一流大學(xué)智庫(kù)的多元化治理

田山俊 王婧茹

摘 要：哥倫比亞大學(xué)魏德海東亞研究所是美國(guó)對(duì)外關(guān)系和國(guó)際戰(zhàn)略研究領(lǐng)域著名的大學(xué)智庫(kù)之一。自1949年創(chuàng)建至今，東亞研究所基于大學(xué)智庫(kù)建設(shè)的內(nèi)在邏輯與現(xiàn)實(shí)需求，在搭建人才隊(duì)伍、拓展研究領(lǐng)域、開發(fā)成果產(chǎn)出渠道、爭(zhēng)取學(xué)術(shù)研究資源等方面形成了鮮明的多元化治理機(jī)制，為其成長(zhǎng)為全球知名的一流區(qū)域政策研究機(jī)構(gòu)和高水平大學(xué)智庫(kù)奠定了制度基礎(chǔ)。哥倫比亞大學(xué)東亞研究所在師資隊(duì)伍構(gòu)建、研究領(lǐng)域拓展、學(xué)術(shù)成果發(fā)布和科研資源獲取等方面凸顯了非常成熟的經(jīng)驗(yàn)，為處于起步階段的我國(guó)大學(xué)智庫(kù)的發(fā)展提供有效的借鑒。

關(guān)鍵詞：哥倫比亞大學(xué)東亞研究所；大學(xué)智庫(kù)；多元化治理

哥倫比亞大學(xué)東亞研究所，全稱為“哥倫比亞大學(xué)魏德海東亞研究所”（Columbia University Weatherhead East Asian Institute），是哥倫比亞大學(xué)1949年創(chuàng)辦的一個(gè)下設(shè)于哥倫比亞大學(xué)文理學(xué)院的區(qū)域性研究機(jī)構(gòu)。經(jīng)過近70年的發(fā)展，該所已經(jīng)成長(zhǎng)為全美著名的綜合性東亞研究智庫(kù)，研究對(duì)象覆蓋中國(guó)（包括臺(tái)灣）、日本、韓國(guó)、蒙古以及東南亞諸國(guó)，研究領(lǐng)域包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、歷史、科技、教育等各個(gè)方面。研究所在為社會(huì)輸送大批相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜倚腿瞬诺耐瑫r(shí)，其學(xué)術(shù)水平尤其是政策研究水平也備受世人關(guān)注和贊譽(yù)，尤其是該所長(zhǎng)期在美國(guó)政府有關(guān)東亞地區(qū)的國(guó)際戰(zhàn)略與外交關(guān)系等政策決策領(lǐng)域保持了強(qiáng)大的影響力。在“2016年全球智庫(kù)報(bào)告”中，東亞研究所入選全球頂級(jí)大學(xué)智庫(kù)40強(qiáng)，并在“最佳區(qū)域研究中心（大學(xué)附屬）”排行榜中位居全球第8。[1]就此而言，東亞研究所無疑是一個(gè)世所公認(rèn)的一流大學(xué)智庫(kù)。

在考察東亞研究所的發(fā)展歷程時(shí)，其獨(dú)到的管理模式在研究所走向成功過程中發(fā)揮的作用尤為值得關(guān)注。科學(xué)有效的管理對(duì)任何一個(gè)智庫(kù)而言都至關(guān)重要。美國(guó)學(xué)者雷蒙德·斯特魯伊克（Raymond Struyk）曾言，“一個(gè)智庫(kù)想要成功，必須要做到以下三點(diǎn)：執(zhí)行嚴(yán)格的政策研究；與各種政策團(tuán)體保持緊密的聯(lián)系以確保研究成果得以被采納；有效地管理好智庫(kù)”。他認(rèn)為，第三點(diǎn)即“有效地管理好智庫(kù)”往往是最容易被忽視的一點(diǎn)，但“倘若管理做不好，另外兩點(diǎn)更是無從談起”[2]。具體到東亞研究所，其在管理實(shí)踐中積極倡導(dǎo)的多元化治理對(duì)研究所成長(zhǎng)為一流大學(xué)智庫(kù)起到了不可忽視的助力作用。這種多元化幾乎體現(xiàn)于研究所管理實(shí)踐中的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括研究團(tuán)隊(duì)、研究?jī)?nèi)容、成果產(chǎn)出形式和影響力實(shí)現(xiàn)渠道、學(xué)術(shù)和經(jīng)費(fèi)資源等。

一、構(gòu)建多元化的研究團(tuán)隊(duì)

人才資本是智庫(kù)思想創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，結(jié)合智庫(kù)服務(wù)對(duì)象和領(lǐng)域的復(fù)雜需要，組建一支具備雄厚學(xué)術(shù)積淀、扎實(shí)基礎(chǔ)理論研究、多元學(xué)術(shù)背景的研究團(tuán)隊(duì)，能更好地發(fā)揮為政府、社會(huì)提供前瞻性指導(dǎo)意見的功能。哥倫比亞大學(xué)東亞研究所的職能與定位恰好體現(xiàn)了這一點(diǎn)，以多元化為導(dǎo)向，將各類研究學(xué)者和學(xué)生聚集到一個(gè)研究東亞、東南亞相關(guān)問題的團(tuán)隊(duì)中，并致力于把研究的知識(shí)運(yùn)用到學(xué)術(shù)、政治咨詢、商業(yè)以及無盈利性和無政府性的組織中。

