專業學位研究生教育質量保障體系研究：背景、經驗和啟示

吳瑩 敬小軍 宋俊峰 姜海洲 曹玲

[摘 要] 由于我國專業學位研究生教育起步相對較晚，其管理模式和培養機制的發展難以適應招生規模的大幅擴張，嚴重制約了專業學位研究生教育質量。借鑒發達國家經驗，結合現階段我國國情，構建具有中國特色的專業學位研究生教育質量保障體系成為當務之急。

[關鍵詞] 專業學位研究生教育；質量保障；背景；經驗；啟示

[中圖分類號]G643 [文獻標志碼] A [文章編號] 1008-2549（2018） 08-0020-04

一 專業學位研究生教育質量保障體系的研究背景

專業學位研究生教育是研究生教育體系的重要組成部分，其質量決定著國家高層次應用型人才的培養水平。當前我國社會經濟繁榮發展，急需大批具有創新能力和實踐能力的高層次專業人才，為專業學位研究生教育提供了巨大的空間。發展有中國特色的專業學位研究生教育，也是教育服務創新型國家建設和時代發展的必然要求。教育質量是一個國家高等教育先進性和生產力水平的重要標志。《國家中長期教育發展改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》明確提出“建立健全研究生教育質量保障體系”，成為我國從研究生教育大國邁向研究生教育強國的戰略部署。2017年初國務院學位委員會第三十三次會議強調，以立德樹人為根本，以“服務需求、提高質量”為主線，推動學位與研究生教育穩中求進、進中有新，大力培養高素質人才，為全面建成小康社會提供充足的人力資源。因此，建立健全教育質量保障體系，對推動專業學位研究生教育發展具有重要意義。

我國專業學位研究生教育自1999年正式開展以來，因其學術性與職業應用性緊密結合的特質受到社會青睞。近年尤其受到重視，現已形成貫穿碩士和博士的專業學位研究生教育體系。2016年，我國專業學位研究生招生專業已有40個，招生人數與學術學位招生人數比例接近1：1，為經濟建設培養了大量應用型、高層次專門人才；至2020年，專業學位碩士招生占比將達到60%左右。盡管當前專業學位研究生教育質量意識和發展水平已有較大提升，但招生規模的急劇擴大對其教育質量提出了更高要求，提高質量、發展內涵是新時期研究生教育的核心任務，專業學位研究生質量保障體系的構建需在探索中不斷發展優化。

專業學位研究生教育質量保障體系是指由專業學位研究生教育機構、相關質量保障單位或機構在專業學位研究生教育質量保障過程中形成的相互聯系且相互制約的運作機制，從而實現研究生教育質量的全面提升。我國現已形成政府宏觀調控、高校自主和自我約束、專家咨詢指導與社會參與評價的專業學位研究生教育質量保障機制，具體而言，即建立了以國務院學位辦、省級政府學位與研究生教育管理部門以及學位授予單位為主體，宏觀與微觀相結合，權責分明的三級教育管理機構；形成了政府部門領導、學位授予單位申請及專家評審的系統的專業學位授權審核機制，有效發揮督導和指導建設之效；構建了學科專家指導體系，具有較高權威性和專業性的研究生教育指導委員會發揮著不可或缺的學術指導和溝通協調作用。當前我國專業學位研究生教育質量保障體系的理論和實踐仍處于起步階段，研究視角相對單一，大都圍繞培養過程或質量評估的某個環節展開，對國外相關經驗的借鑒相對匱乏，難以適應新時期專業學位發展需要，專業學位研究生教育質量保障體系有待進一步完善。

二 專業學位研究生教育質量保障體系建設的國際經驗

專業學位研究生教育的發展是經濟社會高速發展背景下，市場對高層次、復合型、創新型人才需要的必然結果。它在培養層次和培養質量上與學術型研究生并無差異，但其更加強調專業的實踐性，重視實踐能力的培養，強調綜合素質的提高。專業學位培養的應用型高級人才為各國經濟社會發展做出了貢獻，是發達國家高等教育發展戰略的重心。目前西方國家專業學位研究生教育基本形成了以高校內部保障為主、外部多元保障為輔、內外融合的質量保障體系，為我國專業學位研究生教育質量保障體系的構建提供了寶貴的經驗。

