒定標準研制和標準化建設提供依據和指導。

本標準體系的構建以國家標準化體系建設發展規劃（2016-2020年）的總體要求為指引，以GB/T 13016《標準體系表編制原則和要求》、GB/T 15497《企業標準體系 技術標準體系》、GB/T 15498《企業標準體系 管理標準和工作標準體系》、GB/T 19001《質量管理體系要求》、CNAS-CL08：2018《司法鑒定/法庭科學機構能力認可準則》、CNAS-CL08-A002:2018《司法鑒定/法庭科學機構能力認可準則在法醫物證DNA鑒定鑒定領域的應用說明》、CNASAL13《司法鑒定/法庭科學機構認可領域分類》、司法部令第132號《司法鑒定程序通則》《“十三五”全國司法行政科技創新規劃》等為依據，在符合全面成套、層次適當、劃分明確等原則的基礎上，充分考慮法醫物證鑒定科技創新、專業發展和鑒定實踐對標準化的要求，同時關注國際法醫物證鑒定標準化發展的趨勢，提出標準體系構建的主要原則如下：

（1）系統性。法醫物證鑒定標準體系研究鑒定過程涉及的全部技術、管理要素，將所需標準進行科學合理的分類、組合。組成內容上充分考慮法醫物證鑒定工作的特點，并進行邏輯分類，覆蓋檢材的提取、檢驗和判斷方法，既立足目前的技術水平，又體現對未來的發展預見，體系具有一定的可分解性和擴展空間。

（2）協調性。按照國家標準化工作改革要求，法醫物證鑒定標準體系厘清各級各類標準邊界，特別是與法醫物證學的學科分類、認證認可領域分類以及司法鑒定實踐活動保持協調一致。適合本領域應用的已頒布的公共安全等相關領域的標準可作為本體系的相關標準，以期達到進一步的補充和融合。

（3）適用性。按照法醫物證司法鑒定活動的特點和標準化活動性質的同一性劃分體系路徑，以法醫物證檢驗的不同檢驗對象設置技術標準，將其分為遺傳物質提取標準、檢驗標準和判斷標準，實現標準設置與鑒定活動的一致性和符合性，具有可操作性。

3 法醫物證鑒定標準體系的結構和內容

法醫物證鑒定專業標準體系框架依據專業基礎、鑒定特點和管理要求，在層次上劃分為基礎標準、技術標準和管理標準三個層面，為具有內在聯系的標準組成的科學有機整體（圖1）。

3.1 基礎標準

基礎標準為專業普遍使用并為制定其他標準的基礎，具有廣泛指導意義。主要包括專業標準體系，專業名詞及術語，縮寫、代號及符號等。

3.2 技術標準

技術標準為專業標準體系的主體內容。按照科學合理、簡明適用的原則，將專業技術標準分為法醫物證鑒定遺傳物質提取標準、法醫物證鑒定檢驗標準和法醫物證鑒定判斷標準。其中法醫物證鑒定遺傳物質提取標準是開展法醫物證鑒定的首要環節，規范了生物檢材中DNA、RNA和蛋白質的提取和定量標準；法醫物證鑒定檢驗標準的分類主要基于兩點，一是遺傳標記的種類，主要是STR和SNP，其中STR又根據所在的染色體不同，分為常染色體STR、X染色體 STR、Y染色體STR，SNP除了常染色體外，還包括線粒體；二是技術手段的種類，主要是基于毛細管電泳技術和基于新一代測序技術。其部分標準隨著生命科學技術的進一步發展有望進一步擴充。法醫物證鑒定判斷標準下設3類標準，一類是通用性判斷方法，如個體識別和親權鑒定技術標準，另一類是特定檢材的判斷標準，如混合斑、體液斑的鑒定標準，第三類是復雜親緣關系的判斷標準，如同卵雙生子、祖孫關系、同胞關系的判斷標準。該部分標準也會隨著法醫物證鑒定技術的發展會有進一步的擴充。

3.3 管理標準

管理標準為行業通用要求下具有法醫物證鑒定專業特點的管理規范。專業管理標準依據影響鑒定質量的人、機、料、法、環以及結果報告等要素制定。主要包括實驗室建設標準及管理規范、人員管理規范、儀器設備配置與管理規范、檢驗材料管理規范、對照品管理規范、鑒定方法管理規范、質量控制管理規范、鑒定文書規范、環境與安全管理規范以及法醫物證鑒定信息化管理規范等。

本標準體系對應的明細表目前列入標準41個，其中基礎標準2個，技術標準21個，管理標準18個。已頒布標準10個，計劃編制31個。

4 結語

所建法醫物證鑒定專業標準體系經專家研討完善后，已經完成國家版權登記（國作登字—2018-K-00406473）。作為標準化工作的重要組成部分，法醫物證標準體系的基本組成單元是每個法醫物證鑒定標準，其必然受到物證學技術快速發展的影響，因而不可避免地具有動態的、漸進的、發展變化的特點。因此，持續完善和改進是標準化的長期任務。