哥倫比亞大學(xué)是位于美國(guó)紐約曼哈頓的世界著名私立研究型大學(xué)，歷史悠久，屬于常春藤盟校，在世界排名名列前茅①。作為世界知名學(xué)府，倡導(dǎo)國(guó)際化與多元文化融合是哥倫比亞大學(xué)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一，該研究所也一直秉承這一傳統(tǒng)。根據(jù)《2016-2017年年度報(bào)告》顯示，該研究所的常駐研究團(tuán)隊(duì)由47位該校不同院系（包括國(guó)際關(guān)系學(xué)院、政治科學(xué)院、經(jīng)濟(jì)學(xué)院、歷史學(xué)院等）的知名教授和35位專業(yè)研究員組成。從表1可見，該研究所的常駐研究人員學(xué)科背景多樣，研究方向也呈多樣化發(fā)展態(tài)勢(shì)，他們大多有著海外研究或?qū)W習(xí)的經(jīng)歷，并在其他學(xué)校或社會(huì)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任重要職位，還有一小部分常駐人員會(huì)通過贊助訪問學(xué)者，聯(lián)合國(guó)外專家、學(xué)者共同進(jìn)行研究的方式，集中優(yōu)勢(shì)力量，“結(jié)合自身的學(xué)科特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)進(jìn)行學(xué)科定位，形成固定的且符合自身發(fā)展的研究特色和風(fēng)格；以問題為導(dǎo)向，選擇國(guó)家重大理論和具有前瞻性的現(xiàn)實(shí)問題作為自己的研究領(lǐng)域；堅(jiān)持跨學(xué)科、跨部門相結(jié)合，提高研究目標(biāo)的綜合性和現(xiàn)實(shí)針對(duì)性”[3]。例如奧維爾·謝爾（Orville Schell）教授，是哥倫比亞大學(xué)的高級(jí)研究員，同時(shí)兼任加州大學(xué)伯克利分校新聞學(xué)院名譽(yù)教授、紐約亞洲協(xié)會(huì)中美關(guān)系主任和美國(guó)對(duì)外關(guān)系委員會(huì)成員，擁有多重重要身份，其學(xué)術(shù)背景和研究范圍多樣，就中國(guó)研究領(lǐng)域而言不僅涉獵歷史、政治、經(jīng)濟(jì)、外交，還涉及環(huán)境問題。

哥倫比亞大學(xué)東亞研究所具有開放性，吸納不同學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)的成員加入研究團(tuán)隊(duì)，保持團(tuán)隊(duì)的多元化。除常駐人員外，該研究所還有7位博士后進(jìn)修人員、12位來自世界各地的訪問學(xué)者及近百位博碩研究生等多種類型的研究人員。該研究所積極倡導(dǎo)教師隊(duì)伍的國(guó)際化，聘請(qǐng)擁有國(guó)際背景的教師，積極歡迎本國(guó)與世界其他國(guó)家和地區(qū)的知名教授前來講學(xué)與合作，充實(shí)教師隊(duì)伍的“生態(tài)多樣性”。哥倫比亞大學(xué)東亞研究所通過建立人才資源共享機(jī)制，擴(kuò)大兼職教師、訪問學(xué)者隊(duì)伍，開展與國(guó)內(nèi)外知名學(xué)者的合作研究，開拓科研領(lǐng)域，發(fā)揮訪問學(xué)者在學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)等方面的優(yōu)勢(shì)。

二、探索多元化的研究領(lǐng)域

哥倫比亞大學(xué)東亞研究所依托哥倫比亞大學(xué)文理學(xué)院（Graduate School of Arts & Sciences）建設(shè)，是美國(guó)最杰出的研究生院之一，擁有雄厚多元的學(xué)科背景和學(xué)術(shù)積淀。“隨著國(guó)防、環(huán)境、氣候變化等宏觀政策議題的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性日益增大，依靠同質(zhì)性學(xué)科共同體的科學(xué)研究已經(jīng)難以適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)決策的需要，探尋決策咨詢?nèi)后w之間知識(shí)互補(bǔ)和智力互補(bǔ)的跨學(xué)科群體決策機(jī)制，成為提供高質(zhì)量咨詢建議的必然選擇。”[4]該研究所雖是依托文理學(xué)院而建，但并非隸屬關(guān)系，正如前面所言，該研究所不僅聚集了各學(xué)院的精英人士，還聯(lián)合了本國(guó)和國(guó)外的知名專家、學(xué)者，是一支具備雄厚學(xué)術(shù)積淀、扎實(shí)理論基礎(chǔ)和多元學(xué)術(shù)背景的研究團(tuán)隊(duì)；而該團(tuán)隊(duì)不僅為東亞研究所提供了優(yōu)質(zhì)多元的學(xué)術(shù)資源，也為建立東亞知識(shí)體系奠定了基礎(chǔ)，拓展了研究領(lǐng)域和研究對(duì)象的多樣化，成為孕育東亞思想市場(chǎng)的溫室。

