高校智庫建設與產學研合作

◎羅彪　盧蓉

高校具有科技創新、人才培養及服務社會等諸多價值，是中國特色新型智庫建設必不可少的一環。產學研是知識經濟與市場經濟相結合的產物，對科技進步和經濟轉型升級有著突出貢獻。本文通過對高校產學研合作的現狀和問題進行分析，同時聚焦“雙創”和“雙一流”背景，為高校產學研合作、建設特色新型智庫提供政策建議。

合作原因

1.高校智庫建設具有人才和資源優勢

首先，高校擁有龐大的人才隊伍，2016年全國高校研究與試驗發展人員85.18萬人①，2017年高校在學研究生263.9萬人②，并且高校聚集了全國80%以上社會科學力量、60%的“國家千人計劃”入選者、50%的兩院院士，可以為智庫建設提供強有力的人才支撐。其次，高校的科研經費相對充沛，據科技部最新公布的統計數據顯示，2016年我國高校的基礎研究、應用研究和研究與試驗發展經費分別為432.46億元、528.4億元和1072.24億元③。

2.高校具有雄厚的研究實力

科技部統計數據顯示，2016年，高校發表科技論文數量126.7881萬篇，高校專利申請受理數23.6665萬件，高校發明專利申請授權數6.6419萬件，并且自2006年以來，高校SCI論文占全國SCI論文的比重一直保持在80%以上。大力建設的重點實驗室也是高校科研中堅實力的重要體現，2017年底，我國已累計建設503個國家重點實驗室，131個國家工程研究中心，217個國家工程實驗室④。高校由于其濃厚的文化氛圍和獨立自強意識，可以對官方智庫形成有益補充，發揮其服務社會的職能。

3.高校智庫建設與產學研合作可以揚長補短

產業界和高校在國家創新體系中存在著定位上的互補性，高校研究活動的焦點是技術商業化的前端部分，而企業等經濟生產組織的焦點則是技術商業化的后端部分，產學合作在實現前后端的有效銜接與轉化方面發揮著重要作用，有利于雙方發揮自身優勢，實現優勢互補。

近年來，《促進科技成果轉化法》《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》和《中國科學院關于新時期加快促進科技成果轉移轉化指導意見》等文件進一步釋放了高校的科技成果轉化能力，為高校智庫建設與產學研合作提供了政策支持。2016年，高校和科研院所通過技術轉讓，技術入股，產、學、研合作等方式，簽訂技術合同90573項，成交額為1065.24億元，增幅達21.78%。2017年，國家科技成果轉化引導基金累計設立5支子基金，資金總規模247.2億元，表明高校在產學研智庫建設中具有巨大潛力。高校在產學研智庫建設中可以進一步釋放技術交易活力，提高科技成果的“技術價值”和“市場價值”。

存在的問題

1.合作層次有待提高

我國產學研合作圍繞項目進行的短期合作較多，高校技術團隊也趨向個體和分散化，團隊內科研人員流動性較強，對重大技術攻關項目缺乏長效機制，一定程度上限制了產學研合作的效能。據《2017年全國技術市場統計公報》顯示，我國技術開發合同中委托開發合同成交140662項，成交額2649.02億元，占技術開發合同成交額的89.83%。過大比例的委托開發使得產學研合作關系較為松散，不利于研究團隊后續系列跟蹤和改進，更難以帶動整個產業鏈的協同創新。

2.高校評價體制存在偏差

目前高等學校的科技經費主要來自于政府，高校對科研人員的評價也是以論文和專利為導向，縱向課題的重要性和優先級更高，科研人員不能完全發揮出產學研積極性。據《高等學校科技統計資料匯編》顯示，2016年高校科技經費中來源于政府的資金所占比重保持在54%以上。這也使得高校科研人員更加重視縱向課題的發展，對來自于企業的產學研項目依賴性不高。

3.科技成果轉化存在瓶頸

科技成果有科學理論成果、應用技術成果和軟科學研究成果三類。科技成果轉化主要指應用技術成果的“轉”和“化”：“轉”即科技成果所有權和使用權的轉移；“化”即科技成果不斷具體化、產品化、商品化與產業化的過程。從實驗室的科研成果到商品需要一系列的設計、開發過程，目前產學研合作對中試環節重視不夠，缺乏投入，高校和企業都缺乏中間試驗的條件和手段，導致科技成果的成熟度和適應性不強。技術市場沒有發揮出其促進產學研合作中企業和高校知識流動和技術轉移的功能，也是目前科技成果轉化率較低的一個原因。

4.技術交易活力不足

《2017年全國技術市場統計年度報告》顯示，目前技術交易市場上最大的輸出方和吸納方是企業法人，2016年企業輸出技術218387項，成交額為9881.41億元，占全國技術合同成交總額的86.63%；吸納技術 211078 項，成交額為8773.18億元，占全國技術合同成交額的76.91%，同比增長17.54%。相比之下，高校僅占全國技術合同成交總額的10.08%。可以看出，高校在技術交易市場上所占比例較小、強度較弱，技術交易活力尚未得到充分開發。

