中國經濟實踐何以產生重要的經濟學貢獻？

文/李稻葵 李雨紗 張馳

2018年中國迎來改革開放40周年。過去40年中國經濟取得了舉世矚目的成就，具有長遠的歷史意義。習近平總書記在十九大報告中指出中國特色社會主義進入了新時代，即將開啟全面建設社會主義現代化國家新征程。根據這一目標，我們還需努力保持33年的可持續的增長。如果得以實現，中國連續70年的平穩的增長將成為人類經濟史上前無古人的偉大實踐。

中國的經濟實踐是否能夠催生中國的經濟學貢獻？這是擺在當代經濟學家面前的重要課題。一個似乎被大家認可的回答是肯定的。比如說，很多學者反復強調兩個理由：一是中國越來越重要，二是很多中國現象用現有理論無法解釋，由此得出中國一定會產生重要的經濟學思想和理論。

得其大者可以兼其小。我們不妨把目光放長遠，試圖回答一個更宏觀的問題，那就是偉大的經濟實踐是否一定能夠產生流傳久遠的經濟學思想？為了回答這個問題，本文選取過去300年人類歷史上的重大經濟事件，如英國工業革命、德國崛起、美國崛起、日本現代化等，結合這些實踐所處時代及其之后一段時間的重要經濟思想，進行比較和梳理，嘗試總結一些基本規律。換言之，本文試圖把經濟史和經濟思想史放在一起進行研究。這兩個學問都非常博大精深，本文的梳理是宏觀的、粗線條的，希望從整體上得到一些有意義的結論。

英國工業革命時期的經濟發展與經濟思想

英國工業革命時期的經濟發展具有以下特點：第一，快速的工業化進程；第二，殖民擴張；第三，貿易政策調整與資本輸出，1840年前后，英國開始由貿易保護政策轉向自由貿易政策；第四，金融危機與經濟危機的反復出現；第五，工人階級的絕對貧困。

英國工業革命時期的經濟實踐的確催生出了一批流芳千古的經濟學思想家。亞當·斯密是其中最聲名顯赫的一位。但斯密的經濟學遠比“看不見的手”復雜，比如他認為壟斷殖民地貿易可以獲利，但不利于完成資本快速周轉。再如他提出高關稅限制了分工與市場拓展，認為除了國防的和國內被征稅的行業，其他行業的高關稅應該被逐步取消。

大衛·李嘉圖的風格與斯密不同。他堅持勞動價值論；他提出級差地租理論，抨擊地主；他提出比較優勢理論，倡導自由貿易。同時，李嘉圖堅信資本主義市場經濟能夠實現自我均衡，這構成了他與同時代的馬爾薩斯最大的不同。

卡爾·馬克思也是那個時代產生的思想巨人，不過馬克思與斯密、李嘉圖的思考不在同一個層次上。馬克思的經濟哲學可以總結為三點：第一，他認為人類社會的制度是不可能停留在一個固定的制度形態上；第二，他認為英國模式存在本質性的、不可避免的矛盾，也就是社會大生產和生產資料私人占有之間的矛盾；第三，他認為人的行為與所處的階級有關，因此沒有絕對的、抽象的理性。他完善勞動價值論、提出剩余價值理論等都基于上述三條經濟思想。

不同學者觀察經濟實踐的角度不同，得到的結論也不同。亞當·斯密看到了工業革命的積極影響，倡導自由經濟。大衛·李嘉圖注意到了工人的悲慘，但將其歸因于地主階級的剝削。斯密和李嘉圖都是資本主義制度的樂觀主義者，而馬克思主要思考的是經濟危機與工人悲慘的深層次原因。英國工業革命的經濟實踐深刻地影響了這些思想家，而這些經濟思想也反過來深刻地影響著英國后續的經濟實踐，包括戰后凱恩斯主張的國家干預和社會福利政策。

