國家形象、民主制度和貿(mào)易摩擦：來自中國的證據(jù)

文/賈玉成 張誠

改革開放以來，中國堅持外向型發(fā)展戰(zhàn)略，積極參與國際經(jīng)濟分工合作，實現(xiàn)對外貿(mào)易的迅速增長。以加入WTO為標志，中國貿(mào)易總量加速上升，對外貿(mào)易已經(jīng)成為中國經(jīng)濟發(fā)展的核心動力。然而，隨著中國進出口貿(mào)易的不斷增長，與其他貿(mào)易國家之間的貿(mào)易摩擦也日益頻繁，具體表現(xiàn)為反傾銷壁壘數(shù)量持續(xù)增加。數(shù)據(jù)顯示，自2002年起（中國加入WTO），中國一直是遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量最多的國家。特別是近年來，部分發(fā)達國家設(shè)置更加隱蔽的貿(mào)易救濟措施，給中國外貿(mào)發(fā)展造成了重大損失和困擾。另外，當前國際經(jīng)濟復(fù)蘇勢頭仍不明朗，全球貿(mào)易增長趨勢放緩，據(jù)WTO報告顯示，2014年國際貿(mào)易增長率只有2.8%，增速連續(xù)三年低于3%，更是低于同期世界GDP增長率，反映了世界經(jīng)濟步入“新常態(tài)”。受此影響，2015年中國進出口總值也出現(xiàn)“雙降”局面，據(jù)中國商務(wù)部統(tǒng)計，2015年前10個月，中國進出口總值19.93萬億人民幣，比2014年同期下降8.1%。其中出口下降2%，進口下降15.2%。外貿(mào)規(guī)模的持續(xù)下滑對中國原有發(fā)展模式提出新挑戰(zhàn)，減少對外貿(mào)易摩擦，構(gòu)建互利互惠的雙邊貿(mào)易體系成為中國政府和企業(yè)急需面對和解決的當務(wù)之急。

關(guān)于貿(mào)易摩擦與制度間關(guān)系的研究

貿(mào)易摩擦主要體現(xiàn)為包含關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘在內(nèi)的貿(mào)易壁壘。隨著多邊貿(mào)易談判的開展，非關(guān)稅壁壘（特別是反傾銷壁壘）逐步替代前者，成為當前貿(mào)易摩擦的主要形式。從中國對外貿(mào)易實踐經(jīng)驗出發(fā)，伴隨貿(mào)易地位的提升，出口產(chǎn)品面臨的貿(mào)易摩擦也日漸頻繁。引發(fā)貿(mào)易摩擦“激增”的原因可以歸結(jié)為以下兩方面：首先，貿(mào)易摩擦在貿(mào)易活動中具有不可避免性特點，隨著雙邊貿(mào)易交往的頻繁，源于經(jīng)濟利益的爭議和糾紛在所難免；其次，企業(yè)和國家采取的貿(mào)易保護行為以及利益集團和企業(yè)的政治經(jīng)濟行為也會引發(fā)貿(mào)易摩擦，其中后者成為引發(fā)摩擦的“主流因素”。