（一）注重承繼本國文教傳統且適合國情

各國專業學位研究生的教育質量保障體系的構建通常與其文教傳統和政治經濟密切相關。美國是當今世界高等教育最發達的國家，也是最早將質量保障思想運用于實踐的國家。專業學位研究生教育在美國始于19世紀初期，二戰后尤其是20世紀90年代以來，隨著社會經濟發展而迅猛發展，其專業學位研究生專業種類繁多，招生規模也遠超學術型學位，專業學位研究生的教育質量由此在美國社會引起廣泛關注。高度自治和自我管理素來是美國高等教育的悠久傳統和鮮明特色。美國研究生教育質量保障體系包括聯邦政府質量保障、州政府質量保障和社會組織或機構質量保障，其突出特點是美國政府主要負責宏觀調控，社會中介組織廣泛參與高校教育質量的評價。

繼美國之后，英國政府也將質量保障理念引入至其高等教育管理領域，并將其作為高校辦學情況的重要評判標準和政府教育管理的核心目標，以評估為核定機制，要求各學位授予單位定期向政府和社會報告研究生教育的質量情況，掀起了世界范圍內的高等教育質量保障運動。英國從政府、社會到高校都十分重視教育質量，其專業學位研究生教育質量保障體系的特點是政府積極參與指導，并與高校協同為研究生教育提供雙重保障，同時專業學會和社會組織等社會力量也廣泛參與。總之，發達國家普遍建立了符合各自國情的研究生教育質量保障體系，為專業學位研究生教育發展提供了有力保障。

（二）突出高校內部質量保障的核心地位

西方國家注重發揮高校內部質量保障的核心地位，以此增強其專業學位研究生教育的競爭力。國外政府和社會組織在對高校的專業學位研究生教育質量進行評估時，通常以高校自評為基礎。國外高校也將自我評價作為其迫切的內在需求，并建立了完善的專業學位研究生教育質量保證體系。

美國高校具有很大的辦學自主權和學術自由，其內部質量保障體系已比較成熟，主要由教育質量管理體系、教育質量監督體系和教育質量反饋體系三大部分構成。其中，教育質量管理體系是基礎。高校結合社會需要與自身發展特點，以明確的職業導向確定專業學位研究生的培養目標，定位和要求清晰具體；培養過程中，重視具體環節的實施與學生整體素質的綜合評估；課程設置及教學形式上，重視理論課與實踐課有機結合，形式靈活多樣。專業學位研究生教育質量監督體系則主要由高校內部的評估委員會負責具體工作的落實。美國高校通常主動開展自我評估，5年左右進行一次，確保專業學位研究生教育的發展質量。大部分高校建立了完善的學業評估機制，與科研機構和企事業單位緊密合作，資源共享，為研究生提供豐富的實踐平臺。專業學位研究生教育質量反饋體系涵蓋內容主要是對畢業生的跟蹤調研，以及通過用人單位就畢業生能力水平予以了解；高校根據用人單位反饋的人才需求和畢業生質量調整培養方案以進行社會適應性改進，不斷提升教育質量。同樣，英國高校普遍具有自發的質量意識，且大都建立了專業學位研究生教育質量保障體系，保障環節周全，對專業設置、教學計劃、培養流程、學位授予等把關都極為嚴格，尤其側重對保障體系的完備性、可行性和有效性的審核，評價結果注重教學質量管理過程的自我改進，從而實現辦學質量的持續提升。

（三）構建多元治理的外部質量保障體系

專業學位研究生教育質量外部保障體系通常是指高校以外的組織對研究生教育質量實施持續有效的質量監控，通常由全國性或地區性的專門機構等負責領導組織專業學位研究生教育質量評估活動，以推動和監督高校內部專業學位教育質量保障建設。國外專業學位研究生教育質量外部保障體系主要通過專業評估和專業認證來進行，其中政府、高校和社會中介三方協調運作，共同參與教育質量保障活動。

