特許經(jīng)營(yíng)法律問(wèn)題研究

肖 斌

中化石油湖南有限公司，湖南 長(zhǎng)沙 410000

一、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)概述

(一)特許經(jīng)營(yíng)的概念

“特許經(jīng)營(yíng)權(quán)”來(lái)源于英文Franchise，即“特許”和“自由”之意②。從字面理解，被許可者購(gòu)買(mǎi)的不僅是商標(biāo)使用權(quán)，而且是整個(gè)商業(yè)模式的經(jīng)營(yíng)權(quán)，同時(shí)還可獲得企業(yè)在經(jīng)營(yíng)運(yùn)作方面的指導(dǎo)。

關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的定義，國(guó)際上有不同的解釋。其中國(guó)際特許經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)IFA)定義為③：特許經(jīng)營(yíng)是一種雙邊協(xié)議或一項(xiàng)執(zhí)照，給與某一個(gè)人或團(tuán)體(受許人)使用另一方(許可人)的商標(biāo)和運(yùn)營(yíng)方法，來(lái)經(jīng)營(yíng)一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)；為了換取這種權(quán)利，受許人有義務(wù)向許可人支付加盟金和特許權(quán)使用費(fèi)。我國(guó)在《條例》中也明確定義了商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)從主體、行為活動(dòng)等方面。

特許經(jīng)營(yíng)風(fēng)靡世界，這與其多方面的優(yōu)勢(shì)密切相關(guān)，其主要優(yōu)勢(shì)有：

第一，成本低。許可人可以憑借較低的投入快速集中控制，如可口可樂(lè)的發(fā)展。被許可人可以享受現(xiàn)成的商譽(yù)和品牌，從而有效節(jié)約前期投入。第二，靈活性。特許經(jīng)營(yíng)模式靈活多變，可以因地制宜，因而得以在全球不同區(qū)域、不同層級(jí)蓬勃發(fā)展。

二、我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)的相關(guān)立法現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

(一)我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)的立法情況

我國(guó)從1997年開(kāi)始就開(kāi)展了特許經(jīng)營(yíng)立法研究工作，特許經(jīng)營(yíng)的立法由試探型、粗放型逐步走向?qū)I(yè)化、正規(guī)化。1997年3月，原國(guó)內(nèi)貿(mào)易部頒布了《連鎖店經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范意見(jiàn)》，第一次規(guī)定了商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的定義和特許合同的內(nèi)容。1997年11月14日，原國(guó)內(nèi)貿(mào)易部頒布《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法(試行)》(共19條)，是我國(guó)關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的第一部專(zhuān)門(mén)立法。但鑒于該試行辦法簡(jiǎn)單籠統(tǒng)，可操作性不強(qiáng)，同時(shí)又受?chē)?guó)際世界貿(mào)易組織有關(guān)要求的影響，商務(wù)部于2004年12月30日頒布了《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(共42條)，該辦法在許可人資格、特許經(jīng)營(yíng)合同、信息披露、市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面進(jìn)行了完善。

2007年2月6日，國(guó)務(wù)院頒布《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》(共34條)，該條例進(jìn)行了與時(shí)俱進(jìn)的改善和創(chuàng)新，是我國(guó)規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)最重要的一部法規(guī)，在市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、備案制度、信息披露制度及處罰制度方面進(jìn)行了更加明確的規(guī)范。隨后商務(wù)部于2017年頒布了《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》和《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息披露管理辦法》④

(二)特許經(jīng)營(yíng)存在的法律問(wèn)題

1.立法上，現(xiàn)有立法位階不高

我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)立法主要體現(xiàn)在《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》上。作為一部行政法規(guī)，《條例》的法律級(jí)別不高，權(quán)威性和適用性不足，導(dǎo)致實(shí)施效果不佳。如與作為上位法的《合同法》相比，《條例》是特殊法、下位法，實(shí)踐中如果按照特殊法優(yōu)先于一般法處理，被許可人就能以許可人違反信息披露義務(wù)、備案義務(wù)而實(shí)施單方解除權(quán)，進(jìn)而違背《合同法》中關(guān)于合同解除的有關(guān)規(guī)定。

2.內(nèi)容上，《條例》規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單

由于《條例》的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單，在審批實(shí)際中存在一些司法適用的爭(zhēng)議，不能適應(yīng)當(dāng)前特許經(jīng)營(yíng)的法治環(huán)境需求。主要體現(xiàn)在：