哥倫比亞大學(xué)東亞研究所以國(guó)家類別為橫軸、學(xué)科類型為縱軸進(jìn)行多元交叉學(xué)科布局，“學(xué)科之間構(gòu)成功能互補(bǔ)、相互依存的學(xué)科生態(tài)鏈，以多樣化的學(xué)科種類、優(yōu)勢(shì)學(xué)科群落來體現(xiàn)學(xué)科生存能力與競(jìng)爭(zhēng)力”[5]。研究對(duì)象以中國(guó)（包括臺(tái)灣、香港、西藏地區(qū)）、日本、韓國(guó)為主，而后蔓延至東亞、東南亞等其他國(guó)家。研究領(lǐng)域以歷史、文學(xué)、經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)為重點(diǎn)，涉及人類學(xué)、社會(huì)學(xué)以及教育、法律、地域、電影、藝術(shù)史等多個(gè)領(lǐng)域。為了說明該所研究領(lǐng)域的多元化特征，特以“現(xiàn)代中國(guó)西藏地區(qū)的研究項(xiàng)目”為例展開論述。根據(jù)表2所示，該項(xiàng)目所涉及的研究領(lǐng)域包括中國(guó)西藏的歷史、文化、政治、漢藏關(guān)系、社會(huì)、傳記、電影多個(gè)領(lǐng)域，并且在每個(gè)領(lǐng)域都有相關(guān)的議題展開。表2所列的會(huì)議主題，是根據(jù)該研究所官網(wǎng)公示信息中最近開展的會(huì)議討論整理而成，每個(gè)議題都由該研究所的領(lǐng)軍人物主持，同時(shí)還邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家、學(xué)者參會(huì)，共同研討，以期得出最優(yōu)質(zhì)的智庫(kù)成果。再如，專門研究韓國(guó)相關(guān)問題的韓國(guó)研究中心（CKR）于1988年成立以來，一直在美國(guó)哥倫比亞大學(xué)、紐約地區(qū)以及其他地區(qū)的韓國(guó)研究中發(fā)揮主導(dǎo)作用，促進(jìn)全球性的跨學(xué)科聯(lián)系。該研究中心與東亞語(yǔ)言文化部、亞太經(jīng)合組織研究中心、人權(quán)研究機(jī)構(gòu)、韓國(guó)法律研究中心、哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院、婦女與性別研究機(jī)構(gòu)、種族研究中心、斯塔爾東亞圖書館、杰羅姆國(guó)際貿(mào)易研究所等多個(gè)機(jī)構(gòu)合作，開展多元領(lǐng)域的研究。

哥倫比亞大學(xué)東亞研究所通過與多個(gè)機(jī)構(gòu)合作，舉辦多種類型的活動(dòng)，涉及多個(gè)研究對(duì)象、展開多元領(lǐng)域研究，致力于推動(dòng)學(xué)術(shù)知識(shí)的發(fā)展，豐富研究?jī)?nèi)容，提升研究人員的多元化研究能力，提供高質(zhì)量的政策意見。

三、拓展多元化的成果產(chǎn)出形式和影響力實(shí)現(xiàn)渠道

大學(xué)智庫(kù)成果的產(chǎn)出能力是決定智庫(kù)科研能力和智庫(kù)影響力的重要因素之一，智庫(kù)的科研能力和智庫(kù)影響力都要以智庫(kù)產(chǎn)出成果為前提和依據(jù)，通過完成并產(chǎn)生大量的智庫(kù)成果向社會(huì)推廣和發(fā)布，以期影響社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化意識(shí)形態(tài)，影響社會(huì)公共政策的制定。該研究所是以專著、論文、報(bào)告、網(wǎng)上公開信息等成果產(chǎn)出形式出現(xiàn)在公眾視野，以期產(chǎn)生重大影響。