美國專業學位研究生教育外部質量保障體系內容廣泛，主要包含辦學資格認證、高校或專業評估排行榜，以及職業資格證書制度等。其中，作為最重要的保障機制，辦學資格認證可細分為院校認證和專業資格認證，二者都先由院校和專業自愿申請，隨后由非政府教育資格認證機構認證；高校或專業排行榜則主要由美國新聞媒體發起，組織專家學者開展評估，發布的排行榜有助于社會各界了解專業學位研究生教育質量，同時推動高校提升辦學質量的積極性。此外，具有專業學位是申請獲得美國該行業職業資格證書的首要條件，美國職業資格證書制度與其專業學位研究生教育掛鉤，極大推動了專業學位研究生教育質量的提升及其長足發展。

英國專業學位研究生教育質量保障機構相對獨立，保障手段如撥款、立法、評估等形式多樣，政府、學校與社會三者協調運作。作為英國最重要的教育保障機構之一，高等教育質量保障署（QAA）是獨立于政府和學校的社會中介機構，對教育質量履行監控、審查及評價的職能，監督高等教育機構的教育質量和標準，鼓勵其持續改進，為英國專業學位研究生教育發展提供綜合的質量保障服務。20世紀九十年代成立的高等教育基金委員會，是英國政府與高校的“中間機構”，它按照政府建議來確立大學績效標準，高校需通過教學及科研成績證明有能力且合理使用政府提供的資金，方能獲得政府資助，從而使政府以較低的財政投入獲得較高的高等教育產出。此外，專業機構和社會組織是不可或缺的英國專業學位研究生教育質量保障機構。專業性較強的學科領域，如法律、醫學、工程和會計等為了獲得社會認可，需要權威專業機構的資格認證；新聞媒體等組織定期發布權威高校排行榜，使教育信息公開透明化，廣泛接受社會監督，成為專業學位研究生教育外部質量保障的重要補充。

三 國外經驗對我國專業學位研究生教育質量保障體系建構的啟示

專業學位研究生教育質量保障體系涉及國家、社會、學校等多層面，是多主體多因素共同參與的復雜的系統工程。我國專業學位研究生教育，由于起步相對較晚，理論實踐經驗有限，其質量保障體系還不完善，難以適應快速發展的專業學位發展需要。借鑒西方國家經驗，主要啟示如下：

（一）明確專業學位研究生教育質量建設思路與目標的頂層設計

當前我國研究生教育由過去僅注重培養學術型人才向注重培養高層次創新復合型專業人才的方向發展。2014年，國務院學位委員會和教育部發布的《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》提出了規范化要求，成為構建專業學位研究生教育質量保障體系的重要依據。構建以專業學位授予單位質量保證為基礎，相關教育行政部門監管為引導，行業部門、學術機構和社會組織廣泛參與的符合國情和研究生教育規律的內部質量保證和外部質量監督體系。專業學位研究生教育內部質量保障體系要明確專業學位授予單位首要主體職責，增強質量意識，培育質量文化。其外部質量監督體系要加強教育行政管理部門的宏觀監管與政策支持，以質量為前提統籌配置資源，發揮行業部門、學術機構和社會組織的監督職能。以標準先行、分類監管、統籌協調、支撐發展為原則，明確各質量主體的職責，創新機制，激發學位授予單位追求卓越的積極性，不斷提升專業學位研究生的培養意識。