5.中介機構尚不完善

產學研合作中高校和企業的價值目標和風險分擔可能會存在矛盾點，并且有利益博弈過程。一方面，企業與科研機構缺乏有效的溝通；另一方面，由于缺少風險資金、市場推廣等方面的社會服務，很多項目難以產業化。

我國高校在產學研合作過程中傾向于與大企業合作，使得中小企業在產學研合作過程中受益較少，制約了中小企業創新能力的提升。強調與大型國有企業合作，忽視與廣大中小企業的合作，也使高校損失了很多產學研合作的機會。目前，我國規模以上工業企業研發投入約占銷售收入的0.9%，發達國家企業的這一比例平均為2%，根據36個工業行業的相關統計數據，企業研發投入高于平均值的約占1/3，我國企業目前的研發投入水平普遍較低，極大限制了其轉型升級的速度。企業自身難以支付高昂的研發費用，只會窘于制造層面，因此亟需第三方中介機構將廣大創新層次較低的企業與高校聯合起來，促進其產學研合作，推動其向高水平方向發展。

6.基礎研究能力薄弱

基礎研究能力不足制約了我國產業進軍國際高端市場的步伐，因此，作為我國基礎研究的掌舵者，高校在智庫建設進程中必須要擔負起提升我國創新能力的重任。雖然我國每年約有400多億元的基礎研究經費投入在高校，但是我國的基礎研究投入與國外發達國家相比仍有較大差距。同時，產學研合作的功利傾向使各方更加關注實驗發展和應用研究，而忽視了基礎研究，然而基礎研究的不足會制約產學研發展的進步。我國基礎研究占整個研發活動比重小，來自高校的原始創新不足，制約了我國創新能力的提高，給企業進行市場化創新突破的機會少。并且，我國的科技論文數量雖然龐大，但是多為跟蹤式研究，很少有開拓性研究，這也制約了我國核心技術的成長。

高校智庫建設與產學研合作的對策

1.高校智庫建設要避免定位不清，以免造成科研資源和社會資源的浪費

新型智庫建設可以結合“雙一流”建設的背景，建立層次分明、形式多樣、特色鮮明的產學研智庫。首先，以“雙一流（世界一流大學和一流學科）”高校為重點，打造一批在國際上有競爭力的頂級國家智庫；其次，以“雙一流”學科為凝聚點，建設行業智庫；最后，以地方高校為基礎，結合地方發展實際，建設一批地方智庫。

2.發揮高校的自由氛圍與學科優勢，打造與黨政智庫形成有益補充的高校智庫

高校智庫因為其擁有先進且獨立的研究能力區別于官方智庫和民間智庫，可以準確、快速地對形勢作出判斷，進而提出更具意義的政策建議。同時，各高校智庫應基于自身優勢學科，依托在特色專業領域的優秀人才和扎實的知識積淀，與政策研究相結合，準確定位研究方向，突出研究重點，培育其研究特色，使研究成果具有不可替代的應用價值。

3.高校智庫需要揚長避短，加速科技成果轉化

智庫研究成果的評價標準應該區別于一般學術研究成果，側重其應用性貢獻和成果轉化率。打通“原始創新-技術研發-產業轉化”鏈條上的各項關鍵環節，加速科技成果走出實驗室、走進市場。政府不但要積極投資高校的基礎研究，而且要通過其各種政策去敦促技術的商業化傳播，增進其外部性收益，使得技術創新最大限度地為社會和經濟發展做出貢獻。

針對高校智庫在產學研合作中存在的科技成果轉化率不高等問題，建議建立“產學研”結合共享平臺，進一步完善市場中介環節。如高校可邀請有關企業共建經濟實體，重點培育市場化相對成熟的實用技術。此外，中介機構在牽線搭橋的同時還要進行實地考察工作，深入了解科技成果的成熟程度和應用方向，進行成果產業化的可行性分析和對市場前景的詳細預測等。

4.緊密結合產學研合作中的供給與需求，切實改革高校智庫管理體制

傳統體制下，科研活動主要由高校承擔，國家財政資助的科研設施和科技成果在高校實驗室內部封閉運行，由于不需要經歷市場競爭，高校的科研活動動力不足，難與市場貼近，研究成果與企業需求和產業技術發展有較大差距。且現行考核體系下“重研發、輕轉化”“重論文、輕專利”等現象仍然存在，科研人員傾向于追求發表論文的數量和被引用次數，對創新成果的市場應用性重視不夠。因此需要建立科研成果轉化率與績效掛鉤的管理體制，針對從事應用開發和科技成果轉化的研究人員“量身定制”評價體系，加強科研人員對科研成果轉化率和商品化程度的重視。從科學技術研發階段就開始關注市場需求，預測發展趨勢和供求關系，了解相關領域的現狀及發展動態，提升科研成果質量。各區域政策的落實還需要建立更為有針對性和可操作性的措施，在高校的管理方面，理清個人與集體、院系與學校之間的利益分配關系，保障對科技成果轉化做出重大貢獻的科技工作者的權益。

■注釋

①數據來源：中華人民共和國國家統計局。

②數據來源：中華人民共和國教育部。

③數據來源：中華人民共和國科學技術部。

④數據來源：中華人民共和國2017年國民經濟和社會發展統計公報。