德國的崛起與德國經濟思想

德國經濟在1871年完成國家統一后快速發展時期的特點總結如下：第一，快速工業化；第二，逐步形成統一市場；第三，政府干預色彩濃厚，在貿易政策方面傾向于貿易保護主義，扶持壟斷企業；第四，社會政策為國民提供保障。

德國的經濟思想中最著名的是德國歷史學派。其中舊歷史學派的代表人物是弗里德里希·李斯特，代表作《政治經濟學的國民體系》。他反對古典經濟學思想，認為其只適用于英國；他認為落后國家不應該采取自由放任政策，也不應遵循自由貿易原則；同時，他強調歷史的經驗教訓和國家的重要性。

新歷史學派的代表人物古斯塔夫·馮·施莫勒也很有影響力。他認為研究經濟問題用抽象演繹方法不可能取得什么成果，強調用歷史統計的方法來分析和考察現實的經濟問題，他曾說“政治經濟學的未來新時代就要到來，但光榮屬于整個歷史的統計的材料，而不屬于對古老的抽象教條的進一步蒸餾，因為這些教條已經蒸餾過一百次了”。

二戰后德國又有一個重要人物出現——路德維希·艾哈德。艾哈德是弗萊堡學派的代表人物，提出了社會市場經濟思想，認為在資本主義私有制基礎上的自由競爭的市場經濟要與國家的適度干預相結合，這一主張到今天還在指導實踐，艾哈德本人也被稱為“社會市場經濟之父”。

不難看出，德國歷史學派的經濟思想與德國當年的經濟實踐之間也有著緊密關聯。作為后發國家，德國經濟的政府干預色彩濃厚。歷史學派在理論上與研究方法上都不同于古典學派，他們背書政府干預，反對教條，倡導從實踐出發進行經濟研究。然而，這些觀點沒有成為流傳久遠的經濟學思想。即便社會市場經濟的思想為二戰后德國的再次崛起奠定基礎，如今也很少被德國經濟學家提及。

此外，意大利也值得關注。意大利1870年統一后發展迅速，這與墨索里尼的經濟政策不無關系，一方面他取消了房產稅、遺產稅，推行穩健的貨幣政策，控制通貨膨脹；另一方面，他推行國家合作主義和農業集體化。意大利的帕累托是我們熟悉的經濟學家，他在政策主張層面上其實是個社會主義者。

美國內戰后到二戰前的經濟發展與經濟思想

南北戰爭后，美國經濟快速發展，1894年其工業產值超過英國，1913年其人均GDP超過英國成為世界第一。在這一時期，封閉統一大市場是美國經濟最主要的特點。美國國債市場發達、銀行數量眾多，金融政策強力支持制造業發展。

這一時期，有三位美國的經濟學家值得提及。第一位是約翰·羅杰斯·康芒斯。他是陳岱孫先生的論文導師，是NBER的創始人之一。康芒斯認為法治是決定經濟發展的根本原因，并提出了集體行動理論、利益和諧理論等，但現在已很少被青年學生知曉。

第二位是芝加哥大學的托爾斯坦·凡勃倫，著有《有閑階級論》。他反對理性人假設，認為習慣、風俗以及迷信等非理性因素都影響人類的消費；他強調社會制度對個體行為的影響，強調經濟學分析要關注制度的變革而不是經濟移向靜態均衡的方式。然而，今天芝加哥大學的學生對他的觀點知之甚少。

第三位值得提及的學者是約翰·貝茨·克拉克。他是美國經濟學會（AEA）的創辦人之一與第三任會長。他提出了邊際生產率學說，認為利潤是對資本家采用新技術的報酬。

總體而言，內戰后至二戰前的美國經濟發展與英國、歐洲大陸相比特點明顯。美國反對自由貿易，但當時的美國經濟學家集體“失聲”，沒有人對這些獨特的經濟政策此進行解釋或辯護。今天我們熟悉的美國學者，如哈耶克、科斯、熊彼得等都來自歐洲，其他有影響力的學者也大都是傳承了源自歐洲的思想。比如，弗里德曼宣傳哈耶克的自由經濟思想。薩繆爾森師從阿爾文·漢森，宣傳凱恩斯的思想。概括地講，從內戰到二戰的時期，美國經濟突飛猛進，但美國本土沒有產生基于其當時經濟實踐的偉大經濟思想。

