上海“放管服”大環境下“互聯網+”市場監管生態解析

陳駒 南開大學 300350

自2016年李克強總理在《政府工作報告》中提出“持續推進簡政放權、放管結合、優化服務，不斷提高政府效能”的理念以來，政府的監管、審批等行政職能與民眾獲取便捷化服務之間的動態平衡也日漸向著“便民”方向傾斜。而當下民眾辦事效率的提高和商家在法律允許框架內的自由度的提升，實際則是“放管服”的直觀體現。

而就全國改革、發展的排頭兵：上海而言，自貿區的試點、市場監管系統四局合并的先行，種種試點工作的開展實際上也為整個國家的政策落地提供了良好的借鑒。而在這片發展與融合、機遇與挑戰并存的熱土上，上海在“放管服”這三個字的落地上也已經走在了全國的前列。其中，市場監管系統職能合并以來的一系列便民舉措不僅吸引了大量商家入駐，為其發展提供了穩定、有序的發展環境，給城市的發展提供了源源不斷的新生血液，更為城市居民提供了便捷的消費環境。上海市市長應勇也于2017年12月13日調研市場監管工作時也提到，堅持以改革的精神、改革的思路、改革的辦法破解難題、推動工作。要堅持民生導向、問題導向、效果導向，進一步提升市場監管水平，以實實在在的舉措，進一步增強企業和市民的獲得感，為上海優化營商環境、激發市場活力，當好新時代全國改革開放排頭兵、創新發展先行者作出更大貢獻。

而放眼大環境的政策，其實質是我國對這一輪大數據革命所作的非常及時的戰略響應，標志著我國大數據戰略部署和頂層設計正式確立，而更深層面的，則是為全國的市場監管部門的思維和辦事模式的轉變提供了新的思路。值此良機，“互聯網+”市場信用監管體系構建與發展經歷了近三個年頭，對監管部門簡政放權的問答，正逐步趨于清晰。

順天應時，完善“互聯網+”市場信用監管模式的現實意義

大數據政策的應時而生和市場監管部門的因其而變的實質都是我們國家對于當下科技革命和經濟快速發展大形勢下對整體格局的準確判斷和快速反應。而就本文提及的“互聯網+”市場信用監管模式的構建和經歷的發展，其現實意義，不僅于此。

一、應答改革大勢，革故鼎新提行政效能

在社會上發揮著穩定經濟形勢重要作用的市場監管部門而言，在上海經歷了四局合并的改革，正逐步適應著四條線綜合監管的壓力。在此背景下，中央經濟工作會議強調，要改革市場監管體系，實行統一的市場監管，創新監管方式，推進綜合執法和大數據監管，運用市場、信用、法治等手段協同監管，在放活微觀市場主體的同時，切實把加強事中事后監管作為一項重要工作，努力規范市場秩序，維護消費者權益，這也給合并在即市場監管工作提出了新的更高要求。

此外，應勇市長在2017年1月20日的記者招待會上關于“放管服”的提問時表示，要著力優化政府服務，重點推廣“互聯網+政務服務”，加快網上政務大廳的建設，加快把事關審批的事項和面向社會、企業、群眾的服務事項接入網上政務大廳。這其中，進一步推進行政審批制度改革，著力優化政府服務，重點推廣“互聯網+政務服務”工作的重點開展領域，即為市場監管部門。

而以互聯網技術和大數據分析為基礎構建的企業信用體系中，通過由市場監管部門主管的信息平臺，促進企業相關數據的互通和共享。同時，在市場監管部門納入轄區有效注冊企業的相關登記信息的基礎上，通過企業主動上報年報等信息，市場監管部門再利用云計算、大數據分析等手段，對其資本、注冊地等公示信息進行整合，形成市場主體的全景式的數據視圖，提高信用監管效能。

二、應答簡政放權，寬進嚴管提市場活力

當下，在“簡政放權”的政府改革整體大要求下，圍繞“寬進、嚴管、簡出”的思路持續推進的商事制度改革已為市場活躍注入了源源不斷的活力。簡化的審批流程、方便的辦事程序、降低的市場準入門檻，寬進帶來的大量經濟利好信號的背后和商家經營活動自由度提升的側面，是市場監管部門“準入”這道關把關的松口。隨之而來的“事中事后監管”難點及準入過程中隱患的浮出則給各級單位的日常監管帶來了不小的壓力。在此背景下，信用監管補位的重要性，日益凸顯。

在這點上，“互聯網+”市場信用監管模式的構建和完善為監管部門帶來的數據的共享和信息的融合打破了地域上的限制，對市場主體活躍度提升提供了重要的助力。而經歷了近三年的發展，當下不僅在準入層面依托網絡實現了全流程的網上登記，傳輸與信息融合更在準入之后的事中事后監管中發揮著日益突出的作用。當下上海全市工商部門所使用的OA系統中的“工商所綜合監管”子系統層面可實現對全市市場主體的經營地址、聯系方式、年報、歷史立案記錄等監管信息的查詢，而在當下市場主體呈現井噴的狀態下，這一點帶來的不僅是監管人員查詢的便利，更是對監管模式的改革提出了新的要求，即在原本的面對面監管體系中，加入遠程監管模式，借助互聯網技術，利用大數據資源下的市場主體登記及行為信息，構筑“信息主導監管”的格局，對市場主體的發展情況和新增市場主體的經營狀況進行系統監測和分析，從而實現對轄區內市場主體的動態化監管。

三、應答經濟模式，轉變思路提監管成效

在互聯網經濟時代，經濟主體的經濟活動及金融機構和政府職能部門等主體的經濟行為對于網絡的依賴與日俱增。一方面，網絡的信息可以用于輔助預測與決策，另一方面，大量直接的交易也在網上進行。而就其產品特點而言，前期投入成本高，后期投入成本低是其同傳統經濟發展模式的最顯著的差別所在。

而對應到監管部門，借助現有資源，在一套監管軟件產品可追加復制邊際成本接近為零的情況下，實現了對大量人力物力的解放，將原本以監管人員一頭為大的傳統監管模式逐漸變革為人與系統相互輔助、相互補位的互聯網監管模式，用低成本、高效能的理念實現市場信用監管。

朝需慮夕，挖掘“互聯網+”市場信用監管模式的現實問題

當下“互聯網+”市場信用監管模式的現實問題也不斷浮出水面，這不得不引起頂層設計和下層執行的全方位關注。

1、數據整合僵局日益凸顯

以2017年9月1日市場監管系統正式上線的新的行政處罰系統為例，前期經歷的大量試驗和培訓已經使基層的執法人員初步適應了新的系統，而舊系統中大量的積存案件也讓幾層的執法人員頭疼不已，數據導入的呼聲也此起彼伏。這一點背后的實質恰恰是當下互聯網+”市場信用監管模式下數據整合僵局不斷凸顯的標志。

樣本量相對較小的行政處罰系統尚且如此，而對于樣本量遠大于此的整個市場監管信用監管系統大環境來說，其困局則愈發明顯。盡管當下，《企業信息公示暫行條例》的實施保證了企業數據的開放，但收集之后的整合流程目前尚未完全適應監管工作的需要。以當下上海全市工商部門所使用的OA系統中的“工商所綜合監管”子系統層面為例，當下各基層所可以通過模糊查詢實現對轄區內市場主體實現快速查找，但對于全市的市場主體而言，則需通過全名或者注冊碼方可查詢，這對于監管過程中，尤其是異地經營的監管帶來了不小的阻礙。

2、部門協作尚缺協調機制

“互聯網+”市場信用監管外部要求的核心即數據，而在當下，市場監管系統與其他部門之間協同管理和信息共享機制尚未健全，部門之間的信息數據相互割裂，孤島效應影響了共享與監管效率，使得市場主體在某一領域的違法行為不能在其他信用領域得到相應的記錄和處罰，這就相應增加了監管成本，降低了行政效能。

3、綜合人才培養緩不濟急

“互聯網+”市場信用監管的建設是一項龐大的工程，拋開其軟件的維護、更新升級需要專業人才適應需求增減功能，對于基層監管干部而言，其所面臨的不僅是日常監管壓力，同時涉及市場監督管理法律法規、互聯網技術等多種面技能，更要求干部對其監管行業具備專業知識，這就對人才培養的復合型提出了極高要求。而在當下上海市局、各區局的監管力量配比中，即便目前年齡層次與結構已經趨于年輕化，但其掌握的技能當下還不足以滿足“互聯網+”市場信用監管的建設需求，監管工作因人員素質而捉襟見肘導致的效能降低著實可惜。

披荊斬棘，探索“互聯網+”市場信用監管模式的破困之道

筆者建議，要在當下資源和整體形勢下實現破困，可從以下幾方面入手。

(1)、爬梳剔抉，完善大數據整合機制

數據是整個“互聯網+”市場信用監管建設完善過程中，最為根本也是廣大基層監管干部最為依賴的核心項目。保證好所采集數據的準確性則是對大數據整合機制完善的第一步，在源頭上由基層出發，對數據的錄入、修改、更新流程進行全面規范，確保整個數據庫的錯誤率在可控范圍之內；其次，在明確數據錄入責任制的基礎之上，借助復查工具和人員開展數據抽查或全面檢查，及早發現并修改錯誤數據；再者，開發相應的大數據分析模型，以各項數據采集系統為依托，借助云端儲存和分析，將原本分散、關聯度低的數據整合為貼合緊密、可以直觀反映企業經營情況的立體化構圖，提高“互聯網+”市場信用監管的針對性、有效性。

(2)、通力協作，開渠道保障信息互通

針對當下信息互通度不足以滿足、信息孤島阻礙工作進展的情況，可由上級部門統一規劃牽頭，在市場主體信用信息公示之基礎上，打通市場監管、人社、公安、、等多部門之間數據互通之渠道，建立跨部門主體信息共享平臺。同時，借助相應軟件工具對大數據做梳理匯總并分析主體信息，破除各部門之間的信息壁壘，力爭解決市場管理部門之間的信息不對等問題。

在跨部門市場主體數據信息共享平臺實現數據互通的前提下，建議相應的聯合懲戒機制也一并配套齊全，將多部門原本自身的失信黑名單加以整合，并完善公開機制，提高企業失信與違法行為的成本，督促其守法經營。

(3)、滌故更新，健全完善配套軟硬件

首先，需加強干部隊伍的能力素質的培養和理念的革新，挖掘系統內部現有干部的業務優勢，加大培訓的投入與力度，培養高素質全科型的人才，使監管干部參與到“互聯網+”大數據的運用實踐中，促進“互聯網+”大數據與市場監管業務的互融互通。

其次，完善相應配套軟硬件的開發工作，招攬相應技術人才、配合資深監管干部，強化對當前市場監管線上OA系統的功能完善與開發，并在廣泛基層調研的基礎上，優化數據錄入、更新模式，提高數據化工作效率。同時，進一步配套相應電子執法終端，便于在日常監管過程中直接對監管數據進行有效的采集、管理與維護。值得關注的是，2017年全國12315消費者投訴舉報處理平臺的上線引起了社會的廣泛關注，對這一平臺的進一步開發，也將有利于實現跨省市的數據互通，提高監管效率。

再者，建立同成熟互聯網信息平臺的交流合作機制。可加強同成熟信息平臺的協作，借助經驗建立更全面的數據共享平臺，同時完善內部系統功能。而面對上海市內網絡公司密集的情況，合理篩選、優先合作，將有助于進一步提高監管工作效能。

結語

互聯網大數據的發展不僅是科技進步的革命，同樣也是關乎人民福祉的核心技術。值此技術高速變革的時代，市場監管部門自身理念的轉變與對相應技術的應用、建立健全以互聯網大數據為基礎的“互聯網+”市場信用監管體系，不僅是對整體時代形式的積極應答，更是對自身職能、工作方法的改進與思考。雖然目前這一體系剛剛起步，存在問題亦不在少數，但我相信，經歷過思考、完善、整合的上海“互聯網+”市場信用監管體系，不僅將為市場主體與監管部門之間的互通交流提供良性信道，更會為整體監管覆蓋面的拓廣與效能的提升，提供源源不斷的助力。