廣東省重大科技專項管理研究＊

李曉琴，石楊輝

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廣東省重大科技專項管理研究＊

李曉琴，石楊輝

（廣東省技術經濟研究發展中心，廣東 廣州 510070）

隨著國家和廣東省科技計劃體制改革的深化，廣東省重大科技專項的管理也隨著國內外形勢發生變化。經過10年的組織與實施，廣東省重大科技專項積極探索、變革和創新管理措施和方法。總結了廣東省重大科技專項在專項布局及推進、項目管理和經費管理、管理模式等方面形成的實踐經驗，發現專項管理在項目立項評審、項目合同書審核及簽訂、項目成果轉化等方面存在的不足，并提出了多項建議，以期為科技管理工作者提高管理效率提供參考。

重大科技專項；專項定位；咨詢專家組；專業機構

重大科技專項作為國家或地方科技計劃的重大組成部分，其設立旨在通過核心技術突破和資源集成，研發重大戰略產品、完成關鍵共性技術和重大工程。為了提高廣東省自主創新能力、提升產業核心競爭力，廣東省于2008年正式啟動了廣東省重大科技專項，目前重大科技專項已基本形成較為成熟的管理體系，取得了較好的成果和成效，并得到了廣東省政府的充分肯定。本文適時總結了廣東省重大科技專項管理的實踐經驗，并就組織管理存在的不足提出了建議。

1 廣東省重大科技專項管理措施

隨著國家和廣東省科技體制改革的不斷深化，以及國家及廣東省委、省政府加快創新驅動發展的戰略部署，廣東省組織實施了一批重大科技專項。歷經10年的創新變革，廣東省重大科技專項在系統謀劃和遴選凝練，以及組織管理等方面實施了諸多措施。

1.1 建立了專項咨詢專家組

為了加強科學論證和項目管理工作，廣東省科技廳聘請了一批技術、管理和財務專家組建了各重大科技專項咨詢專家組，對各重大科技專項技術發展戰略和規劃預測研究、專項實施方案的編制、項目申報指南的制訂等專項實施方面進行了決策咨詢。

1.2 開展公平、公正、公開的管理工作

根據廣東省委、省政府創新驅動發展精神及廣東省各類科技計劃（專項、基金等）管理辦法，廣東省科技廳在項目征集、指南論證、項目申報、項目立項與實施、項目合同管理等方面均嚴格按照科技項目管理相關辦法，開展廣東省重大科技專項的項目組織與管理工作。特別是自“廣東省科技業務管理陽光政務平臺”運行以來，重大科技專項的業務管理工作均在該務平臺上完成，力求做到公平、公正、公開、高效、便民、廉潔等。

1.3 逐步推進各重大科技專項工作

根據廣東省經濟社會發展需求和廣東省重大科技專項總體實施方案，廣東省科技廳特制訂了各重大科技專項推進計劃。該推進計劃在關鍵技術、產品、行業應用示范、公共服務平臺、產業聯盟與集群、人才和省市聯動等方面進行了規劃部署。從歷年發布的廣東省重大科技專項申報指南來看，各重大科技專項申報指南與專項推進計劃內容基本相符。

1.4 推行新的財政資助政策

2008—2013年，廣東省科技廳和財政廳對廣東省重大科技專項執行的是“事前立項、事前補助”資助政策。自2014年以來，廣東省重大科技專項探索實施“事前立項、分段撥款”資助政策：立項時即撥付項目承擔單位項目新增財政經費的60%，對研究院所、高校等非營利性機構牽頭申報的項目，1年后中期檢查符合要求的，則撥付剩余40%的財政經費；對企業牽頭申報的項目，項目驗收通過則撥付剩余40%的財政經費，驗收未達到要求者，酌情減撥經費或取消撥付經費。

1.5 采取協同管理模式

為了做好廣東省重大科技專項的組織實施，廣東省科技廳牽頭開展廣東省重大科技專項的系統謀劃和遴選凝煉工作，會同廣東省財政廳編制和發布年度重大科技專項申報指南以及研究制訂專項管理辦法。在具體項目管理方面，則實行科技廳與下屬機構（專業機構）協同完成項目的批復、立項、驗收等工作。

2 廣東省重大科技專項管理存在的問題

廣東省重大科技專項實施至今，在重點領域核心關鍵技術布局、重大戰略產品和裝備研發推廣、行業應用示范和產業基地建設、產業集群發展、創新創業人才團隊培養集聚等方面取得了不菲的成績。然而，廣東省重大科技專項的管理存在著以下問題。

2.1 立項評審與專項定位存在偏差

廣東省重大科技專項在實施方案及申報指南的編制、推進路線方面均有專項咨詢專家組的把關，然而，項目立項評審采取隨機抽取評審專家的方式，在保證立項評審完全公平的同時，卻影響了評審結果與專項定位的完全相符，出現部分專家推薦立項項目與專項定位存在偏差的現象。

2.2 項目審核不嚴格，簽訂不規范

自廣東省重大科技專項實施以來，一些項目合同書由于審核不嚴格與簽訂不規范，存在技術及經濟考核指標不夠明確的現象，導致項目驗收缺乏依據；存在考核指標偏低、偏高的現象，導致項目驗收要求偏低或項目目標較難完成，影響項目目標與廣東省重大科技專項目標的一致性。

