中國建設制造強國的核心要素競爭力測度分析

文/李金華

問題的提出

建設制造強國的核心要素是科學技術，世界各國特別是發達國家都高度重視科學技術的發展，通過科學技術推進先進制造業的發展，提升國家競爭力。中國政府一直注重發展科學技術，強調要依靠科學技術建成制造強國，建設創新型國家。2016年3月中國政府發布《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》，論述了科技創新的引領作用和實施創新驅動發展戰略的意義，提出要以科技創新為核心，強化創新基礎能力，推動戰略前沿領域的創新突破，打造區域創新高地，推動制造強國建設。2016年7月國務院發布《關于印發“十三五”國家科技創新規劃的通知》，提出要準確把握國內外科技創新的新趨勢，圍繞構筑國家先發優勢，建立保障國家安全和戰略利益的技術體系，增強原始創新能力，培育重要戰略創新力量。2017年10月黨的十九大報告強調，構建現代化經濟體系必須依靠創新型國家的建設，國家要追蹤世界科技前沿，集中力量進行前瞻性基礎研究，要在關鍵共性技術、現代工程技術、前沿性技術和顛覆性技術等方面取得重大突破，為建設數字中國、科技強國和智慧社會提供有力支撐。為促進這些規劃和綱要的落地實踐，中國政府還推出了一系列具體行動方案，以培育國家創新競爭力，加快制造強國的建設進程。

既有成果或者探討了創新競爭力的評價系統，或者運用計量方法從宏觀角度或微觀角度測度科技競爭力水平及其對制造業的影響，這些研究成果對本文的研究均有一定的啟示和借鑒意義。人類進入新工業革命時代，國家科技創新競爭力的表現已發生變化，一個國家科技創新競爭力的重要特征表現在研發人員、研發投入、創新機構和前沿性技術等方面。這些均是建設制造強國的核心要素，本文擬研究這些核心要素的競爭力，并據以思考中國建設制造強國的政策建議。

研發人員與研發投入競爭力

人類進入新工業革命時代，新工業革命的突出特征是，科學技術在生產要素配置、生產方式和組織模式中發揮著決定性作用，因而大多數國家尤其是制造強國都把以創新引領發展和優先發展先進制造業作為首選戰略。世界各國政府都加強科技投入，搶占科技領域制高點。既有研究成果表明，世界各國科技經費投入總量逐漸增加，而且企業作為創新主體和生產主體，其研發投入占科技投入總額的比重不斷上升，發達國家更是如此。作為經濟快速增長的國家，中國不斷加大研發投入，提高科技水平，通過創新驅動提高國家競爭力，并取得明顯成效。2007—2016年中國研發人員和研發投入情況顯示，2007年中國R&D人員全時當量為25.5萬人年，至2016年則達39.0萬人年，10年間平均增長率為4.8%，其中基礎研究人員、應用研究人員和試驗發展人員的平均增長率分別為9.9%、3.5%和4.0%。在科技創新投入方面，R&D經費投入也是持續增長的。

進入新工業革命時代后，中國一直高度重視科技創新和研發投入，《2016年全國科技經費投入統計公報》顯示：2016年中國研發經費投入總額為15676.7億元，同比增長10.6%，研發投入強度超過歐盟15個初創國家2.1%的平均水平。10年里，研發投入持續增長，研發投入結構也在不斷變化。2016年基礎研究經費占研發投入總額的比重達到5.2%，是10年中的最高值；高技術制造業領域研發投入比制造業平均水平高1.4%，總額達到2915.7億元，同比增長11.0%。企業研發投入力度也在不斷加大，其對研發經費增長的貢獻率達到83.8%。中國研發經費不斷增加，一方面源自國家建設制造強國和建設創新型國家等戰略的實施；另一方面源自社會環境的不斷優化。為鼓勵創新，中國政府出臺了一系列政策和措施，如企業研發費用可以稅前加計扣除等，并且已取得良好效果。

在分析研究政府研發投入情況時，另一個絕不可忽視的方面是企業研發投入情況。發達國家企業研發投入在科技總投入中的比重是持續增長的。考慮到制造強國建設和技術創新中強勢制造企業的重要作用，本文選取2010—2016年中國制造業企業500強研發投入數據進行分析。中國制造業企業500強研發投入的增長率主要在30%以下，研發投入沒有增長的企業還占有較高比重，2010—2016年平均比重為25.0%。研發投入增長率超過100%的企業占比前三年保持穩定狀態，后來呈下降態勢。中國強勢制造企業研發投入并沒有明顯變化或顯著增長。

中國高度重視研發投入，政府研發投入一直占較高比重。中國科技投入總量有所增長，科技發展成效也顯著，但科技投入力度仍顯不足，科技投入結構不合理，基礎研究投入比重偏低。這與大多數發達國家的情況不同。事實上，市場化程度較高的發達國家，政府經費主要投向政府研究機構和一些大學，多用于支持基礎研究和國防技術等。與美國等發達國家相比，中國政府在科技投入和推動國家創新方面發揮了重要作用，政府投入始終占絕大比重。然而，從2007—2016年的研發經費結構看，中國研發經費投入結構還有待優化，基礎研究經費偏少，研究人員結構也不盡合理，特別是基礎研究人員偏少，需要調整完善。