（一）多樣化的成果產(chǎn)出形式

學(xué)術(shù)背景多元化的研究隊(duì)伍結(jié)合扎實(shí)的理論基礎(chǔ)，伴隨多樣化的成果產(chǎn)出途徑，順勢(shì)提高政策咨詢意見的質(zhì)量。該研究所的著作主要有三個(gè)系列：魏德海東亞研究所系列（Studies of the Weatherhead East Asian Institute）、亞洲展望：亞洲歷史、社會(huì)和文化的新視野（Asia Perspectives：New Horizons in Asian History，Society，and Culture）和魏德海東亞研究所亞洲系列（Weatherhead Books on Asia）。每一系列都有其豐富多樣的研究?jī)?nèi)容，在此以魏德海東亞研究所系列為例，該系列發(fā)起于1962年，由來自世界各地的東亞研究學(xué)者編寫，出版于學(xué)術(shù)和貿(mào)易機(jī)構(gòu)，書籍所涵蓋的學(xué)科類型豐富多樣，旨在引起公眾對(duì)現(xiàn)當(dāng)代東亞新研究成果的關(guān)注。例如，文學(xué)類：尼科萊·沃蘭的《社會(huì)主義的大同主義：中國(guó)文學(xué)界，1945-1965》（Nicolai Volland，Socialist Cosmopolitanism：The Chinese Literary Universe，1945-1965）（哥倫比亞大學(xué)出版社，2017年），邁克爾·吉布斯·希爾的《林紓公司：翻譯與中國(guó)現(xiàn)代文化的塑造》（Lin Shu，Inc.：Translation and the Making of Modern Chinese Culture）（牛津大學(xué)出版社，2012）；歷史類：亞歷山大·C·庫(kù)克的《文化大革命：毛澤東和四人幫》（Alexander C.Cook，The Cultural Revolution on Trial：Mao and the Gang of Four）（劍橋大學(xué)出版社，2016年），托馬斯·S·穆拉尼的《中文打字機(jī)的歷史》（Thomas S.Mullaney，The Chinese Typewriter：A History）（麻省理工大學(xué)出版社，2017）；政治類：希娜·切斯特納特·汀斯的《獨(dú)裁者及其秘密警察：強(qiáng)制機(jī)構(gòu)和國(guó)家暴力》（Sheena Chestnut Greitens，Dictators and their Secret Police：Coercive Institutions and State Violence）（劍橋大學(xué)出版社，2016年），楊國(guó)斌的《中國(guó)紅衛(wèi)兵一代的政治激進(jìn)主義》（Guobin Yang，The Red Guard Generation and Political Activism in China）（哥倫比亞大學(xué)出版社，2016）；醫(yī)學(xué)類：希拉里·A·史密斯的《被遺忘的疾病：中國(guó)醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化的疾病》（Hilary A.Smith，F(xiàn)orgotten Disease：Illnesses Transformed in Chinese Medicine）（斯坦福大學(xué)出版社，2017年），莫里斯·洛的《建設(shè)現(xiàn)代日本：明治時(shí)代的科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)》（Morris Low，Building a Modern Japan：Science，Technology，and Medicine in the Meiji Era and Beyond）（麥克米蘭出版公司，2005）。

該研究所的專家學(xué)者除了發(fā)行專著外，還以各種報(bào)告、論文等形式，傳播新思想，倡導(dǎo)新理論。發(fā)表的各種報(bào)告和論文，在該研究所的官網(wǎng)上通過相關(guān)的搜索引擎都可以進(jìn)行下載和閱覽。“美英世界一流高校智庫(kù)都很重視對(duì)自身研究成果的推廣利用，不僅在其主頁(yè)設(shè)立專門板塊進(jìn)行研究成果的報(bào)道和揭示，而且將各種類型的智庫(kù)成果，通過形成多種分類瀏覽體系和檢索體系方便用戶查找和使用。”[6]通過出版書籍、報(bào)告，在媒體上發(fā)表見解、文章，解讀國(guó)內(nèi)、國(guó)際問題和公共政策，舉行各種公開的會(huì)議，不僅有利于培養(yǎng)公眾的政治參與熱情，加深對(duì)公共政策的了解，也有利于促進(jìn)政策教育化和政治社會(huì)化。

（二） 影響力實(shí)現(xiàn)渠道

人際傳播、組織傳播和大眾傳播是大學(xué)智庫(kù)三種主要的傳播渠道，大多數(shù)情況下，三種傳播渠道會(huì)同時(shí)采用，互為補(bǔ)充和促進(jìn)。哥倫比亞大學(xué)東亞研究所的成果產(chǎn)出也是遵循人際傳播、組織傳播和大眾傳播互為補(bǔ)充和促進(jìn)的原則，一方面通過書籍、研究報(bào)告和論文，使各利益集團(tuán)可以了解其研究領(lǐng)域和研究重點(diǎn)，將成果作為影響政府和公眾的重要渠道；另一方面通過發(fā)表、印刷刊物，利用電子媒介的輿論效力和網(wǎng)絡(luò)媒介的全球信息傳播，擴(kuò)大其傳播速度，制造輿論，加大影響力。該研究所的“世界領(lǐng)導(dǎo)人論壇”和“特別講座”則是利用新媒體結(jié)合以上三種傳播渠道來加速影響。