值得注意的是，經(jīng)濟因素不是引發(fā)摩擦的唯一成因，制度因素同樣發(fā)揮了重要作用。部分學(xué)者從微觀角度研究發(fā)現(xiàn)，進口產(chǎn)品低于公平價格并非是美國發(fā)起反傾銷的唯一動因。有學(xué)者指出，進口競爭產(chǎn)業(yè)的景氣度、就業(yè)波動及特定產(chǎn)業(yè)保護需求等政治因素都可能加重反傾銷，與此相關(guān)的工會力量又是激化反傾銷訴訟的“主力軍”。通過發(fā)展中國家和發(fā)達國家的對比研究發(fā)現(xiàn)，反傾銷裁定更易受到政治而非經(jīng)濟因素的影響，例如在WTO框架體制下的自由貿(mào)易會對美國產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成壓力，企業(yè)轉(zhuǎn)向?qū)で笳Ｗo。國內(nèi)學(xué)者對貿(mào)易摩擦成因的研究，經(jīng)歷了從強調(diào)單純的經(jīng)濟因素到逐步關(guān)注制度因素的過程。針對中美間貿(mào)易摩擦的研究顯示，美國國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)出的波動與對華貿(mào)易逆差，顯著提高了美國對華反傾銷調(diào)查頻率，中美政治聯(lián)系惡化強化了中美貿(mào)易沖突貿(mào)易摩擦發(fā)生的頻率。雖然貿(mào)易摩擦可能有利于實現(xiàn)中國企業(yè)的優(yōu)勝劣汰、產(chǎn)業(yè)競爭力提升和外直接投資的“誘發(fā)”，但大多數(shù)學(xué)者仍認為貿(mào)易摩擦給中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成巨大阻礙，因此經(jīng)貿(mào)關(guān)系的改善成為必然之舉。關(guān)于降低貿(mào)易摩擦的具體途徑，主要立足宏觀政策與貿(mào)易、外資和產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)發(fā)展，核心在于通過提升國內(nèi)工業(yè)化水平，實現(xiàn)外貿(mào)產(chǎn)品中技術(shù)含量和附加值比重上升，逐步擺脫在低端勞動和資源密集型產(chǎn)品上與他國的過度競爭，最終實現(xiàn)國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品升級和多元化發(fā)展。

關(guān)于貿(mào)易摩擦成因的分析，大多從包含出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、技術(shù)含量、雙邊貿(mào)易差額等經(jīng)濟因素方面展開，忽視了對國家形象這一“主觀認知”因素對貿(mào)易關(guān)系額塑造和改善的影響。有文獻發(fā)現(xiàn)，東道國對母國的印象越好，越利于擴大母國對東道國的出口規(guī)模，證實了國家形象貿(mào)易效應(yīng)的存在性。中國與其他國家（尤其是發(fā)達國家）不同程度上存在意識形態(tài)的對立，類似對立“情緒”可能引發(fā)和加重相關(guān)經(jīng)濟“對抗”行為；另外，面對中國“崛起”的客觀存在，多數(shù)發(fā)達國家表現(xiàn)出“不安”的情緒，進而體現(xiàn)在中國的國家形象之中，以此為基礎(chǔ)，貿(mào)易壁壘也就成為感知“威脅”和阻礙中國發(fā)展的“工具”。從國家形象到貿(mào)易政策的制定需要依靠具體政治“通道”實現(xiàn)。有研究指出，美國反傾銷決策會受到國內(nèi)利益集團的游說的影響，國內(nèi)相關(guān)貿(mào)易部門的工會組織也會對國會的裁定施加壓力。因此，從國家形象和制度角度解讀中國對外貿(mào)易摩擦成因是合理且具有創(chuàng)新視角的。

國家形象與制度因素對貿(mào)易摩擦的影響：機制分析

由于與多數(shù)發(fā)達國家存在意識形態(tài)上的差異與對抗，除經(jīng)濟因素外，他國對中國的主觀印象評價和制度因素會對對華貿(mào)易政策產(chǎn)生重大影響，即體現(xiàn)為國家與制度因素對貿(mào)易摩擦的影響。

