我國中試基地發展現狀及政策建議

申軼男

（北京科技大學 科學研究與發展部，北京 100083）

習近平總書記多次強調指出：“科技創新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創新成果轉化為推動經濟社會發展的現實動力；科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結合，完成從科學研究、實驗開發、推廣應用的三級跳，才能真正實現創新價值，實現創新驅動發展。”黨的十九大報告強調，“必須把發展基點放在創新上，形成促進創新的體制架構，塑造更多依靠創新驅動、更多發揮先發優勢的引領型發展；實現‘引領型發展’，關鍵任務是解放和激發科技潛能，加快科技成果轉化和提高科技成果轉化率。”

1 中試基地建設背景和意義

1.1 中試基地建設背景

中試是專門針對原始技術或初創成果而言的，皆在為提升其技術成熟度、解決工藝適應性、完善生產流程，進行全方面的工業化放大試制，最終將科技成果完善為可以或接近實際生產的一個階段。中試基地就是從事相關具體工作平臺的總稱，包括場地、設備、廠房、技術、人力、物力等綜合條件，是一個組織管理都十分獨立的平臺。

中試基地的起源就是由于科技成果距離市場比較遠，人們想到一個可以對科技成果進行二次開發，并可模擬接近實際生產工況來驗證成果或技術的實驗場所和條件。至此，中試基地應運而生。中試基地的產生和發展極大地促進了科技成果向經濟市場轉化應用。有數據表明，當科技成果經過中試驗證后，轉化成功率可達50%～80%，而未經過中試基地驗證的科技成果，其轉化成功率低于30%.目前，在發達國家，對于科技成果進行中試然后轉化的情況較為普標；在我國，大部分科技成果并未進行中試試驗或者放大，因此，中試基地有很大的發展空間。

1.2 中試基地建議意義

中試在科技成果轉移轉化鏈條中起著十分重要的作用，是科技成果通向工業產業的關鍵環節，為創新技術和創新產業的發展及壯大提供了極為重要的平臺。同時，中試基地作為新興技術發展的前端，是科技成果向生產領域轉化的重要通道和橋梁，是科研與生產結合的關鍵環節。在新興技術的發展過程中，需要中試基地不斷的應用孵化，進而促進高新技術和組織結構發生根本性變革；新興技術只有通過中試基地的孵化，才能足夠成熟且具有持續的創新動力。此外，中試環節提供了新興技術和產業發展需要集結的大量資源，在不斷試錯和學習的過程中不斷臻于完善，實現新興技術集成和熟化，進而推進整個產業發展。中試基地在有效提升成果經濟價值和技術成熟度、保證轉化效率、降低轉化風險等方面起到了十分重要的作用。因此，中試基地建設對于科技成果轉移轉化具有十分重要的意義。

2 我國中試基地發展現狀及特點

早在20世紀90年代初期，我國就開始成立各種中試基地，當時主要依托科研院所成立，科研院所下面均設立中試基地，形成科研—中試—轉化一條龍。隨著我國社會經濟和科學技術的發展和進步，國家逐漸支持中試基地建設，支持對象也主要是高校和科研院所，依托高校院所分別建立起了國家級或省市級的中試基地。企業中試基地大多是自身籌建，但由于資金量需求比較大，僅限于大中型企業。下面分別從政府、高校、院所和企業層面出發，說明我國中試基地的發展狀況及其特點。

2.1 政府籌建的中試基地

政府建設的中試基地以行業發展為主導，投資規模大，硬件條件好，政策優勢明顯，建立某一特定領域企業集群產業園。國家政策搭臺和引導，社會資源和產業資本唱戲，創新成果中試驗證難的問題就能得到極大的緩解。目前，各部委、省市區縣都投資建設了不同大小的眾多中試基地。基于這些中試基地，相關單位人員可以聯合對科技成果進行進一步的深入深究、放大和實驗，以期將科技成果順利提升為工業產品或技術。這種國家根據需求籌建，需求方僅需要花費較少費用的平臺可極大提升科技成果轉化效率，更好地銜接技術持有方和需求方。此外，國家籌建有利于行業共性技術的共同攻關和相關技術的集成，有利于促進科技成果向工業界疏導，進一步促進了科技創新和進步，有利于構建我國工業企業的核心競爭力。

2.2 依托高校建設的中試基地

高校是我國科技成果最大的“集散地”，可以說我國絕大部分原創科技成果均出自高校，我國50%以上的專利均來自高校，但我國高校科技成果轉化率一直處于一個較低水平。因此，依托大學科技園，一些高校建立起中試基地，試圖將有潛力的高校優質科技成果通過中試基地的孵化提升，將科技成果培育成可以為企業運用的原型技術或商品，將科技成果與企業無縫銜接，為企業提供強大的原創性技術源，提高產業技術水平。高校建設的中試基地最大的特點就是可以針對科技成果在項目上游著手進行技術全流程跟進。高校要保障科技成果可以在中試基地成功轉出，需要引導企業和技術持有團隊聯合進行導向性研究。在這一過程中，中試基地可以真正讓企業進入科研技術創新上游，給企業和專家吃下“定心丸”，使信息更加對稱，以增強項目研發的可靠性、合理性、進化性，真正架起高校科研成果與企業間技術轉移的橋梁。這樣既解決了成果與企業匹配性問題，又消除了雙方在信任度方面的壁壘。