1.世界領(lǐng)導(dǎo)人論壇

世界領(lǐng)導(dǎo)人論壇通過與世界各國(guó)杰出的領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行公開對(duì)話，跨越傳統(tǒng)學(xué)術(shù)和國(guó)際界限，討論關(guān)乎時(shí)代的問題，運(yùn)用多元化思維，探索不同國(guó)家的多元文化領(lǐng)域。世界領(lǐng)導(dǎo)人論壇于2003年發(fā)起，是一項(xiàng)年度活動(dòng)，由哥倫比亞大學(xué)各大組織中心聯(lián)合舉辦，匯集了許多政府領(lǐng)導(dǎo)人、有影響力的公民以及來自世界各地的知識(shí)分子。近兩年由哥倫比亞大學(xué)魏德海東亞研究所主辦、主持的世界領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議有：2009年9月22日，就泰國(guó)后危機(jī)時(shí)代——建立一個(gè)新的民主社會(huì)問題，對(duì)泰國(guó)總理阿披實(shí)進(jìn)行訪問；2014年9月22日，由該研究所政治學(xué)教授杰拉爾德·柯蒂斯（Gerald L.Curtis），對(duì)日本首相安倍晉三就日本有關(guān)問題進(jìn)行訪問；2014年9月24日，由該研究所的高級(jí)研究員鄧肯·邁爾德（Duncan McCargo），對(duì)菲律賓共和國(guó)總統(tǒng)貝尼尼奧·阿基諾三世就菲律賓有關(guān)問題進(jìn)行訪問。

通過這種公開的會(huì)議，智庫(kù)不但可以吸引媒體和公眾的關(guān)注，并就某一問題形成輿論氛圍，還可以與官員、學(xué)者互動(dòng)，促進(jìn)智庫(kù)發(fā)揮其“公共空間”的作用。“定期舉行各種研討會(huì)、圓桌會(huì)議、報(bào)告會(huì)、專題討論會(huì)，邀請(qǐng)國(guó)家政要到中心發(fā)表演講。一方面，可以及時(shí)了解政府政策走向，傳遞政策理念。另一方面，政府官員可以從中心汲取研究成果，啟發(fā)思路、開闊視野。”[7]

2.特別講座

據(jù)現(xiàn)有資料顯示，該研究所目前提供兩個(gè)年度講座：由杰拉爾德·L·柯蒂斯（Gerald L.Curtis）教授和N·T·王（N.T.Wang）教授進(jìn)行日本政治方面的講座。杰拉爾德·L·柯蒂斯教授從2005年9月到2015年2月，舉行了一年一期，為期十年的日本專題講座；N·T·王教授則從2010年開始，舉行每年一期的政治講座。在此以杰拉爾德·L·柯蒂斯教授的講座為例。

特別講座是同其他社會(huì)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作來凸顯它的多元化。例如2006年通過與日本經(jīng)濟(jì)和商業(yè)中心合作，以“評(píng)估日本新安倍政府”為題，討論了安倍晉三的當(dāng)選對(duì)日本政治長(zhǎng)期演進(jìn)的影響。講座還會(huì)邀請(qǐng)各地知名人士參與，共同討論，根據(jù)當(dāng)下現(xiàn)狀做出預(yù)測(cè)判斷。以2007年的講座為例，此次講座邀請(qǐng)了聯(lián)合主辦方亞太經(jīng)合組織研究中心主任、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教授休·帕特里克，以“安倍走了，下個(gè)自民黨是誰(shuí)？”為題，談到了自民黨的未來，并作出了預(yù)測(cè)，在安倍辭職后的持續(xù)影響中，他的預(yù)測(cè)是準(zhǔn)確的，包括日本首相福田康夫政治生涯未來的走向。此外，每次的講座都會(huì)由講座專家就日本當(dāng)前最熱的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等問題，運(yùn)用雄厚的多元學(xué)科背景知識(shí)，通過實(shí)地考察，進(jìn)行最深入的剖析。例如2005年9月11日的大選對(duì)日本具有歷史性意義，柯蒂斯教授通過在日本實(shí)地觀看大選后，分析了此次選舉對(duì)國(guó)內(nèi)和外交政策以及它對(duì)日本政治長(zhǎng)期演變的影響，由此展開了以“小泉純一郎的賭博及其后果”為題的年度演講。

四、開辟多元化的學(xué)術(shù)與經(jīng)費(fèi)資源

（一）學(xué)術(shù)資源的多元化

哥倫比亞大學(xué)東亞研究所學(xué)術(shù)資源的多元化，體現(xiàn)在強(qiáng)大的智力資源，即擁有一支具備雄厚的學(xué)術(shù)積淀、扎實(shí)的理論基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)背景多元交叉的研究團(tuán)隊(duì)（在第一部分已經(jīng)做過介紹）和強(qiáng)大多元的知識(shí)庫(kù)，即東亞圖書館和日本東芝圖書館。其中哥倫比亞大學(xué)東亞圖書館是除中國(guó)圖書館以外收集亞洲圖書最豐富的圖書館，亞洲類藏書為全美第二，可以媲美于哈佛大學(xué)的燕京圖書館。東亞圖書館總藏書量達(dá)870萬(wàn)冊(cè)，種類繁多，擁有超過81萬(wàn)冊(cè)資料文獻(xiàn)（包括中國(guó)普通話、藏語(yǔ)、滿語(yǔ)，韓語(yǔ)和西方語(yǔ)言版本）、6600多類期刊、50多類報(bào)紙、微縮膠片600萬(wàn)套、2600萬(wàn)冊(cè)手稿、60萬(wàn)冊(cè)善本書、10萬(wàn)片VCD和DVD以及20萬(wàn)份官方文件。各樣的中文書籍、流行小說、古典文學(xué)以及縣志也可以在該圖書館找到，中國(guó)族譜、家譜、譜諜約950種也存留于此。此外，該圖書館還設(shè)有丁龍講座（Dean Lung Professor）②，設(shè)立中文部以收藏中文數(shù)據(jù)。哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院日本東芝圖書館，是擁有美國(guó)最全的法律類資料的圖書館之一，包括日本法律方面的文獻(xiàn)、史料，為該研究所有關(guān)日本法律方面的研究提供主要資料。兩個(gè)圖書館所擁有的數(shù)量龐大、種類繁多的學(xué)術(shù)資源，為該研究所的多元主題研究提供了得天獨(dú)厚的學(xué)術(shù)資源優(yōu)勢(shì)。