（一）較差的國家形象加重貿(mào)易摩擦

中國國家形象體現(xiàn)為他國家民眾對于中國的印象評價，較差的國家形象會惡化國際貿(mào)易條件和貿(mào)易關(guān)系。首先，“中國制造”大量涌進他國市場，擠占了當?shù)仄髽I(yè)市場生存空間，加重了當?shù)厥I(yè)率，抱有不滿情緒的產(chǎn)業(yè)工人會通過工會對政府施加壓力，進而迫使當局通過貿(mào)易壁壘、貿(mào)易救濟政策等措施，抵制中國產(chǎn)品進口；其次，長期以來，“中國制造”一直是“山寨”和廉價的代名詞，導(dǎo)致發(fā)達國家對中國產(chǎn)權(quán)保護問題有諸多“詬病”，由此出發(fā)的“山寨”產(chǎn)品加重了中國負面形象，發(fā)達國家愈發(fā)傾向通過設(shè)立技術(shù)壁壘措施，抵制相關(guān)產(chǎn)品；最后，國家形象也體現(xiàn)了外部世界對中國崛起的態(tài)度。雖然中國政府反復(fù)重申“國強不必圖霸”的發(fā)展理念，但是，從意識形態(tài)對立和維護既有國際秩序和既得利益的角度出發(fā)，多數(shù)發(fā)達國家始終對中國抱有“戒心”，不斷散布“中國威脅論”。因此，某些貿(mào)易壁壘的設(shè)立可以理解為抵制中國崛起的“工具性措施”。從上述因素出發(fā)，我們認為他國對中國較差的印象將增加貿(mào)易摩擦發(fā)生的概率和數(shù)量。

（二）不同制度類型以及制度差異會影響貿(mào)易摩擦數(shù)量

制度因素主要包含民主政治制度和經(jīng)濟制度，我們認為前者的提高會增加貿(mào)易摩擦，后者的提升則會起到相反影響。首先，西方國家的政治制度主要以契約精神和民主機制為核心，發(fā)達經(jīng)濟體往往擁有較高的民主水平，實踐中發(fā)現(xiàn)，上述國家又是國際貿(mào)易的主體，自然與中國間貿(mào)易往來更加頻繁，客觀上提高了與中國發(fā)生更多貿(mào)易摩擦的概率；其次，貿(mào)易自由化和經(jīng)濟開放成為經(jīng)濟全球化的主要標志。從國別層面出發(fā)，經(jīng)濟的開放和自由化程度反映了一個國家（或地區(qū)）的“包容性”發(fā)展理念和具體程度的大小。經(jīng)濟自由化程度較高的國家，對他國進口商品的接納度可能更大，進而對“潛在的貿(mào)易摩擦”（以貿(mào)易逆差為代表）擁有更強的包容性，有利于降低貿(mào)易壁壘數(shù)量。

單純的制度水平外，國家制度差異也會增加摩擦。民主制度差異表征了國家之間意識形態(tài)的分歧程度，對中國而言，民主制度差異對貿(mào)易摩擦具有重要影響。從實踐出發(fā)，單純的經(jīng)濟因素不能完全解釋中國遭受貿(mào)易摩擦的事實，考慮到多數(shù)發(fā)達國家對中國產(chǎn)品設(shè)立的貿(mào)易壁壘，很大程度是基于對“意識形態(tài)對抗”和對“中國崛起”的抑制。因此，雙邊民主制度差異越大，上述意識形態(tài)分歧的程度也越嚴重，從而引發(fā)更多政治立場下的貿(mào)易對抗。

（三）國家形象對貿(mào)易摩擦的影響以制度為路徑

不可忽視的是，國家形象對貿(mào)易摩擦的影響是建立在制度路徑之上。考慮到多數(shù)發(fā)達國家民主政治，集中表現(xiàn)為民意對政策制定的決定性作用，因此，較高的民主化程度，在某種程度上反映了基層民意對上層政治決策的影響路徑的效率。更為完備的民主制度會放大民意對政策制定的影響，體現(xiàn)為對中國發(fā)展的“不滿情緒”會左右政策“走向”，加重貿(mào)易摩擦。