2.3 依托科研院所建設的中試基地

科研院所開展中試基地建設偏向于實際應用研究，經過多年沉淀發展，科研院所已經摸索出了一條適合自己的成果轉化之路，即通過成立子公司的形式將研發成果直接轉成產品出售，同時，又擁有自己的中試基地和下屬子公司，形成科研—中試—轉化一條龍，且擁有事業單位申請政府課題的優勢，保證運行經費充足。由于科研院所通常進行應用基礎或應用技術研究，所以其科技成果更加接近市場和應用，因此，其對于科技成果推廣轉化的意愿更為強烈，這就是我國第一批中試基地均產生于科研院所的原因。因為科研院所工程化能力比較強，所以，其中試成果往往轉化情況好于高校。

2.4 依托企業建設的中試基地

企業建設中試基地往往是根據自身實際需求進行的，尤其是對于十分重視科技創新及自身發展的企業，當其具有足夠的資金和規模，就可以通過中試基地提前把握創新技術或成果，增強其產品的競爭力。同時，由于企業產業轉型升級的需要，要利用中試基地解決下一步產業化的中試放大過程和工程化技術開發環節。目前，由于中試在場地、設備、裝置、人員等各方面都需要較大的投入，因此，大中型企業一般有能力承建，但絕大部分中小型企業目前是無力承擔的，并且中小企業技術需求方往往又不愿意在這個環節參與進來，怕承擔中試失敗的風險；而企業自建中試基地均較為封閉，主要是針對自己企業的基礎及未來發展進行設計和運營的。因此，目前企業中試基地主要集中在大中型國企。

3 中試環節存在問題

3.1 中試基地理論缺乏

對于如何開展中試研究、中試研究的運作規律以及開發環境等問題，學術界還沒有進行深入、系統的研究，很少有專注論述發表，目前尚沒有健全的政策性法規和制度保障，這使得建設主體沒有系統的理論研究，尤其是對于科技成果的價值流動，如何在中試基地進行放大研究等方面的內容研究較為缺乏。

3.2 科技成果轉化的金融服務體系不健全

一項科技成果真正完成工業化生產或投放到市場，其所需的資金往往是實驗室成果所需資金量的幾十甚至上百倍，而中試階段是其邁向市場化的關鍵階段，對資金的需求也相較實驗室階段有了大幅度增長。中試研究是連接成果與產業化生產的中間環節，因其具有資本投入大、研發周期長、不確定性高等特點，所以，很難有政府機構能夠持續和專業地為中試基地提供系統性的支持；而商業機構由于其較強的逐利性和短期性，很難長期跟蹤支持某一項目。因此，很多優質科技成果在中試階段就陷入了創新的“死亡之谷”。

3.3 科研產業“兩張皮”現象突出

科研成果持有單位未能建立通暢的科技成果轉化鏈條。通常高校的科技管理部門作為成果的管理單位，掌握著科研人員的最近研究成果，集成果申報、認定、推介、轉化、合同管理和知識產權管理等各種職能為一體。由于這個部門屬于傳統的事業單位職能部門，并非市場化機構，所以，很難從各方面調動起大家推動成果轉化的積極性，很難發揮大家的能力。高校科技產業部門作為市場化的經營單位，是中試孵化科技成果的重要部門，但由于其與學校本身缺乏有效的溝通渠道和成果來源不暢，再加上國有資產管理等問題，導致其職能定位也不清晰。

3.4 信息對接不暢通

科技成果轉移轉化過程信息不通暢的主要表現是：校企溝通不通暢、科技創新到應用創新不通暢、技術轉移經紀人信息溝通不通暢等。以傳統的企業需求發布會、展會等會議形式開展的成果對接效率低、費用高，高校人員應地方邀請，去現場作秀開展成果轉化，簽訂戰略合作協議，但是，實際合作項目了了。企業由于市場競爭的原因，會議中展示的成果需求不真實、不完善，校企溝通不暢。高校科研人員看重科研不看重市場的傳統學術意識，實驗室成果申請各種“863”“973”等項目后，以論文、專利形式結題。科研人員通常不考慮其研發的成果在市場上的技術可行性和經濟可行性，導致其項目產生的成果看似“高大上”，實則“先天不足”，很難符合市場預期或者市場需求，造成這類成果中試難度較大。不同單位、不同學科技術經紀人之間缺乏溝通，導致成果信息、企業需求信息不能及時溝通，信息時效性差。

3.5 人才體系不完善

進行科技成果轉化推廣是一項十分專業的工作，而中試對從業人員有較高的要求。因此，就需要既懂專業知識又了解相關市場的專業人員。對于中試基地的工作人員，更是要求其具有很強的專業性，能夠適應工程化和市場化的需求，對成果進行有效放大和提升。但目前，我國還比較缺乏對于這類人員的培訓系統和培養手段，往往從事科技成果轉化或中試孵化的人員不具備相關的復合知識和能力，或者往往僅掌握一部分技能和支持，很難有效地將科技成果轉化為工程化的成熟成果或技術。

3.6 中試主體間信任體系脆弱

在中試過程中，中試基地、成果持有人、企業間對技術應用價值的認知，以及主體間人員交流過程中的精神碰撞等多種因素，影響著不同主體的相互認知，進而產生不同主體在中試過程中的信任沖突。比如，在具體合作過程中，成果持有人、成果需求方和中試方三方對于風險、投資和利益的分配很難達成共識，科研機構往往只考慮能否將成果完成，企業往往考慮盡量得到最大收益，而中試基地通常要斡旋與企業和成果持有人之間，為雙方起到擔保作用，但中試基地一方又擔心項目接近成熟后無法收取應得的收益或者服務費用，而且很難把握技術企業是否可以適用，對于成果持有方和技術需求方單獨進一步合作并無約定機制。

4 政策建議

4.1 加強中試基地理論研究

中試基地作為保障科技成果順利轉化的關鍵平臺，是聯系科技成果和市場需求的重要紐帶，對科技成果轉化鏈甚至實現自主創新型社會都起著較為關鍵的作用。作為一個相對成熟的、被國外廣泛認可和實施的產品試驗模式，中試基地可以起到很好的技術催熟作用。在國家提出“建設創新型國家”戰略目標的背景下，重視中試基地的發展方式，研究中試基地的發展規律成為當務之急。

4.2 拓展中試基地物理空間

高校多數實驗室成果是通過實驗空間研制而成的，尺度和規模通常很小。但當一項成果要面向工業化的時候，它所需要的可能是十幾倍甚至幾十倍的設備、平臺和條件。因此，高校的實驗空間就很難滿足其中試需求。因此，中試基地是科技成果從學術走向實際的必要中間環節。在科技投入中，學校用于中試的場地極其有限，構成了成果轉化的瓶頸，所以，政府應積極協助拓展中試基地物理空間，為科技成果轉化工作提供空間保障。

4.3 明確中試基地經營方向和內容

國家要下大力氣對現有和籌建的中試基地進行統籌規劃和方向指引，要明確中試基地的目標管理和績效考核機制。中試基地建設要符合科技成果轉化規律和流程，其發展方向和建設內容要滿足創新性國家所需要的各方面條件建設和保障能力，其中包括將科技成果進行二次開發，轉化為新產品新技術的能力；為新產品新技術進行配套工業方案設計、可靠性放大實驗和管件工業環節實驗能力；質量體系和檢驗檢測體系建設等能力。這樣可以明確示范線的種類、設備投入、中試范圍、產出比，從而對其實行監督和考核，考核合格者給予資金和政策支持。對于已將建設的中試基地開展完善建設和資源整合，使得中試基地可以覆蓋制造業，同時，打造高端制造業研發中試集成產業鏈，形成成果輻射效應。

4.4 引導中試基地建立現代企業管理制度

在現代企業制度框架下設定中試基地運行機制，采用企業法人運行制度，建立明確清晰的產權歸屬關系，開展有償中試和服務，這樣既有利于金融資本在平臺聚集，又能提供資金、管理、人才方面的支持。同時，利于中試基地的經營決策是以市場為導向，經營方式以市場規律為原則。

4.5 建立支持科技成果轉化的多層次金融服務體系

中試在科技成果轉化鏈條中的角色和地位最為特殊，且是科技成果轉化最需要支持的階段。因此，需要探索符合基于中試的科技成果轉化金融支持路徑。在中試前中后期，可以根據不同階段的投入風險與收益特征的不同進行精準支持和差異化金融服務，以吸引各方資本，降低投資風險，提升投資質量，構建多層次金融服務體系。

4.6 引導高校構建產業為主體的成果轉移轉化服務體系

將成果轉移轉化納入高校和科研人員的考評體系，提高科技成果持有人將其科技成果轉移轉化的積極性，引導高校梳理科研與產業的關系，疏通“科研、產業”的管理和孵化職能，徹底解決“科研無暇孵化，產業無種子孵化”的尷尬局面。

4.7 建立中試基地和技術經紀人聯盟

為了實現企業需求和科技成果的信息溝通，組織科技成果聯合攻關，政府牽頭建立中試基地和技術經紀人聯盟，定期以會議或者論壇的形式組織企業、中試基地、經紀人參加，以實現信息互通。

4.8 完善成果轉化人才服務體系

中試基地需要有一些既懂得專業知識，又了解市場需求的專業人員從眾多的科研成果中選擇出具有市場前景的成果。因此，需要完善科技成果轉化人員，尤其是從事中試放大專業技術人員的培訓和培養體系建設。

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