與制造強國相比，中國強勢制造企業的研發投入沒有顯著變化。按照新制度經濟學的企業成長理論，企業的成長發展是由利潤推動的，生產性知識的積累在企業發展中有著至關重要的作用，企業在特定時期內累積的知識、擁有的資源和具有的慣例決定了企業的成長模式。從這一點出發，為了保持企業更好更高的成長性，會有更多的企業利潤轉投到研發中。一方面，因為研發投入具有規模效應，企業通過擴大研發規模使各種資源得到最優配置；另一方面，研發也給企業帶來新的技術、新的人力資源和新的管理模式，促使企業在激烈的市場競爭中獲得優勢。世界著名的創新型企業一定都有巨額研發投入和強大的研發力量。2017年12月歐盟委員會（EU）發布2017年工業研發投入（R&D）排行榜。在對全球研究開發投資額2400萬歐元以上的2500家企業進行調查后，遴選出了排名前100位的企業。其中美國、日本、德國和中國大陸分別有36家、14家、13家和7家。在行業上，研發投入占比較高的行業是電子信息與技術行業11.7%、健康行業6.9%和通訊行業6.8%。華為是中國少有的入選全球百強創新機構的企業，2007—2016年華為累計研發投入3130億元，2016年達到764億元，占營業收入的14.6%。華為已經在全球建立36個聯合創新中心和16個研發中心，累計獲得62519件專利授權，而且大部分是核心專利，持續的研發投入構建起華為的長期競爭力，在多個產業取得技術領先。華為計劃未來每年將投入100億—200億美元研發費用，這將大大提升華為產品的競爭力，也可能推動中國在通訊、電子行業的發展和技術進步。但是，華為在中國畢竟是少數，甚至是極少數。在研發投入方面，中國強勢制造企業需要加快提升國際競爭力。

創新機構與前沿性技術競爭力

建設制造強國需要一批創新型企業引領，需要掌握先進制造領域的關鍵性技術和前沿性技術。在分析了中國研發人員與研發投入競爭力后，以下分析中國創新機構與前沿性技術競爭力。

（一）創新機構

湯森路透知識產權與科技事業部自2011年發布全球百強創新機構。2011—2016年中國入選全球百強創新機構的企業很少，除了2014年和2016年分別有1家上榜外，其余年份均沒有企業上榜。而作為發達的制造強國，美國、日本和法國占有全球百強創新機構的相當大份額，其中美國入選全球百強創新機構的企業均在35家以上，日本入選全球百強創新機構的企業均在25家以上。中國在全球創新型企業競爭力方面明顯弱于世界制造強國。

2017年9月26科睿唯安發布《2017全球創新報告：進無止境》，提供了2016年部分先進制造領域全球排名前10位的創新機構，包括航空航天與國防、汽車、生物技術、信息技術和醫療器械等。中國和美國有較多機構入選，說明近年中國一些創新機構的成就。但先進制造業的某些領域和子領域，中國創新機構嚴重缺乏。如2006—2016年航空航天領域10家頂級創新機構中，中國僅1家入選，其他均為歐美國家；可替代能源汽車子領域的10家頂級創新機構中，中國無機構入選；生物技術領域的10家頂級創新機構中，美國有9家入選，英國有1家入選，中國無機構入選。這些分析數據可以說明在先進制造領域中國創新機構與發達國家相比有較大差距。

（二）科技成果與前沿性技術

作為建設制造強國核心要素的競爭力也表現在科技成果上，以下選取2007—2016年中國科技成果競爭力分析指標，這可從另一個側面反映中國建設制造強國核心要素競爭力情況。2007—2016年出版科技著作數基本呈較平穩的態勢，而發表科技論文數、專利申請受理數和專利申請授權數均呈上升態勢，這在一定程度上反映中國科技競爭力逐漸提升。

作為建設制造強國核心要素競爭力的科技研究前沿性技術。2016年10月中國科學院科技戰略咨詢研究院、中國科學院文獻情報中心和科睿唯安共同發布《2016研究前沿》，遴選了100個熱點前沿和80個新興前沿。在180個科技研究前沿領域，以有核心論文入選數作為測度指標，美國、英國、中國、德國、法國和日本分別為152個、90個、68個、66個、57個和40個，美國和英國處于領先優勢。中國在68個領域有核心論文入選，在科技研究前沿性技術方面也有一席之地，表現出了一定的競爭力。

中國建設制造強國的核心要素科技成果和前沿性技術都有顯著成就。但一些制造強國在科技成果和前沿性技術方面卻占有明顯優勢，特別是美國幾乎在所有先進制造領域都占據優勢地位，日本和德國等在眾多領域也都領先。這些制造強國從本國制造領域發展的經歷中總結經驗教訓，高度重視基礎研究，注重未來前沿性技術的研發。