實證分析

（一）模型構(gòu)建與實證方法

文章以國家形象、政治和經(jīng)濟制度，以及雙邊民主制度差異等指標為核心變量構(gòu)建面板模型，考察了2006—2014年中國與18個國家（和地區(qū)）發(fā)生的貿(mào)易摩擦與中國國家形象之間的關(guān)系。根據(jù)相關(guān)系數(shù)矩陣結(jié)果，確定模型不存在嚴重的多重共線性關(guān)系；進一步進行Hausman檢驗，證明使用隨機效應(yīng)模型進行估計是合理的。因此，我們使用隨機效應(yīng)模型對面板模型進行實證分析，實證檢驗包括基準檢驗、交互項檢驗以及穩(wěn)健性檢驗三部分。

（二）基準檢驗結(jié)果

我們對全樣本進行的檢驗表明，首先，積極國家形象與貿(mào)易壁壘負相關(guān)，中國在他國民眾眼中的國家形象越正面，越利于鞏固雙邊互利互信關(guān)系，降低貿(mào)易摩擦發(fā)生的概率；對中國的國家形象評價越差的國家，其對中國發(fā)起的貿(mào)易壁摩擦數(shù)量越多。對上述結(jié)論的理解是，良好的國家形象有助于其他國家（尤其是發(fā)達國家）對中國包容性發(fā)展理念和外向發(fā)展戰(zhàn)略的認同，有助于化解貿(mào)易爭端和對抗情緒，轉(zhuǎn)而以更為緩和的方式化解貿(mào)易糾紛和爭議。其次，民主化程度越高的國家，與中國發(fā)生的貿(mào)易摩擦數(shù)量越多。一方面，貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生，源于對市場份額的爭奪。歐美等發(fā)達國家一直是中國產(chǎn)品主要的出口目的國，大量的“中國制造”無疑加重了當?shù)仄髽I(yè)市場壓力，增加了當?shù)厥I(yè)率水平，積聚了大量不滿情緒，配合歐美國家所具有的高民主化水平的事實，兩方因素共同導(dǎo)致民主化水平對貿(mào)易壁壘的正向影響；另一方面，高民主化制度有利于國家政策對民意“精準”反映。民主政治體系下，民意對貿(mào)易政策制定的“影響力”會被放大，最終導(dǎo)致基于貿(mào)易爭端下的貿(mào)易摩擦數(shù)量的增長。最后，雙邊民主化差異水平正向影響貿(mào)易壁壘數(shù)量，雙邊民主化差異越大，中國遭受的貿(mào)易壁壘數(shù)量越多。對于多數(shù)西方發(fā)達國家而言，中國的國際形象的評價源自多方面因素（不單由經(jīng)濟方面決定），尤其體現(xiàn)在雙方較大的意識形態(tài)差異和發(fā)展觀念分歧，在一定程度上加重中國形象的“扭曲”。第一，當今世界，英美等發(fā)達國家提倡和宣揚的民主內(nèi)涵成為某種意義上的“制度最優(yōu)選項”。與此同時，西方媒體把控主流輿論（本文的數(shù)據(jù)即出自英美相關(guān)研究機構(gòu)），雖然這些機構(gòu)聲明其評價標準和結(jié)果堅持了中立與客觀原則，但其中不免夾雜源自意識形態(tài)差異等因素。從意識形態(tài)對立出發(fā)，不免存在人為貶低中國民主化建設(shè)的成績、刻意低估中國民主制度程度的現(xiàn)象。第二，民主化差異背后，更多代表了源自意識形態(tài)差異衍生出的對貿(mào)易政策對應(yīng)性調(diào)整的可能。制度差異越大，表明意識形態(tài)的對抗程度越深，增加貿(mào)易摩擦發(fā)生的概率。在控制了包括GDP增長率、中國出口比重、FDI水平、東道國失業(yè)率水平等國別層面控制變量后，實證結(jié)論依舊具有穩(wěn)健性。