（二）資金來源的多元化

該研究所共有五種資金來源，多元化的資金來源使其避免了對(duì)某一資金的過度依賴，有充足的運(yùn)營(yíng)資金從事獨(dú)立的政策研究和輿論影響力的傳播。智庫(kù)、基金會(huì)、政府和社會(huì)四者之間也逐漸形成了一種穩(wěn)固而密切的關(guān)系，這些都為大學(xué)智庫(kù)從事政策研究和信息傳播提供了充足的資金來源。

“美國(guó)智庫(kù)之所以能夠在數(shù)量和質(zhì)量上遙遙領(lǐng)先，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治等重大問題作出前瞻性和全局性的考慮，進(jìn)而影響政府決策和輿論導(dǎo)向，促進(jìn)美國(guó)社會(huì)的良性發(fā)展，不僅與其悠久的發(fā)展歷史有關(guān)，更同其強(qiáng)調(diào)質(zhì)量、堅(jiān)守中立和關(guān)注影響的價(jià)值觀念密不可分，而這三個(gè)核心價(jià)值的背后又都有一個(gè)共同的基礎(chǔ)，即雄厚和多元的資金。”[8]根據(jù)《2016-2017年年度報(bào)告》所總結(jié)的表3所示，基金會(huì)在所有資金來源中占比最多，高達(dá)56%，有20個(gè)不同的基金會(huì)為該研究所的研究投入資金，以魏德海基金會(huì)（The Weatherhead Foundation）為主要資助者，其他還有里曼基金會(huì)（Freeman Foundation）、保羅·蘭格基金會(huì)（Paul F.Langer Fund）、日本基金會(huì)（The Japan Foundation）等。由于美國(guó)的慈善文化傳統(tǒng)和優(yōu)惠的稅收制度，基金會(huì)熱衷于為智庫(kù)提供研究基金。它作為一種相對(duì)穩(wěn)定和長(zhǎng)期的資金來源，是美國(guó)智庫(kù)得以運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)。“可以說，私人基金會(huì)的經(jīng)費(fèi)資助為大學(xué)智庫(kù)在戰(zhàn)后的騰飛提供了最為直接和有效的支持。此外，這種經(jīng)費(fèi)來源也在很大程度上使大學(xué)智庫(kù)具有了相對(duì)于政府的獨(dú)立性，為大學(xué)智庫(kù)的政策研究打上了相對(duì)中立的色彩。”[9]此外，政府提供的資金支持主要是美國(guó)教育部（從1960年授予哥倫比亞大學(xué)為東亞國(guó)家研究所，提供每年該研究所所需資金的3%）和美國(guó)國(guó)務(wù)院（占比8%）；社會(huì)人士的支持（其中有一位匿名資助）占比22%，有康拉德·W·鮑爾（Conrad W.Bauer）、西爾維婭·盧女士（Sylvia Lew Wong）、菲利斯迪·克斯坦（Phyllis Dickstein）等；商業(yè)公司占比8%，以及哥倫比亞大學(xué)校友會(huì)的經(jīng)濟(jì)支持。

因此，“近年來，高校下設(shè)智庫(kù)探索以協(xié)同創(chuàng)新中心為載體的新型智庫(kù)建設(shè)等中國(guó)智庫(kù)發(fā)展的最新狀況引起了學(xué)界的重視”[11]。雖然這幾年我國(guó)大學(xué)智庫(kù)的建設(shè)如火如荼，但質(zhì)量和影響力較之世界知名智庫(kù)仍存在一定差距，在對(duì)國(guó)家重大理論和現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行綜合研究時(shí)，表現(xiàn)出研究合力不足、學(xué)科合力不足、人員合力不足和機(jī)構(gòu)合力不足的缺憾；大學(xué)智庫(kù)網(wǎng)站建設(shè)不完善、信息內(nèi)容不完整；學(xué)術(shù)、資金來源單一等。本文結(jié)合前面對(duì)東亞研究所的多元化治理研究得出幾點(diǎn)啟示，以期為我國(guó)大學(xué)智庫(kù)建設(shè)提供借鑒，使其能為政府和社會(huì)提供更加具有戰(zhàn)略性、前瞻性、操作性和針對(duì)性的研究成果。