2.3 項目成果分散，難形成一定的影響力

一些立項項目的研發內容解決的是某一技術領域的某一個技術難點，導致項目成果較為分散，難以集合形成體系化的大成果，特別是較難顯現具有一定影響的成果。

2.4 專項成果轉化與管理關聯較弱

回顧廣東省重大科技專項的各項管理發現，專項的成果轉化在專項組織管理過程中比較薄弱：高校和科研機構存在科技成果技術入股的關聯交易、無形資產管理以及退出機制的不明晰等風險問題，專項成果轉化率較低；企業作為成果轉化的主體，由于利益導向，難以整合現有成果形成合力，成果轉化存在一定的難度；政府部門在促進成果轉化的資金和相關配套政策方面仍遠遠不夠，從而在很大程度上降低了重大科技專項所帶來的效益。

2.5 專項管理效率較低

一方面，項目立項、實施和驗收等管理工作分別由一些專業機構協助省科技廳完成，而監督評估工作由其他機構執行，專業機構參與廣東省重大科技專項管理環節上的不連續性，導致專業機構在學習和了解項目信息上需付出一定的時間成本；另一方面，監督檢查工作獨立于科技業務管理平臺之外，各類檢查評估材料的準備存在重復現象，特別是監督檢查工作的頻次過高以及需要準備的材料過多，直接或間接影響著科研工作的開展。

3 廣東省重大科技專項管理建議

為了更好地開展重大科技專項管理工作，發揮重大科技專項對廣東省社會經濟發展更大的支撐作用，應做好專項定位與布局、強化專項業務管理及促進成果轉化等工作。

3.1 明晰專項定位，做好專項布局

重大科技專項應從廣東省產業發展的需求出發，通過實施一批重大項目，整合創新鏈、產業鏈、資金鏈、政策鏈和人才鏈，為廣東省產業發展提供支撐；重大科技專項的布局及推進方面可走集群式路徑，通過知名科學家或領軍人物牽頭組織重大項目，集中學界及業界等創新力量，以分散或交叉技術點的攻破形成技術群，進而推動相關產業的發展；在廣東省產業發展所需技術與大型企業或知名企業技術需求一致時，可引導這些企業參與重大科技專項，激發企業創新活力，加強企業自身跟蹤辨識先進技術、凝練和突破科學問題的能力，與省內外高校和科研院所一道合力攻關企業或本行業技術難點，提升企業或本行業核心技術的供給能力。

3.2 科技管理部門與專業機構應分工明確

基于廣東省科技管理部門人力、物力有限的現狀，科技管理部門應簡政放權，參考國家科技計劃改革的做法，開展廣東省重大科技專項的各項管理工作分工：科技管理部門集中精力負責專項相關的宏觀統籌協調，以及專項的頂層設計；專業機構則具體負責項目的立項、監理和驗收等工作。

3.3 做好立項評審工作

完善廣東省科技廳專家庫的建設，細分在庫專家的研究領域，在被評項目所屬領域與在庫專家研究領域相匹配的前提下隨機抽取評審專家；為評審專家提供專項規劃及指南編制的說明，要求專家在評審前務必閱讀，使專家擬推薦立項的項目符合專項定位。

3.4 加強項目管理工作

規范立項項目合同書的審核及簽訂。在立項項目合同書正式簽訂之前，應要求項目合同書有明確且可考核的技術及經濟考核指標，并嚴格審核；做好項目監理工作，項目的具體實施及經費使用需符合專項相關的管理辦法，強調財政經費用必問效、無效必問責的原則；嚴格把關項目驗收工作，除了考核項目知識產權、人才培養等成果的完成之外，更要注重項目技術創新點及項目所產生的經濟效益等方面的把關；應統籌安排項目的立項、實施、驗收及績效考核等管理工作，以及技術與非技術評審及監督檢查等，盡量給科研人員松綁。

3.5 開展專項政策及管理辦法的宣講

一方面通過專項有關的政策宣講，以及專項、項目和經費等有關管理辦法的普及，促進項目承擔單位對科研項目的規范化管理，提高專項整體的管理效率；另一方面，加強對科技管理相關人員的培訓，提高管理人員自身的管理能力。

3.6 加強產業間合作與資源共享

路徑實施方面，在專項實施取得階段性成果或較大成果后，可在相關知識產權及相關單位或團隊利益得到保護的前提下開展專項成果的迅速推廣，促進專項實施總體成效及專項目標的實現；組織管理方面，需進一步加強產學研合作與資源共享，推進廣東省重大科技專項項目與國家科技計劃項目、省內外高校及科研院所的全面對接，以專項實施成果為連接點，積極推動企業、高校和科研院所的協同創新，建立市場化的專項成果高效轉化新機制。

［1］廣東省科學技術廳，廣東省財政廳.粵科函規財字〔2014〕1454號關于組織申報2017年度省科技發展專項金項目［EB/OL］.（2014-11-14）［2018-07-15］.http：//www.gdstc.gov.cn/.HTML/zwgk/tzgg/1415958973568612706410621

2203385.html.

［2］國務院.國發〔2014〕11號關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見［EB/OL］.（2014-03-12）［2018-07-15］.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2014-03/12/content_8711.htm.

［3］蔣玉濤.廣東省重大科技專項發展概況、問題與對策研究［J］.廣東科技，2009（03）：53-55.

［4］任孝平，周小林，南方，等.國家重大科學儀器設備開發專項項目管理研究［J］.分析儀器，2017（05）：65-70.

2095－6835（2018）18－0107－03

G322.1

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2018.18.107

李曉琴（1989—），女，碩士研究生，研究方向為科技管理、科技評估和區域與產業創新等。石楊輝（1988—），男，研究方向為科技評估、績效評價。

〔編輯：張思楠〕