（三）國家形象與制度交互項檢驗結(jié)果

基本檢驗后，引入民主制度與國家形象的交互項，對國家形象的貿(mào)易壁壘效應(yīng)的具體路徑進行檢驗。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，積極的國家形象與民主化程度的交互項顯著為正，說明國家形象對貿(mào)易壁壘的影響以民主制度為路徑，制度民主化程度越高，國家形象對貿(mào)易政策的影響力度就越大。對多數(shù)發(fā)達國家來說，民主化制度對政策安排和制定具有舉足輕重的影響。更加民主化的治理體系，體現(xiàn)了自下而上的更加通暢、有效的民意反饋通道。多種渠道匯集而成的對中國的印象評價，會上升至政策決策層，推動一系列針對性貿(mào)易政策的出臺和實施。

（四）穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

我們采用替代核心變量的方法進行穩(wěn)健性檢驗，具體包括“以消極形象替代積極形象”“以積極形象比重替代積極形象”以及“以消極形象比重替代消極形象”三種方法。實證結(jié)果顯示：第一，受限于“中性假設(shè)”（個體總是偏好做出正面或中性的評價而非否定和負面性評價），“以消極形象替代積極形象”變量指標對貿(mào)易壁壘具有正向但不顯著的影響；第二，“積極形象比重”“消極形象”比重對貿(mào)易壁壘的影響分別體現(xiàn)為顯著的負向（正向）影響，證明實證結(jié)果具有穩(wěn)健性。

結(jié)論

文章基于2006—2014年中國與18個國家的貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)，利用隨機效應(yīng)模型，檢驗了中國的國家形象、東道國民主制度和經(jīng)濟制度對雙邊貿(mào)易壁壘的影響，進一步考察了國家形象和民主制度的相互作用，通過檢驗得出以下結(jié)論：第一，東道國對中國的國家形象評價越高（或越低），中國遭受對方的貿(mào)易壁壘數(shù)量越少（或越多）；第二，東道國民主化程度越高，雙邊貿(mào)易壁壘數(shù)量越多；第三，東道國經(jīng)濟自由化對貿(mào)易壁壘的影響不明顯；第四，雙邊民主化差距越大，貿(mào)易壁壘數(shù)量越高；第五，東道國民主化程度越高，則中國的國家形象對貿(mào)易壁壘的影響越明顯，證實了制度民主化是連接國家形象與貿(mào)易政策制定的“橋梁”。

本文從國家形象和制度的角度對中國遭受的貿(mào)易壁壘問題進行了新的探索，發(fā)現(xiàn)良好的國際形象有利于降低貿(mào)易摩擦數(shù)量，于中國而言，意識形態(tài)方面的差異也加重了貿(mào)易摩擦事件發(fā)生的概率。對此，我們需要通過下述方法緩解對外貿(mào)易摩擦。首先，中國應(yīng)以更加開放和包容的姿態(tài)融入世界，以提升自身素養(yǎng)為根本，樹立良好的國際形象，提升國家“吸引力”。其次，意識形態(tài)的先天差異導(dǎo)致多數(shù)西方國家戴著“有色眼鏡”觀察中國。對此，我們一方面要堅持以我為主，探索適合中國國情的發(fā)展道路，不要人云亦云。另外，重視對自身發(fā)展道路和發(fā)展理念的闡述和詮釋，提升國際社會對“中國崛起”的理解與認同，降低發(fā)展阻力。最后，貿(mào)易摩擦的發(fā)生很大程度歸結(jié)于中國外向型經(jīng)濟發(fā)展模式。龐大的經(jīng)濟體量和產(chǎn)品價格優(yōu)勢導(dǎo)致中國出口商品的龐大規(guī)模，難免對他國家市場造成沖擊，激化雙邊貿(mào)易摩擦。因此，逐步實現(xiàn)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)換，提升產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值是化解貿(mào)易爭端，實現(xiàn)外向型可持續(xù)發(fā)展的題中之意。總體而言，經(jīng)濟動機是貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的主因，制度安排和制度差異會放大貿(mào)易爭端的負面效應(yīng)。對中國而言，不斷優(yōu)化自身國際形象，提升國家軟實力水平是化解貿(mào)易爭端的有效途徑。