其一，在主體資格方面，《條例》第7條第2款規(guī)定：“許可人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)擁有至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年。”，同時(shí)主體僅限于“企業(yè)”。⑤但是條例并未約定當(dāng)許可人不具備“兩店一年”的主體條件時(shí)特許經(jīng)營(yíng)合同效力如何界定。目前有以下兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為此類(lèi)情況下特許經(jīng)營(yíng)合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效合同，另一種認(rèn)為其并不必然導(dǎo)致特許經(jīng)營(yíng)合同無(wú)效。

筆者認(rèn)為，效力性強(qiáng)制性規(guī)定和管理性強(qiáng)制性規(guī)定的根本區(qū)別在于合同的履行是否會(huì)損害國(guó)家或社會(huì)公共利益。具體到“兩店一年”制度，實(shí)際上是行政管理部門(mén)為規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)而提出的管理性要求，故許可人是否具備特許資質(zhì)并不能通過(guò)是否擁有“兩店一年”進(jìn)行判斷。因此《條例》中的“兩店一年”條款應(yīng)屬管理性強(qiáng)制性規(guī)定，不應(yīng)影響合同的效力。在北京酷特地帶商貿(mào)有限公司與鄭樹(shù)申特許經(jīng)營(yíng)合同糾紛上訴案，法院亦采納了這種觀點(diǎn)。

其二，在信息披露方面，《條例》第20條規(guī)定：許可人應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)的規(guī)定，建立并實(shí)行完備的信息披露制度。其立法意圖在于促使許可人事先提供充分信息，進(jìn)而保護(hù)被許可方。但隱瞞特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)信息或虛假宣傳是否可導(dǎo)致合同被撤銷(xiāo)或解除，不應(yīng)簡(jiǎn)單地進(jìn)行判斷。

其三，在備案機(jī)制方面，特許經(jīng)營(yíng)合同未經(jīng)備案是否影響合同效力存在爭(zhēng)議。有觀點(diǎn)認(rèn)為《條例》明確規(guī)定特許經(jīng)營(yíng)合同應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)，屬于合同法第44條規(guī)定情形，故應(yīng)對(duì)未備案合同認(rèn)定無(wú)效。還有觀點(diǎn)認(rèn)為備案僅具備公示作用，屬形式審查范疇。如范無(wú)名與蘇州小桂餐飲管理有限公司特許經(jīng)營(yíng)合同糾紛一案，范無(wú)名一審訴稱(chēng)“未將雙方簽訂的合同向商務(wù)主管部門(mén)備案”，小桂餐飲公司一審辯稱(chēng)該情形并非解除合同的必要條件，一審法院認(rèn)為合同合法有效，二審法院維持原判。同時(shí)根據(jù)北京高院指導(dǎo)意見(jiàn)第七條：“許可人應(yīng)當(dāng)自訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)依法向商務(wù)主管部門(mén)備案。許可人未及時(shí)向商務(wù)主管部門(mén)備案的，一般不影響特許經(jīng)營(yíng)合同的效力。”，未備案不必然引起合同無(wú)效。

3.實(shí)施中，執(zhí)法監(jiān)管力度不足

在我國(guó)商務(wù)部門(mén)承擔(dān)著特許經(jīng)營(yíng)的管理監(jiān)督職責(zé)。同時(shí)，《條例》又賦予工商行政管理部門(mén)和公安機(jī)關(guān)對(duì)虛假宣傳和欺詐行為處罰的權(quán)力。

一方面由于立法的滯后，《條例》中對(duì)于違法行為的處罰力度不夠，導(dǎo)致不法許可人的違法收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其違法成本。另一方面，針對(duì)預(yù)防特許經(jīng)營(yíng)欺詐，維護(hù)信息披露制度、備案制度等事后制度而言，其監(jiān)管效果并不理想。

三、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的制度完善與規(guī)制

(一)加強(qiáng)特許經(jīng)營(yíng)立法，營(yíng)造良好法治環(huán)境

1.進(jìn)一步提升特許經(jīng)營(yíng)法律位階

特許經(jīng)營(yíng)涉及合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等諸多法律領(lǐng)域。現(xiàn)有《條例》立法位階較低，導(dǎo)致其調(diào)整范圍狹窄、力度不足。筆者認(rèn)為，鑒于特許經(jīng)營(yíng)涉及內(nèi)容復(fù)雜，利益交錯(cuò)，需要專(zhuān)門(mén)的法律予以調(diào)整。故應(yīng)當(dāng)積極構(gòu)建完善的特許經(jīng)營(yíng)法律體系，盡快出臺(tái)《特許經(jīng)營(yíng)法》，提升法律階位。