根據湯森路透2016年5月發布的《2016全球創新報告》，中國在12個領域具備全球創新優勢，其中，在食品飲料與煙草、制藥、家用電器等領域優勢明顯（占據10強榜單的前3位），石油和天然氣等領域也有創新優勢（占據10強榜單前2位）。但中國科研機構論文發表數量與科技強國差距明顯，在12個技術領域的10強榜單上，美國共有60所高校和科研機構上榜，累計發文數量達到45928篇，其中僅信息技術領域就有21801篇，而中國上榜科研機構發文總量只有9511篇，約為美國的五分之一。美國在全部12個技術領域均有科研機構上榜，在醫療器械、生物技術、電信、航空航天與國防等4個領域均占據8席以上，而中國僅在6個技術領域有科研機構上榜，且在多數領域還不是先進制造領域，這也反映了中國在基礎研究領域的不足和弱勢。

政策建議

前文對中國建設制造強國的核心要素研發人員、研發投入、創新機構和前沿性技術等進行了測度比較分析，據此可以思考建設制造強國的政策建議。

（一）加快培育全球一流創新型企業

中國建設制造強國，需要一大批擁有自主知識產權，擁有國際知名品牌，技術領先、具有較強國際競爭力的創新型企業，更需要在國際上獨占鰲頭或具有重大影響的創新型企業。目前中國還十分缺乏全球著名創新型企業，尤其是缺乏全球一流創新型企業。因此，應啟動隱形創新型企業遴選工程，在先進制造業遴選可能成為全球著名創新型企業的企業進行重點培育。

企業家與創新有著必然的聯系，有了創新精神的支撐，企業家才可能發明新產品、開發新工藝和開辟新市場，提供新產品或服務，創新是企業家取得成功的關鍵因素之一。因此，要培育企業家精神，培養企業家的進取心、事業心、社會責任感和時代使命感，樂于實現自身價值并不斷追求的品格。特別是要依法保護創新企業家的財產和企業知識產權，保護其創新的權益，激發其創新創造活力，構筑起保護企業家精神發揚的制度屏障。

（二）加快實現顛覆性技術的突破

科技革命本質上體現為顛覆性技術的集中出現，誰擁有了顛覆性技術，誰將占領制高點。中國需要在已有技術優勢的領域進行重點突破，特別要在軌道交通裝備、高端船舶和海洋工程裝備、智能機器人、智能汽車、現代農業機械、高端醫療器械和藥品、新材料、制造業智能化、重大技術裝備等領域實現顛覆性技術的突破。

不同規模的企業都存在顛覆性技術的創新需求，中小企業在人才、技術、資金和設備等方面可能不及大型企業，但中小企業管理層次少和凝聚力強，特別是其專業化程度高，生產規模小，轉型靈活便捷，因而要注重挖掘中小企業顛覆性技術創新的潛在優勢。此外，推行先進制造顛覆性技術研發行動計劃，組織創新聯盟，開展技術創新合作，依托創新型企業整合國內外技術和人才，實現顛覆性技術的實質性突破。

（三）強化針對先進制造發展的前沿性基礎研究

美國一直高度重視基礎研究，這成就了其科學技術在全球的領先地位。但中國的基礎研究還較弱，亟待加強。政府要加大對基礎研究的財政投入，發揮財政支持基礎研究的主體作用，形成多元投入機制，創造全社會支持基礎研究的良好環境。要引導社會資金和社會力量支持基礎研究，鼓勵企業特別是創新型企業開展基礎研究。

高等學校要加強數學、物理、化學、天文、地學、生物科學、工程科學基礎和計算機科學以及一些交叉學科等基礎學科的教學，形成基礎厚實、結構合理的基礎學科布局；提高數據、自然科技資源、科技文獻等的采集、加工、集成、共享、服務的整體水平，給基礎性研究提供有力支撐。

加強基礎研究基地建設，完善國家研究實驗基地體系，針對先進制造業優先發展領域建設國家重點實驗室和國家工程中心，還要注重創新企業重點實驗室的建設。依靠政府引導組成協同創新聯盟，實現產學研的融合；建設共性基礎研發平臺，集中資源開展先進制造領域的基礎研究，特別是關鍵基礎零部件、關鍵基礎材料和先進基礎工藝的研究。

啟動先進制造領域基礎研究人才培育工程，重點培養基礎研究人才，特別是有潛力的中青年人才；不斷擴大基礎研究隊伍，形成具有國際競爭力的高水平研究團隊，產生一批具有重要國際影響力的科學家；明確基礎研究目標，細化基礎研究項目，根據重點產品、核心技術或關鍵技術進行基礎研究立項。打牢先進制造發展基礎，加強“互聯網+先進制造業”工程建設；解決先進制造關鍵領域發展的瓶頸問題，推動基礎領域發展與先進技術深度應用的良性互動，以加快制造強國建設進程。