（一） 組建多元化的人才梯隊(duì)

“隨著時(shí)代的發(fā)展，由于國(guó)家的需要，大學(xué)被賦予了更多的功能，大學(xué)服務(wù)社會(huì)的形勢(shì)也發(fā)生了變化……更深入地參與到國(guó)家決策的進(jìn)程中來。”[12]我國(guó)在建設(shè)大學(xué)智庫(kù)時(shí)，既要吸取其他國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，也要遵循中國(guó)的國(guó)情，充分發(fā)揮大學(xué)自身的社會(huì)、人才和知識(shí)資源優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮雄厚的科研實(shí)力、豐富的數(shù)據(jù)信息和廣泛的合作交流優(yōu)勢(shì)，探索具有中國(guó)特色的新型大學(xué)智庫(kù)發(fā)展模式。

“大學(xué)智庫(kù)是現(xiàn)代大學(xué)社會(huì)服務(wù)由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域向社會(huì)政治、公共政策領(lǐng)域延伸和拓展的產(chǎn)物。同時(shí)，大學(xué)智庫(kù)建設(shè)需要強(qiáng)大的智力資源和學(xué)術(shù)支撐。”[13]美國(guó)大學(xué)智庫(kù)得以順利發(fā)展的關(guān)鍵所在，即大學(xué)具有學(xué)科綜合的優(yōu)勢(shì)，具備豐富的人才資源，強(qiáng)調(diào)專業(yè)化的問題研究與人才培養(yǎng)，組建多元化的人才梯隊(duì)，致力于智庫(kù)研究。因此，我國(guó)大學(xué)智庫(kù)的關(guān)鍵任務(wù)是明確研究領(lǐng)域和方向，配備齊全和專業(yè)化導(dǎo)向明確的學(xué)科設(shè)置，建設(shè)一支學(xué)科布局結(jié)構(gòu)合理、學(xué)術(shù)積淀雄厚、學(xué)術(shù)背景多樣的人才梯隊(duì)。這個(gè)人才梯隊(duì)的成員不僅要擁有基礎(chǔ)強(qiáng)大的學(xué)科知識(shí)背景，并且其中很多專家學(xué)者都應(yīng)是在各自領(lǐng)域引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展的領(lǐng)軍人物。此外，還要學(xué)會(huì)利用學(xué)校的社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)和大學(xué)身后的人才基礎(chǔ)，利用國(guó)際化教師隊(duì)伍的智力資源優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)學(xué)科梯隊(duì)的多元化建設(shè)，對(duì)研究領(lǐng)域和研究科目進(jìn)行具體劃分，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)，突出學(xué)科的鮮明特色，學(xué)科間采取相互交融模式，致力于打造出精干的學(xué)術(shù)群落。

（二） 加強(qiáng)資金和傳播渠道的多元化

美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)國(guó)際顧問委員會(huì)主席安東尼·阿格塔米爾（Antonie van Agtmael）認(rèn)為：“因?yàn)檎蔚娜ブ行幕投嘣恼挝幕沟弥菐?kù)有機(jī)會(huì)影響政策，很多學(xué)者希望通過自身對(duì)信息和知識(shí)的掌握幫助政府制定更好的政策，而美國(guó)的慈善傳統(tǒng)和基金文化則為他們提供資金支持。很顯然：有需求、有人力，又有資金，這就是智庫(kù)繁榮發(fā)展和產(chǎn)生影響力的原因。”[14]

大學(xué)智庫(kù)的研究經(jīng)費(fèi)對(duì)思想傾向和決策咨詢服務(wù)質(zhì)量會(huì)產(chǎn)生重大影響，擴(kuò)充資金的來源渠道，使智庫(kù)的研究成果有充足的資金支持。我國(guó)大學(xué)智庫(kù)的資金來源主要是政府撥款，缺陷就在于經(jīng)費(fèi)會(huì)受到財(cái)政部各項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)格限制，任何財(cái)務(wù)體系上的變動(dòng)，包括費(fèi)用的增額都需要財(cái)政部的批復(fù)，而往往這種批復(fù)很難獲得同意。反之，哥倫比亞大學(xué)東亞研究所的資金來源，除政府的財(cái)政支持之外，還有來自基金會(huì)、企業(yè)、個(gè)人的捐贈(zèng)，渠道多樣，高投入的資金也就確保了高質(zhì)量研究成果的產(chǎn)出。因此，根據(jù)中國(guó)國(guó)情，一方面要從宏觀上加強(qiáng)對(duì)智庫(kù)在財(cái)政上的支持，健全決策咨詢機(jī)制，完善政府投入機(jī)制和政府購(gòu)買智庫(kù)制度，但要避免過分依賴政府的資金支持，以免對(duì)大學(xué)智庫(kù)的獨(dú)立性產(chǎn)生影響；另一方面要進(jìn)一步制定和放寬智庫(kù)享受稅收優(yōu)惠制度的標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)基金會(huì)的發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人對(duì)政策研究的捐助。