日本現代化經濟實踐與思想

日本經濟現代化的實踐也同樣令人矚目。明治維新初始，日本貨幣體系混亂，財政赤字劇增，1876年后惡性通貨膨脹。為此，日本政府削減財政支出、改革稅收、出售政府企業、建立日本銀行。隨著日本實現貨幣發行的壟斷和發行貨幣的自由流通，日本開始逐步建立起現代化的經濟體系，通貨膨脹也得到遏制。

政府與財團相勾結是二戰前日本經濟的一大特點。第二次世界大戰日本戰敗，麥克阿瑟將軍對日本進行了全面改革，解散了在日本對外擴張中起到重要作用的財閥，推行現代企業管理制度。

在經濟思想上，日本早期以介紹西方思想為主，如斯密《國富論》、李斯特《政治經濟學的國家體系》。從19世紀后期開始，受德國歷史學派的影響，國家主義在日本成為思想主流。二戰后，美國經濟學逐漸建立起在日本的主導地位。近年來，日本涌現出許多知名的經濟學家，如提出“雁陣理論”的赤松要、制度經濟學家青木昌彥、貨幣主義清瀧信宏和宏觀經濟學林文夫等，他們的經濟學理論與思想都深受美國主流經濟學思想的影響。

日本的經濟改革是在學習西方的背景下進行的，其現代銀行和財政體制的建立，基本仿效了西方國家的制度。日本早期經濟學思想也以介紹西方經濟學思想為主，隨后國家主義建立起在日本的主流地位。二戰后，日本的經濟學跟在美國后面亦步亦趨，沒有自發地對日本經濟實踐進行總結，這一定程度上導致了日本在匯率等問題上沒有自己的理論解釋與支撐，也就沒有了話語權。

奧地利學派以及“維也納現象”

奧地利學派誕生并發展于哈布斯堡王朝末期。進入19世紀后，隨著哈布斯堡王朝在拿破侖戰爭、意大利獨立戰爭和普奧戰爭中的一系列失敗，以及普魯士和后來的德意志帝國的經濟政治實力迅速增加，奧地利在歐洲貿易中的地位不斷下降。但與經濟實踐上的“凋敝”相反，彼時的維也納音樂、繪畫、哲學百花齊放，自由主義思想盛行，是歐洲的思想和藝術中心。

然而，即使奧地利藝術與思想發展如此迅猛，卻依然得不到德國主流學界的認可。以經濟學為例，德國歷史學派深受德國古典哲學尤其是黑格爾的絕對精神影響，認為奧地利學派個人主義、自由主義的價值觀是庸俗的，對其抽象演繹的方法也不以為然。

奧地利學派早期的代表人物包括門格爾及其學生維塞爾和龐巴維克等人。他們應用邊際分析工具，主張需求導向的邊際效用價值理論，認為價值是由個人的主觀觀點決定而非成本決定；他們堅持個人主義，認為理論應當從個人行為與個人理性出發；他們推崇抽象演繹而非歷史歸納的研究方法，進而倡導自由市場。米塞斯和哈耶克則是奧地利學派鼎盛時期的代表人物，他們倡導自由主義，哈耶克認為只有經由自由市場發展起來的自然秩序，制度才會完好運轉，其觀點對戰后美國新自由主義經濟學和芝加哥學派產生了深遠影響。

奧地利學派的發展具有特殊性。奧匈帝國是一個多民族、多宗教的國家，文化、藝術、思想豐富多彩。奧地利學派形成并發展于哈布斯堡王朝末期，置身于于世界工業化大浪潮之中，面對著迅速崛起的普魯士和后來德意志帝國的威脅，以自由主義和主觀主義思想為基石，形成了獨特的奧地利學派經濟思想。這樣的經濟思想與經濟實踐的互動關系有其歷史特殊性，我們將之稱為“維也納現象”。

分析與總結

通過梳理上述各國經濟史和經濟思想史的大事件，我們可以歸納如下幾個基本思考。

第一，重要的經濟思想產生于重要的經濟實踐，但偉大的經濟實踐卻不一定產生相應的經濟思想。如果沒有英國工業革命的經濟實踐，不可能產生斯密、李嘉圖、馬克思這樣的思想家；但是，盡管德國的經濟實踐很成功，如今德國歷史學派也很少被提及，意大利更是如此；日本從一個落后的農業國家迅速發展實現現代化，其經濟思想領域的成果卻乏善可陳；同理，美國在二戰以前也沒有產生與其當時經濟實踐影響力相匹配的經濟思想，其通過貿易保護實現經濟迅速發展的實踐至今無人總結，而面對“大蕭條”也沒有人出來開藥方，反而求助于英國經濟學家凱恩斯。

第二，一個偉大的經濟實踐最終產生出偉大經濟學貢獻需要一系列基本條件。綜上所述，我們認為需要滿足三個條件。第一，不僅經濟本身需要保持長期、穩定的發展，而且其經濟實踐應當致力于推動人類歷史的進步、造福人類。納粹德國、法西斯意大利以及軍國主義日本走向侵略道路，這就喪失了產生廣為流傳的經濟思想的道德基礎。與之類似，英國的殖民地擴張政策導致了印度等前殖民地在獨立以后，原殖民地的精英階層對宗主國自由主義的經濟政策持懷疑態度，在獨立后紛紛被計劃經濟思想所吸引。第二，政治上的自主獨立必不可少。二戰后的日本、西德經濟發展的確令人矚目，但日本、西德政治上均未能實現完全的獨立，日本的戰后改造是在美國的主導下進行的，西德戰后長期主權不完備。這種環境下很難提出獨立的、具有深遠影響力的經濟思想。反觀中國，我們政治上完全獨立，中國的事情按照中國的國情辦，這是不爭的事實。第三，需要有一定的文明沉淀。日本擅長學習，但缺乏自身精神文明的沉淀，很難有思想領域的原創動力。同理，美國作為一個包括獨立前歷程僅有400多年歷史的年輕國家，傳承的主要是歐洲文明，其自身精神文明的沉淀時間相對短暫。歐洲與中國的文明都是長期歷史沉淀的產物。中國擁有五千年文明和兩千年儒家思想傳統，與英國以及歐洲大陸的思想傳統非常的不同。

第三，回到現實問題——中國的經濟的偉大實踐何以在經濟學領域產生深遠的影響？根據以上的分析，中國有兩個有利的基本條件。第一，中國經濟有望實現長期穩定發展并最終實現現代化。如果中國未來32年可以實現比較平穩的發展，到2050年中國人均發展水平能夠進入全球前列，屆時來自中國經濟實踐的經濟學的貢獻將具有極大的說服力。第二，中國的發展正在惠及其他國家。當前，中國堅持高水平開放，推進“一帶一路”，帶動一批國家共同發展，推動第三世界對中國的認同。如此，中國的經濟思想將會有巨大的傳播力。也就是說，中國的經濟實踐正在促進人類歷史的發展，使其他國家和地區尤其是第三世界人民受益。中國基本具備了以上兩大有利條件，但中國經濟的偉大實踐最終產生重大的經濟學貢獻，還必須具備第三個重要條件，那就是，中國經濟學界需要有高度的理論創新的自覺性、需要把握學科發展的規律、創造寬松的學術環境。雖然我們不一定認同奧地利學派的經濟思想，但彼時的奧地利學術環境寬松，思想活躍、百家爭鳴的學術氛圍值得學習借鑒。