我國專業學位研究生教育肩負面向國家重大需求、服務區域經濟社會發展、為行業企業輸送高層次應用型人才的任務。有別于側重理論的學術型學位，專業學位是具有職業背景的學位，其以培養具有國際視野、能滿足社會需求的高素質創新型專業人才服務為目標；在培養過程中以實踐能力培養為基礎，注重理論與實踐相結合，培養目標與行業產業需求相結合，強調研究生教育的專業性、職業性和創新性。其質量保障體系應在此基礎上準確定位，各專業學位授予單位根據自身發展特色，牢固樹立質量保障理念，與教育實踐緊密結合，將其作為研究生教育工作的一部分置于持續提高質量的整個評估監控過程中，協同發揮政府、市場和第三方中介在外部質量保障體系建設中的作用，檢查目標達成度并予以及時反饋和有效調整。評價專業學位研究生教育質量要更加突出人才培養質量，以專業實踐為導向，以質量為核心，以產學研協同為重要舉措，既關注過程質量又注重結果質量，以培養造就一大批理想信念高尚、理論素養深厚、實踐能力卓越、創新思維活躍、國際視野寬廣、始終奮進在時代前列的共和國建設者為己任，建立以職業需求為導向的教育發展機制，創新培養模式，改革管理體制，內外配合協調，統一服務于其培養人才的總目標。加強相關法規政策支撐，對專業學位研究生教育予以前瞻性、科學化指導，從制度上進一步規范專業學位體系；將專業學位研究生教育與職業任職資格相關聯，與社會用人制度及相關政策相匹配，以滿足各行業對高層次實務人才的需求。

（二）加強以高校為本的專業學位研究生教育質量保障平臺和內涵建設

建立以高校為本的專業學位研究生教育質量保障體系，就是將高校作為質量保障的第一主體，牢固樹立質量是生命線的意識，樹立專業學位和學術型學位同等重要的理念，積極探索專業學位研究生教育新模式，將質量保障落實到每個環節。充分發揮高校首要責任主體的基礎性作用是發達國家專業學位研究生教育質量保障的基本經驗。然而，由于長期依賴政府行政性牽引推動，我國研究生教育質量保障體系尚處于將外部評估轉化為內部保障的轉型期。大多數高校動力不足，加以長期以來對專業學位認識的偏差，質量保障體系建構單一，單純參照評估的具體指標，缺乏結合學校特色、專業學位領域特點和社會需求開展教育質量保障活動，導致相關主體多元利益無從體現，校級層面權力過度集中，教學質量舍本逐末，實踐性不足；教學質量保障行為形式主義明顯，持續保障效果乏力。確立高校第一主體的地位，尊重其辦學自主權，是健全專業學位研究生教育質量保障體系的基礎。高校應加強對教育質量保障體系內涵及要素功能的準確理解和全面把握，不斷強化內涵建設，明確專業學位人才培養目標和發展戰略，展現自身特色，完善教育質量管理機制及其質量標準；權力分配上，校內教學質量保障管理機構由校級層面的集中向院級層面逐漸下放，以激發基層組織自我發展的動力；重視過程管理，將影響專業學位研究生教育質量的關鍵要素和培養環節始終置于監控狀態；調動學校各質量保障主體的積極性，推進其和質量管理部門的協作，生成主動進行自我評估的內在動力。

我國高校內部質量保障體系主要包含背景保障、投入保障、過程保障、結果保障和機制保障五大要素，各要素既相互獨立，又密切相關。其中，背景保障是其教育質量保障的目標，包括人才培養目標和規格；投入保障是教育質量保障的必要條件，包括教學條件和人力資源；過程保障是教育質量保障的重要基礎，包括人才培養過程的管理與監控；結果保障是教育質量保障的最終呈現，即對教學效果的評價；機制保障包括質量保障各環節的評價反饋和持續改進，是教育質量保障的關鍵。教育質量形成于專業學位研究生培養全過程，從人、財、物等基本元素入手構建質量保障過程體系，提升辦學層次，促進并服務于教育教學資源的優化整合與配置，共同夯實教育質量保障的基礎平臺。首先，通過機制和體制創新吸引優秀的師資和生源。重視發揮教師主導作用，通過引進和培養，打造既有學院派的研究專家，又有業界精英的“雙師型”師資隊伍。建立優質生源選拔體系，以學生為中心，重視學生的發展及其個性化需求，并將研究生體驗和滿意度納入研究生質量保障體系，直接獲取學生的意見和反饋，是高校提高教育質量最直接最有效的途徑。其次，建立科學合理的工作要求和程序。發揮學術委員會、學位評定委員會等組織在專業學位研究生教育質量保障方面的作用，強化對其培養全過程各環節，包括生源選拔、課程學習、實踐環節、中期考核、論文答辯、學位授予等進行全方位監控，將獲得的信息反饋用于工作的持續改進，進而有效保障和提高質量，以促進學校各方面工作良性循環發展。再次，圍繞研究生培養過程，做好質量保障支撐工作，如完善研究生經費投入機制，拓寬經費籌集渠道，改革研究生經費資助方式；加強校內外實踐基地建設，強化雙方在招生、培養和科研方面的協同管理；加強導師隊伍和研究生管理隊伍建設，嚴格導師遴選標準，加強教學管理隊伍的服務理念，確保研究生教育服務與教學管理工作質量的提升。最后，增強高校的質量意識和社會責任感，加強專業學位內部評估，完善自我評估指標體系，使自我評估常態化，定期進行診斷式評估，查擺問題，及時改進完善，確保專業學位研究生質量。