2.進(jìn)一步完善特許經(jīng)營(yíng)法律內(nèi)容

2007年頒發(fā)的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》相較以前，思路更清晰、內(nèi)容更具體、可操作性更強(qiáng)，具有更廣泛的適用性和實(shí)用性。但該《條例》存在主體資格不明確、信息披露和備案機(jī)制不完善、第三人責(zé)任規(guī)定缺失等問(wèn)題，至今尚未有統(tǒng)一的司法解釋。特別是當(dāng)前我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)的發(fā)展出現(xiàn)了許多新變化和新特點(diǎn)，亟需要在將來(lái)的立法修訂中進(jìn)一步完善。

3.進(jìn)一步加強(qiáng)特許經(jīng)營(yíng)執(zhí)法監(jiān)管

目前行政關(guān)機(jī)對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管往往是事后監(jiān)管，而對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的前期審核以及信息披露、合同備案的監(jiān)管很不到位。一方面是《條例》及配套辦法對(duì)于信息披露和備案機(jī)制的規(guī)定主要是指導(dǎo)下規(guī)定，缺乏具體形式的相關(guān)規(guī)定，難以實(shí)施監(jiān)管。另一方面是責(zé)任體系、主體不完善，懲處成本低，市場(chǎng)參與主體參差不齊。

(二)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，保障合法權(quán)益

第一，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)利的來(lái)源要合法。許可人應(yīng)保證其許可的權(quán)利來(lái)源正當(dāng)，保證其權(quán)利不存在瑕疵。

第二，特許經(jīng)營(yíng)合同要明確。由于特許經(jīng)營(yíng)不同于銷(xiāo)售代理，且《條例》中有明確的合同條款約定，為避免不必要的糾紛，應(yīng)在合同中嚴(yán)格設(shè)計(jì)特許條款，避免模棱兩可。

第三，特許經(jīng)營(yíng)商標(biāo)要備案。許多特許經(jīng)營(yíng)都含有商標(biāo)使用權(quán)的許可行為，根據(jù)《商標(biāo)法》規(guī)定，商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)當(dāng)?shù)厣虡?biāo)局備案。因此，在特許經(jīng)營(yíng)中被許可人應(yīng)盡可能選擇已備案的商標(biāo)來(lái)實(shí)現(xiàn)特許目的，進(jìn)而維護(hù)自己的合法權(quán)益。

第四，特許經(jīng)營(yíng)商侵權(quán)責(zé)任要明晰。在許多投訴糾紛中，不知情的消費(fèi)者往往認(rèn)為許可人和被許可人為一家企業(yè)，在侵權(quán)索賠中要求許可人同樣承擔(dān)被許可人的違約責(zé)任。

第五，特許結(jié)束后行為。一方面在特許經(jīng)營(yíng)合同終止后，為避免原被許可人繼續(xù)非法濫用商標(biāo)，可明確約定合同到期后對(duì)有關(guān)商標(biāo)停止使用及拆除的規(guī)定，以保護(hù)許可人利益。另一方面，由于被許可人已在前期的特許經(jīng)營(yíng)中掌握了許可人的商業(yè)機(jī)密，故在特許經(jīng)營(yíng)合同中應(yīng)詳細(xì)約定商業(yè)機(jī)密的保護(hù)，避免商業(yè)機(jī)密被非法利用。

[ 注 釋 ]

①如無(wú)特別指出，本文所述特許經(jīng)營(yíng)皆為商業(yè)特許經(jīng)營(yíng).

②孫巖.商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)[J].經(jīng)營(yíng)與管理，2018(4)：P60.

③徐印州，肖怡.特許連鎖經(jīng)營(yíng)[M].廣州：廣東經(jīng)濟(jì)出版社，2000：8-9.

④兩辦法被商務(wù)部分別于2011年11月7日和2012年1月18日予以修訂.

⑤《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第3條第2款規(guī)定：企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人不得作為許可人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng).