第三方實驗室安全檢查機制的探索與實踐

周 健, 徐宏勇, 袁洪學

(華東理工大學 實驗室與裝備處, 上海 200237)

實驗室安全是實驗室建設和運行的前提和基礎,實驗室的一切工作均應考慮到實驗室安全,安全已成為實驗室的核心價值所在[1]。實驗室安全與在校的每位師生的生活及工作息息相關,實驗室安全是高校管理工作的重要部分,更是廣大師生開展科研、教學工作的重要保障[2]。目前,國內一些高校實驗室安全建設落后于教學科研事業的發展,安全意識比較弱、觀念比較陳舊、安全素質較差[3]。部分地方高校由于發展歷史短、起步晚、底子薄,管理制度、理念、方法和經驗不足[4]。除實驗室安全外,實驗室的環境安全與污染防治也是現代高校可持續發展的內在需求及外在要求[5]。

近年來,高校不斷加大實驗室安全投入,如實驗室安全知識學習與考試系統[6-7]、基于移動互聯的實驗室安全智能防控系統[8]、基于大數據的實驗室安全風險評估標準[9]等,都在一定程度上提升了實驗室危險源辨識與管控水平。此外,使用病原微生物的實驗室將實驗室風險管控列為實驗室安全的重要組成內容[10]，使用氣體鋼瓶的實驗室將氣體鋼瓶風險管控作為實驗室安全的重要組成內容[11]。

引入第三方對社會組織和政府購買服務項目進行評價和監督,已經或正在成為社會治理在轉型背景下多元主體協同實施社會有效管理的重要機制[12]。此外,第三方是社會組織獲取社會合法性、杜絕內部人控制以及避免權力濫用的必然選擇[13-15]。我校在調研學生志愿者、黨性鍛煉基地的實踐基礎上,參考其他高校引入老教授實驗室安全巡查隊伍的工作機制,于2017年開始,探索在實驗室安全檢查工作中引入第三方社會服務機構,在原有實驗室安全檢查不變的前提下,增加第三方力量,加強實驗室安全檢查的力度與覆蓋度,推進平安校園、和諧校園的建設。

1 第三方實驗室安全檢查前期準備

1.1 工作量確定

實驗室檢查工作量以日常的實驗室安全常規檢查為基礎,以我校為例,多年來,學校級常規安全檢查主要有：一是元旦前、寒假前、“五一”前、暑假前、“十一”前5次安全大檢查；二是以校級安全職能部門，如保衛處、安全辦以及各理工科學院安全管理人員為主體的對全校范圍內實驗室進行的隨機抽查。每次大檢查為期2天、每天分成2組、每組4人,一般情況下每組檢查2 h,共檢查約30～40間實驗室,檢查后由安全辦人員對檢查結果進行統計整理,形成總結報告,以此作為計算聘請第三方實驗室安全檢查工作量的基礎,確定1個單元的工作量為:2人一組/每天工作按6 h(其中4 h動態現場檢查、2 h整理證據、編制整改通知及總結等),每8 min檢查1間實驗室(樓宇標準房間)、每天檢查30間,現場指出存在的問題、記錄相關證據。每次檢查的實驗室房間由學校方指定,一般以實驗樓或學院,按樓層房間順序檢查。每次檢查的具體時間和所需組數由雙方協商確定。

1.2 明確校方和第三方的權利義務

權利和義務是第三方投標報價的考量依據。我校負責提供所檢查實驗室的基本信息(學院、樓宇房號、實驗室名稱等),告知相關學院安全員、實驗室師生給予支持配合,為第三方員工工作期間進出校園、就餐提供便利條件(費用由第三方承擔),為第三方提供基本的辦公場所。我校向第三方支付酬金的內容包括項目所有的隱患排查、證據收集、整改計劃編制、分析報告編制、文獻查閱等費用,第三方員工各類工資、獎金、津貼,各類社保金、交通費、意外保險、基本職業健康防護用品費用等,檢查過程中檢查人員所使用的各類器材、用具、辦公用品等費用。同時,約定第三方在服務過程中,對接觸到有關學校方商務或工藝技術方面的信息資料,將嚴格保守秘密,無論在合約期間，還是在合約終止之后,都不向任何個人、團體泄露,不以任何直接或間接的方式利用這些信息資料。

1.3 第三方資質確定

《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》《上海市國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》鼓勵通過社會組織明確權責、依法自治、發揮作用以及創新政府管理模式,更多運用市場化、社會化、信息化,提升管理效能,發揮社會第三方在管理中的作用。上海市安全生產監督管理局對檢測檢驗機構、安全評價機構以及職業衛生技術服務機構進行技術服務機構清單管理,第三方實驗室安全檢查不在上述3項清單管理中,無行業準入的強制標準,屬于開放性社會服務,因此對第三方資質的確定,主要需要考察第三方的工作能力及經驗:(1)符合《中華人民共和國政府采購法》第二十二條相關規定；(2)必須具有法人資格,營業執照內具有安全、環境技術管理服務相關經營范圍；(3)有安全、環境技術管理服務項目實施經驗,業務人員具有安全、環境技術服務從業經歷；(4)有健全的內部管理制度和技術服務過程管理體系；(5)不接受聯合體投標。

1.4 第三方進場

根據我校采購相關規定,第三方實驗室安全檢查作為服務項目進行招投標,根據商務指標、技術指標等對各投標單位進行考核、打分,最后根據需求有2家第三方服務商中標。在中標公示結束后,學校與第三方簽訂合同,并要求第三方提供檢查人員的名單、資質,提交年度檢查計劃進行備案后,根據合同要求的檢查頻率、內容進行第三方實驗室安全檢查。

2 第三方安全檢查日常管理

2.1 安全檢查內容

安全檢查以國家相關法律、法規以及地方相關規章制度為基礎,以我校“實驗室安全環保管理規定”和相關專項管理制度為依據,對不同學科和專業的實驗室分別確定檢查重點。我校在“實驗室安全環保管理規定”中明確了“實驗室違規較重情節”,作為第三方實驗室安全檢查的重要內容。“實驗室違規較重情節”分為5個方面,分別為:基礎安全違規行為、化學品安全違規行為、電氣安全違規行為、特種設備安全違規行為以及其他影響實驗室安全的違規行為(見表1),一共38條,主要根據學校安全環保辦公室成立20多年來,在校級實驗室安全大檢查中查出的習慣性違章行為,以及對近年各高校實驗室安全事故的原因分析進行歸納而成。條目基本上包括了普通理工科實驗室各種危險有害因素,且方便檢查人員在飛行檢查、隨機檢查中使用,每一項目都進行編號,方便檢查結果的匯總、歸納及總結。

表1 實驗室違規較重情節

2.2 安全檢查頻率頻次

根據實驗室安全檢查需求,我校將檢查頻率頻次分為4個部分:日常常規檢查、寒假檢查、暑假檢查以及特殊時間節點檢查。在常規檢查中,一般學校要求第三方每周提供不少于2個單元的校級實驗室安全大檢查的強度,即每周至少檢查60間實驗室,在天氣特別寒冷或炎熱等特殊季節會增加檢查的頻次。1年檢查的總頻次由校方根據需要和預算確定。2017年我校遴選入圍的2家第三方服務商進行了97個單元次的檢查,共檢查實驗室2 903間次。

2.3 提交檢查報告

按照學校方規劃確定的檢查方案,第三方每次向學校方提交電子版的實驗室安全違章清單、相關證據(照片或視頻材料)和按照學校模板制定整改通知；每次提交一份電子版總結和建議,供校方組織落實整改計劃；提交階段性安全檢查分析報告,供學校采取相關方法或對相關人員實施績效考核或教育培訓。學校管理部門對第三方提供的安全違章清單、整改通知進行核對無誤后，在校內網和實驗室安全檢查信息公開平臺進行發布,供校內師生查閱。

3 第三方安全檢查運行情況

我校于2017年啟動第三方實驗室安全檢查項目,共檢查出違規行為3 526條,對違規行為進行匯總、分類,得出2017年學校實驗室違規行為頻次較多,位于前3名的分別為:2.1易制毒、易制爆等國家管控化學品使用、暫存不規范,1.6未按要求規范穿戴個人防護用品,2.7未配備使用化學品的MSDS和SOP的,均在300條以上。此外,2.5化學品試劑無標簽或標簽模糊,4.3氣體鋼瓶未固定或未放入氣瓶柜內、氣體鋼瓶沒有清晰標簽,1.13實驗室安全日檢查制度落實不規范等違規行為比較普遍,在200條以上。1.2實驗室衛生狀況不佳，影響實驗室安全,3.4用電器、插座使用不規范,1.9電吹風使用完畢未及時拔掉電源,1.5穿露趾鞋或暴露腳背的鞋、短褲、裙子進入實驗室,披著長頭發未束起等違規行為也較為普遍,分別在100條以上。

將檢查出的違規行為按照學院進行匯總,能夠得出各學院實驗室違規行為年度數據。

4 第三方實驗室安全檢查對學校實驗室安全工作的作用

4.1 增強了實驗室安全監督管理能力

從第三方實驗室安全檢查運行結果可以看到,引入第三方社會服務明顯提高了學校實驗室安全監督管理效果,增加了實驗室安全檢查的密度和覆蓋面,對于及時發現、消除習慣性違章行為起到積極的監督作用,推動了校園實驗室安全工作。將實驗室安全檢查報告進行校內公示,有助于管理部門、學院以及各實驗室負責人及時了解轄區內實驗室安全狀況,及時消除隱患,確保實驗室安全；對實驗室安全檢查報告內容匯總后能夠得出校級實驗室安全管理數據,對于及時發現實驗室存在的普遍問題,以及針對該問題及時采取措施提供了數據支撐,真正做到從實驗室安全管理實際情況出發,有針對性地開展管理工作,有重點、有目標,提高實驗室安全管理效率,提升實驗室安全監督管理能力。

4.2 體現各學院實驗室安全管理情況

在第三方實驗室安全檢查報告數據匯總中,將各條目按照學院進行分類匯總,能夠得到各學院年度違規行為數據,該數據能夠有針對性地指出不同學院存在的主要違規行為,反映出不同學院在實驗室安全管理中存在的突出問題與不足,為學院的安全管理提供數據支撐和加強實驗室安全管理的著力點。以2017年為例,我校按照學院統計安全違規行為排名前3位的學院分別查出違規行為932起、878起以及550起,對違規行為進行細化,可以得出每個學院各項違規行為所占比例,存在的普遍性違規內容,為學院有針對性地加強整改、提升提供依據。

4.3 為完善實驗室安全考核指標提供依據

在實際應用中發現,使用第三方實驗室安全檢查報告數據進行學院實驗室安全考核時,僅以學院年度違規行為總數量作為考核依據是不全面的,考慮到學院規模、實驗室數量、檢查頻次等差異,在學院年度違規行為總數量的基礎上,引入學院隱患間數比作為重要考核指標之一。學院隱患間數比，即學院年度違規行為總數量與該學院檢查實驗室總數的比值,反映該學院平均每間被查實驗室出現的違規行為數量,在一定程度上彌補了因各學院規模及實驗室數量差異對學院年度違規行為總數量的影響,完善了實驗室安全考核指標。2017年,學院隱患間數比前3位的學院比值分別為3.87、2.17以及2.03,即每間實驗室查出的隱患數為3.87、2.17以及2.03,將學院年度違規行為總數量及學院隱患間數比作為評價指標,且2017年總數量及隱患間數比前3位的3個學院一致,說明這3所學院在實驗室安全管理的表現上亟待加強。

4.4 體現實驗室安全表現變化趨勢

對第三方實驗室安全檢查報告進行解讀,能夠發現不同學院在不同時間段內實驗室安全表現趨勢,以某學院為例,在2017年7月該學院統一為全院實驗室購置專用化學品儲存柜后,該學院化學品違規行為數量大幅降低；對報告的解讀同時能夠發現某些季節性違規行為隨時間的變化規律,如1.5實驗室規范著裝以及1.6個人防護用品規范佩戴違規行為在5—9月出現高峰,反映出氣溫升高對實驗室安全行為造成的影響,為學校及學院在不同季節開展有針對性的安全教育、安全檢查提供支撐。

5 第三方實驗室安全檢查需要有配套的措施

5.1 需要有完善的規章制度支撐

第三方實驗室安全檢查是為學校服務的,檢查的內容和要求由學校制定,因此學校必須根據自身學科特點、學校實際情況和工作重點制定完善的規章制度,這是第三方進行實驗室安全檢查的依據和標準。

5.2 需要對第三方加強培訓

第三方實驗室安全檢查屬于引入社會力量,雖然檢查專家具有一定安全、環保技術領域的相關資質,公司在安全、環保技術管理服務方面有一定的實施經驗,但開始時第三方對學校規章制度、工作重點不甚了解,對學校學院分布、組織架構等情況的了解也不很清晰,對檢查結果的提交形式需要進行磨合。我校2017年中標新入圍的2家第三方服務商,在實際檢查中就有偏重自身專家特色的情況,如服務商A更加關注實驗過程風險管理,體現在檢查報告中2.7未配備使用化學品的MSDS和SOP的違規項偏多；服務商B更加關注實驗室用電安全,體現在檢查報告中3電氣安全違規行為下的分項偏多。這與檢查人員的知識背景構成呈現正相關性,服務商A派駐學校的檢查人員以環境相關專業碩士為主,服務商B派駐學校的檢查人員以經驗豐富的工程師為主。所以,對新入圍的第三方需要進行全面培訓,使之工作內容和重點能夠符合學校要求。全面的培訓可使后期檢查工作達到事半功倍的效果,特別為后期的職能部門的復核減少大量工作。否則就會增加職能部門基礎數據處理的工作量,間接降低了校職能部門的工作效率。

5.3 對檢查結果要有有力的處理手段

在進行實驗室安全檢查時,對檢查的安全隱患和違規行為學校要有配套的懲罰措施,否則難以持久,如果實驗室師生對檢查所提出的安全隱患和違規行為進行整改的要求不以為然,再多、再嚴格的檢查都會流于形式。我校在“實驗室安全環保管理規定”中專門有“違章處理與責任追究”章節,強化實驗室違章處罰力度。學校在安全檢查中發現,或接到舉報得以核實,對違反實驗室安全環保規定的實驗室或個人,情節較輕的令其限期整改；同一實驗室相同情節發生2次被責令整改,或情節較重,將給予實驗室安全警告。1年內,累計被2次安全警告者,對實驗室至少實施封門1周,直至整改完成、驗收合格,對導師進行通報批評；累計被3次安全警告者,由科研院、研究生院暫停該實驗室負責人和導師的科研項目申請及研究生招生資格1年,直至整改合格。同時,學校職能部門定期對各學院實驗室安全檢查中違章情況進行統計和內部通報,每年編寫“實驗室安全環保數據年報”發至各級領導和學院,包括實驗室安全檢查中的違章情況按照隱患種類分布情況、學院分布情況,并與專項績效掛鉤。

6 第三方實驗室安全檢查的發展趨勢

6.1 加強第三方的PDCA管理

隨著第三方參與實驗室安全檢查深入,加強第三方實驗室安全檢查PDCA(計劃(plan)、執行(do)、檢查(check)、處理(action))管理。在年初,由第三方提供實驗室安全檢查年度計劃,計劃中包含當年檢查的基礎頻次、每次檢查的單元,所有檢查單元應均衡覆蓋所有理工學院實驗室,做到不留死角全覆蓋,年度計劃上報學校討論通過備案后，由第三方執行；在執行階段,第三方根據年度計劃的基本檢查單元開展實驗室安全檢查并檢查實施效果,進行持續改進,形成高校第三方實驗室安全檢查標準體系。在年底,第三方應提供年度檢查報告,包括對各學院違規項的分析,并提出改進建議。

6.2 加強大數據及管理信息系統的作用

第三方介入實驗室安全檢查后,檢查頻次較原來大大增加,數據匯總、分析需占用大量的時間和精力,通過數據表形式的統計匯總,過程中容易出錯；為此,我校開發了“華東理工實驗室安全管理”APP。此平臺與學校實驗室用房管理信息對接后,檢查者可直接在平臺上選擇檢查的實驗室,并選擇查出的違規項條目,可以拍攝照片或視頻上傳至后臺,提交以后,相關人員可以在后臺查看本次檢查的情況。此平臺可安裝在檢查者的手機上,檢查者將檢查情況上傳至APP后,后臺能夠自動進行分類、匯總,生成分析報告,提高工作效率及準確率；各實驗室的違規項目將通過APP消息提醒功能發送至該實驗室安全環保責任人及所在學院安全員,督促實驗室負責人及學院及時更改,并在整改完畢后在APP上發送整改回執,形成閉環管理,達到隱患整改率100%。

7 結語

第三方服務商開展實驗室安全檢查以來,為學校提供了大量的實驗室安全檢查的一線數據,為學校、學院動態掌握實驗室安全情況,制定安全決策提供了數據支撐,在今后的使用中,學校會將第三方服務與大數據系統相結合,進一步提高實驗室安全檢查的效率,及時消除隱患,確保實驗室安全。