（三）完善專業學位研究生教育質量的多元評價與監督評估

培養單位內部自我控制與外部機構監督既獨立發揮作用又協同運作，是發達國家構建研究生教育質量保障體系的重要經驗。建立有中國特色的專業學位研究生教育質量保障體系，不斷完善教育質量評價機制，推進管辦評分離，提高大學自我管理和自我約束能，完善政府宏觀引導和質量監控方式，提升第三方機構的評估與監督水平，建立健全主體多元、多維分類、公開透明的專業學位研究生教育質量評價監控機制。

作為教育質量的實施者和載體，高校是提高專業學位研究生培養質量的核心。英國因其大學本身建立了自我約束機制，在這一前提下，其教育質量監督保障模式具有較高效率。我國高校應明確自身主體責任和地位，建立與社會職業需求相銜接、高標準的研究生教育質量標準和規范體系；創新校、院、系各級研究生教育管理機制，實現管理服務重心下移，明確職責，提高管理服務水平；推進專業學位研究生培養信息公開化，完善學風監管與學術不端懲戒機制，嚴格保障研究生的輸出質量；強化自我評估意識，完善專業學位研究生教育質量自我評估制度，積極打造專業學位研究生教育品牌。

我國專業學位研究生教育質量保障模式為政府主導式，其具有權威性強和影響力大的特點，便于對高校的管理控制，但從長遠來看不利于學校自身積極性的發揮和研究生教育的多樣化發展。目前政府嘗試從現有的主導職能中轉變過來，更多地發揮宏觀引導作用，譬如建立基于大數據分析的專業學位研究生教育質量監測與分析系統，加強專業碩博學位論文抽檢力度，開展專業學位研究生培養質量跟蹤調查與反饋；加強省級專業學位委員會的評估與監督職能，推動專業學位研究生教育質量監督區域協作機制建設；提高政府信息公開和檢查監督的透明度，引導社會合理參與監督；推動有關法規及規范性文件的立改廢釋工作，建立層級分明、系統完整的專業學位研究生教育制度體系。總之，政府日益尊重高校辦學自主權，通過制定監督和保障制度，加大支持力度和質量監控，促進與高校、社會的良性互動，推動專業學位研究生教育步入健康有序、科學規范的發展軌道。

當前西方發達國家專業學位研究生教育質量評價愈加具體、科學規范，質量保障主體呈多元發展趨勢。比較而言，我國研究生教育傳統的官方評估機構過于單一，難以廣泛調動高校、社會等評估主體的積極性，因此在政府宏觀調控下，加強第三方對專業學位研究生教育質量的監督，構建多元化評價體系勢在必行。社會中介機構和用人單位等第三方機構對專業學位研究生教育質量保障的影響不可低估。中介機構對研究生教育的評估結果，有助于為政府和高校提供決策參考，還能使社會公眾了解教育信息。用人單位的深度參與有助于實現高校和用人單位的良性互動與合作，協同促進專業學位研究生教育發展。充分發揮行業部門在需求分析、標準制訂和專業學位質量認證等方面的積極作用；鼓勵引導第三方機構積極參與研究生教育質量監督與評估，逐步建立獨立、科學、公正、以社會評價為主的多樣化評估認證機制，使政府評估的權威性與社會評估的民主性有機結合，推進專業學位研究生教育質量保障評估體系建構的良性發展。

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