促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的理論與文獻(xiàn)綜述

李忠華，王譽(yù)

（沈陽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110041）

一、科技成果轉(zhuǎn)化概述

科技成果這一概念最早出現(xiàn)在1986年的《現(xiàn)代管理詞典》中，書中陳述到：“科技成果是具有創(chuàng)造性、價值性、學(xué)術(shù)性的成果。”

科技成果轉(zhuǎn)化即是將科技成果商業(yè)化、價值化的過程。科技成果的轉(zhuǎn)化有廣義和狹義之分，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化指的是各類科技成果的使用、勞動者素質(zhì)的提高和勞動者勞動技能的增強(qiáng)以及生產(chǎn)效率的提高等等。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而第一生產(chǎn)力又包括了勞動力、生產(chǎn)工具和勞動對象。科學(xué)技術(shù)是一種隱形的生產(chǎn)力，要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，需要通過勞動者素質(zhì)的提高，勞動工具改進(jìn)，勞動效率的提升等媒介來實現(xiàn)；狹義的科技成果的轉(zhuǎn)化是指將科研結(jié)構(gòu)及高等院校研究出的科研成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)，與企業(yè)進(jìn)行的等價交換，科研結(jié)構(gòu)和高等學(xué)校從企業(yè)獲得相應(yīng)的報酬，而企業(yè)通過利用科研成果提高自身的生產(chǎn)效益，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的最大化。科技成果的創(chuàng)造性、價值性、學(xué)術(shù)性在一定程度上抽象地反映了科技成果演化的三個階段，創(chuàng)造性即科技成果形成的開發(fā)階段，價值性即科研成果轉(zhuǎn)化的形成階段，即具有了一定的商業(yè)價值，且能夠產(chǎn)生一定的社會和經(jīng)濟(jì)效益；學(xué)術(shù)性即科研成果的研究階段，形成一定的理論，借用各種媒介以供人們研究與參考。

二、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化財政支持的理論

1.內(nèi)生增長理論。內(nèi)生增長理論是產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中期的一個西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論分支，其主要描述的是經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長不能依賴外力推動，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的決定因素。科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化就是將科技和經(jīng)濟(jì)融合，因此對科技成果轉(zhuǎn)化的投入是長期有效的，再加上現(xiàn)當(dāng)代粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式所帶來的不良影響，事實證明，科技成果轉(zhuǎn)化這一內(nèi)生動力推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度以及所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益是其他外在因素所不能比擬的。

2.公共產(chǎn)品理論。根據(jù)社會產(chǎn)品的提供者和特點的不同，分為公共物品和私人物品兩大類。公共物品具有私人物品所不具有的非排他性和非競爭性。非排他性是指每一個人享受該公共物品不會影響其他人同等享受該公共物品的機(jī)會，即每個人享受公共物品的收益是一致的；非競爭性是指公共物品的成本不會隨著該類公共物品使用者的增多而上升，即成本不變，相對于收益來講成本為零。科技成果轉(zhuǎn)化的研究大體上分為三部分，即基礎(chǔ)科技成果的研究、應(yīng)用性科技成果的研究和試驗發(fā)展性科技成果的研究，其中基礎(chǔ)性科技成果的研究具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，基礎(chǔ)性科技成果具有非排他性和非競爭性。

3.外部性理論。外部性理論是指某個經(jīng)濟(jì)利益主體的活動對其他的經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的有利影響和不利影響，受影響的經(jīng)濟(jì)利益主體或者享受有利影響所帶來的經(jīng)濟(jì)利益而不承擔(dān)相應(yīng)的成本，或者沒有享受相應(yīng)的有利影響卻要承擔(dān)相應(yīng)的成本。因此，外部性理論又分為正外部性和負(fù)外部性。正的外部性產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益為全社會雖享有，如科技成果中的基礎(chǔ)性科技成果，基礎(chǔ)性科技成果是在大量的研究文獻(xiàn)和相關(guān)資料的基礎(chǔ)上形成的科技成果，是應(yīng)用性科技成果和研究發(fā)展型科技成果的基礎(chǔ)和理論指導(dǎo)，因此基礎(chǔ)性科技成果又具有正外部性。

三、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的文獻(xiàn)

1.有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的研究。張勝（2014）指出，科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要原因為缺乏有效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，因此他提出了一種以科技研究人員為主體的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；胡一波（2015）提出，科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制有人才機(jī)制不合理、科技創(chuàng)新平臺不健全以及財政對科技成果轉(zhuǎn)化支持的資金不到位等問題，由此提出了科技成果轉(zhuǎn)化依賴科技創(chuàng)新平臺的轉(zhuǎn)化機(jī)制；郭英遠(yuǎn)（2015）認(rèn)為，我國科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要原因是科研主體之間的經(jīng)濟(jì)利益分配不均衡，由此建立健全科研人員之間利益的分配機(jī)制。

2.有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化影響因素研究。唐曉梅（2014）認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化分為內(nèi)部影響因素和外部影響因素，內(nèi)部影響因素包括科技體制和科研經(jīng)費(fèi)的投入不足，外部因素包括中介服務(wù)的體系不健全和服務(wù)質(zhì)量較差，由此得出要健全科技體制，加大科研經(jīng)費(fèi)的投入和提高中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和完善中介服務(wù)體系；翟瑞占（2014）指出，影響科技成果轉(zhuǎn)化的主要原因是外界因素，即科技管理體系、科技成果的評級體系、科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵和激勵機(jī)制以及資金的投融資渠道等因素。

3.科技成果轉(zhuǎn)化財政支持研究。盧章平（2013）指出，雖然各級政府都相應(yīng)地出臺了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策，但由于各方面的原因，使得科技成果轉(zhuǎn)化的相應(yīng)政策實施起來異常困難，實施效果也不怎么好。究其原因。一方面，制定的各種政策法規(guī)缺乏細(xì)化的條例和規(guī)定，可操作性不高；另一方面，相關(guān)的鼓勵、激勵機(jī)制還是不完善，研發(fā)主體缺乏積極性。付巖、張福利（2017）認(rèn)為，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，財政支持的環(huán)節(jié)之間不均衡，科技成果轉(zhuǎn)化的中試環(huán)節(jié)、企業(yè)等各方的投資力量因為其風(fēng)險大而不愿投入，遼寧政府應(yīng)加強(qiáng)在中試環(huán)節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的投入。

參考文獻(xiàn)：

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