試論企業專利信息的搜集利用方法

張永其 石芳

摘要：專利是一種重要的信息源。對企業而言，合理充分地利用專利信息，可以有效提高企業研發起點、節省研發成本、縮短研發周期、規避專利風險，但實際上，專利信息資源并沒有被充分系統地加以利用。

關鍵詞：專利信息；情報；方法；渠道

專利制度究其本質，在一定程度上可以概括為用公開換取保護，因此情報屬性是專利的本質屬性之一。

目前，專利信息通常被解讀為法律信息及技術信息，但從企業知識產權風險管控實務角度看，這個概念應適當外延，我們認為廣義的專利信息應該包含法律信息、技術信息及市場信息。

1.法律信息

從企業知識產權風險管控實務角度看，需要搜集的與專利相關的法律信息主要包括專利本身蘊含的法律信息、戰略經營區域的知識產權法律環境、行業知識產權案例。

專利本身蘊含的法律信息包括專利當前法律狀態，專利權利要求保護范圍，專利審查、復審、無效過程信息，專利申請人信息，專利優先權、申請日、公開日、授權日等信息。

戰略經營區域的知識產權法律環境包括重點銷售區域的知識產權環境整體狀況評估、知識產權基本法律法規、知識產權執法概況、知識產權服務機構概況等。

行業知識產權案例包括重點競爭對手及行業典型的知識產權無效案例、訴訟案例、許可案例、爭議及糾紛解決案例。

2.技術信息

據統計，專利包含了世界科技信息的90%～95%。單個專利主要技術信息蘊含在其權利要求、具體實施例中，對其進行解讀可以開拓設計人員眼界，規避潛在設計風險，有效提高設計人員的研發起點，縮短研發周期。根據企業不同部門、不同項目的需求，對圍繞某種特定目的形成的專利包進行解讀，可以展開技術發展趨勢分析、技術生命周期分析、重點專利技術分析、主要競爭對手分析、專利區域分布分析、研發團隊分析、專利價值分析、專利引證分析、同族專利分析等。

3.市場信息

市場信息包括主要競爭對手清單、產業鏈上下游關聯企業清單、市場占有率、主要競爭者或合作者的狀態、主要競爭產品信息、主要銷售區域、主要參展展會信息等。

1.法律信息搜集渠道

國內法律情報搜集工具目前較為成熟且已商品化，實現了法律法規及裁判文書的搜集、智能分析整合等功能，基本實現了對法律法規及案例快準全的覆蓋。

目前海外法律情報搜集工具在國內的應用處于發展階段，收費較為昂貴，尤其是一些小語種的區域，翻譯成本相當高。因此，企業要根據自己的戰略經營區域以及該區域的知識產權法制環境，結合企業經濟實力，精準定位，選擇合適的區域進行關注。

為響應企業需求，引導企業開展海外維權，做好專利海外布局，國家知識產權局規劃發展司自2009年起組織開展了國外知識產權環境研究。截至2016年底，已完成的國外知識產權制度環境報告覆蓋美國、歐盟、日本、韓國、東盟十國、金磚國家、中東地區以及拉美等73個國家及4個區域組織，其中“一帶一路”涉及的64個國家中已完成47個國家的相關研究，涵蓋了相關法律政策、司法制度、執法情況、知識產權典型案例和服務機構等，企業可根據自身需求和財力進行選擇。

2.技術信息搜集渠道

企業應根據預算，選擇合適的方式建立技術情報庫。建議企業選擇高級付費版本，除了不限制下載量外，目前各商業數據庫在數據分析服務上也呈現出多樣化、可視化和深入化的特點。以合享IncoPat的檢索系統為例，它提供了關鍵詞自動聚類分析、申請人分析、趨勢分析、運營分析等功能，企業可以充分利用它深入輔助、優化專利工程師的專利分析。類似的商業數據庫還有大為innojoy專利搜索引擎，專利匯等專利檢索分析平臺也各具特色，企業可根據自身需求和實際情況進行選擇。不過，這些數據庫和平臺也存在不同程度的缺失，比如針對一些小語種國家及本地企業在當地局申請的數據等。為填補這些缺失，企業還可以配合使用國外數據庫，常見的有美國Delphion專利資料庫、Derwent Innovation Index（德溫特專利情報數據庫）等。

3.市場信息搜集渠道

市場信息更多的可以依靠企業內部組織之間資源共享的方式完成搜集，比如規劃管理部、市場部等。

1.法律信息搜集方法

企業需要對自己戰略經營目標區域，包括自己及競爭對手的生產和銷售區域、運輸途經港口知識產權環境進行調查，并及時跟蹤更新。要及時關注、搜集、更新行業競爭對手在全球的訴訟動態，關注細分特定技術領域的無效案例、糾紛案例、訴訟案例，建立企業專利法律動態情報庫。

2.技術信息搜集方法

（1）內部信息整理搜集

企業要定期進行專利資產盤點、分析，合理組合運用專利資產，同時結合公司技術規劃，進行糾偏自查。定期對公司保有專利進行評估，評估時機可選擇專利申請時、專利維護期間、專利放棄時。在合理評估的基礎上，對企業保有專利進行分類分級維護。

（2）外部信息整理搜集

要從企業實際需求出發，圍繞技術規劃和產品開發兩個維度，針對企業核心技術領域、重點產品，綜合考慮行業技術競爭態勢、競爭對手專利申報狀況、企業在行業中的相對位置、企業的技術發展策略、企業的產品規劃營銷策略、企業的專利戰略，建立以產品開發項目、技術開發項目、技術引進項目、特定技術領域項目等為主題的定制企業專利信息數據庫。同時要根據企業組織架構設置情況，考慮專利信息數據庫受眾群體，合理設置定期推送更新時機和對象。

3.市場信息搜集方法

市場信息搜集需要定期對公司及主要競爭對手的海外產品市場銷售及目標規劃情況進行整理匯總，定期搜集國內外市場出現的新技術，定期了解供應商、產業鏈上下游企業或其他競爭對手的產品和技術信息。同時，企業內部要建立信息共享平臺，確保產品規劃部門、設計部門、采購部門、營銷部門、專利部門可以及時溝通，專利管理部門要及時有效地獲得公司出口或參展產品的相關信息并快速響應，研發、采購、市場部門要及時就專利問題得到專利管理部門的支持。

近年來， 隨著中國企業實力不斷增強， 海外市場已經逐漸成為國際巨頭與中國企業角力的戰場。知識產權是國際巨頭鉗制中國企業慣用的手段，戰爭中，知己知彼是占得先機的前提，知識產權戰爭也不例外。本文從企業知識產權風險防控的角度，對專利信息的分類、搜集工具、搜集方法進行了論述，拋磚引玉，以供參考。

參考文獻：

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