大學(xué)智庫(kù)學(xué)術(shù)科研能力和智庫(kù)影響力都要以智庫(kù)產(chǎn)出成果為前提和依據(jù)，通過完成并產(chǎn)生大量的智庫(kù)成果向社會(huì)推廣和發(fā)布，以影響社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化意識(shí)形態(tài)，影響社會(huì)公共政策的制定。哥倫比亞大學(xué)東亞研究所的成果產(chǎn)出是遵循人際傳播、組織傳播和大眾傳播互為補(bǔ)充和促進(jìn)的原則，擴(kuò)大其傳播速度，制造輿論，加大影響力。因而，我國(guó)大學(xué)智庫(kù)也應(yīng)積極拓寬傳播渠道，打造多維度的傳播資本，一方面利用傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)表論文、印刷著作等；另一方面，加強(qiáng)智庫(kù)新媒體傳播與公共外交能力，具備全球視野，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)思維，建設(shè)好自己的機(jī)構(gòu)網(wǎng)站。此外，也可通過國(guó)際獎(jiǎng)學(xué)金制度、國(guó)際學(xué)生交流制度、國(guó)際學(xué)術(shù)交流等方式吸引來自世界各國(guó)的精英，推動(dòng)思想和成果的產(chǎn)生。

注釋：

①哥倫比亞大學(xué)在2017年美國(guó)新聞與世界報(bào)道（US News & World Report） 頒布的美國(guó)大學(xué)排名中位列第5；2017 《華爾街日?qǐng)?bào)》/《泰晤士高等教育》美國(guó)大學(xué)排名，哥倫比亞大學(xué)名列第3；2016-17年度，哥倫比亞大學(xué)位列ARWU世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名世界第9，世界大學(xué)排名（US News）世界第9。

②丁龍講座（DeanLungProfessor）是哥倫比亞大學(xué)的首個(gè)漢文講座，出自《胡適口述自傳》中所說，“那是美洲大陸第一個(gè)以特別基金設(shè)立的漢學(xué)講座”。丁龍?jiān)敲绹?guó)卡本迪將軍的一位傭人。他深得卡氏的敬重，所以卡氏乃獨(dú)立捐資給哥倫比亞大學(xué)設(shè)立一席專治漢學(xué)的丁龍講座。

參考文獻(xiàn)：

[1]James G.McGann.2016 Global Go To Think Tank Index Report[R].University of Pennsylvania，2017：125，154.

[2][美]雷蒙德·斯特魯伊克，著.完善智庫(kù)管理：智庫(kù)、“研究與倡導(dǎo)型”非政府組織及其資助者的實(shí)踐指南[M].李剛，等譯.南京：南京大學(xué)出版社，2017：1.

[3]方婷婷.美國(guó)大學(xué)智庫(kù)影響力和運(yùn)行機(jī)制研究——以斯坦福大學(xué)胡佛研究所為例[J].高校教育管理，2014（4）：38.

[4]葉琳靜.一個(gè)美國(guó)大學(xué)智庫(kù)的建設(shè)——“貝爾弗科學(xué)與國(guó)際關(guān)系中心”剖析[J].教育導(dǎo)刊，2016（3）：87.

[5]武建鑫.走向自組織：世界一流學(xué)科建設(shè)模式的反思與重構(gòu)[J].湖北社會(huì)科學(xué)，2016（11）：159.

[6]畢長(zhǎng)泉，曹健，孫會(huì)清，秦榮環(huán).美英世界一流高校智庫(kù)成果調(diào)查分析[J].圖書館，2016（9）：73.

[7]方婷婷.美國(guó)大學(xué)智庫(kù)影響力形成途徑分析——以貝爾弗科學(xué)與國(guó)際事務(wù)中心為例[J].現(xiàn)代教育科學(xué)，2015（1）：162.

[8]田山俊.論美國(guó)智庫(kù)資金籌集與管理之道及其啟示[J].高教探索，2017（7）：63.

[9]田山俊.美國(guó)大學(xué)智庫(kù)：歷史經(jīng)緯與現(xiàn)實(shí)觀照[J].西北師大學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016（3）：74.

[10]Richard A.Posner.Public Intellectuals：A Study of Decline[M].Cambridge：Harvard University Press，2002：210.

[11]Cheng Li.Chinas New Think Tanks：Where Officials，Entrepreneurs，and Scholars Interact[J].Chnia Leadership Monitor，2009（29）：1.

[12]胡光宇.大學(xué)智庫(kù)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2015：1.

[13]田山俊，何振海.一流大學(xué)“智庫(kù)群”的崛起——哈佛大學(xué)的智庫(kù)建設(shè)路徑[J].教育研究，2016（4）：140.

[14]R Seruton.A Dietionary of Political Thought[M].New York：The Macmillan Press，1982：224.

（責(zé)任編輯 陳志萍）