農地流轉的情境差異與農民視角的績效考量

2018-11-02 06:58:16李燦蔡思佳

財經理論與實踐 2018年4期

李燦蔡思佳

摘要：促進農業增效與農民增收是現時代農地制度改革的核心目標，深入分析農地流轉過程中的情境差異以及農民視角的流轉績效具有十分重要的意義。針對河南、湖南兩省的調查研究發現，農民的個人特征、家庭特征、所在區域特征將影響其流轉意愿及利益考慮，不同情境下的農民利益訴求是科學制定農地改革政策的重要依據，同時也是構成農地流轉績效評價體系的重要維度。農民角度的流轉績效評價應同時考慮流入與流出雙方的互利共贏。

關鍵詞：農地流轉；情境差異；農民；績效考量

中圖分類號：F301.3文獻標識碼：A文章編號：10037217（2018）04010507

一、引言及文獻回顧

2015-2017年連續三年中央一號文件中均指出要引導土地經營權規范有序流轉，積極發展多種形式的適度規模經營；2017年黨的十九大報告中更是首次提出了鄉村振興戰略，明確提出堅持農業農村優先發展。其中報告特別指出必須保護好小農戶利益，健全利益聯結機制，實現小農戶和現代農業發展有機銜接。鄉村振興的最終目標，是需要不斷提高農民在產業發展中的參與度和受益面，促進廣大農民都能真正過上富足、安定的生活。在黨全面深化農村土地制度改革、大力推進鄉村振興戰略的政策背景下，農地流轉模式及其績效評價已成為現階段中國“三農”問題研究的一個大事件、新課題，對我國全面建成小康社會、實現農業現代化具有非常重要的意義。

從實踐中各地農地流轉狀況來看，促進農地資源優化配置必須因地制宜。由于不同經營主體從事不同產業，對土地流轉的利益考慮不同，而且不同地域、不同經濟發展狀況的農民利益訴求也不同，考慮情境差異來解決各地農村土地流轉問題才是科學合理的路徑選擇。同時，農民作為農地流轉的行為決策主體，必須把考察其流轉意愿放在首位，農民的利益訴求是否得到重視，小農戶能否跟現代農業發展有機銜接、能否分享到農業產業鏈的增值收益，對成功實現鄉村振興戰略起著非常關鍵的作用。

農地流轉是對農村土地經營權（使用權）轉讓的簡稱。古典經濟學家WilliamPetty很早就提出運用貨幣和土地相互交換以滿足個人致富的需要，AdamSmith也極力主張實行土地自由買賣。馬克思地租理論、RonaldHCoase的產權理論等構成了農地價值研究的基礎理論體系。而國內對農地流轉的研究始于20世紀80年代，隨著近年中央對農地制度改革的大力推動，國內學術界的研究重點集中在探索科學合理的流轉模式、提高農地經營效率上。

關于不同背景下的農地流轉差異化，國內文獻主要從以下幾個方面進行研究：（1）農地流轉概況與政策執行情況。如錢忠好等（2016）就通過計算江蘇、廣西、湖北和黑龍江4省（區）的現行農地流轉率、農地行政性調整等6方面數據評估農地流轉政策的執行效果[1]。（2）區域間農地流轉差異。區域差異不僅存在于不同省份之間，某省內部同樣存在農地流轉差別。如卞琦娟、周曙東等（2011）利用浙江省東、中、西部的農戶樣本數據分析省內現階段不同經濟發展水平地區的農地流轉現狀和差異[2]。（3）農地流轉的影響因素。一部分學者通過對數據的統計分析探究出影響農地流轉的幾種主要因素，如洪名勇等（2012）認為家庭耕地面積、單塊土地面積、非農就業機會、收入結構和農戶個人特征對土地流轉的發生有重要影響[3]；何欣等（2016）也基于29省的調查數據發現農戶參與農地流轉的行為決策還與社會環境因素即農戶的從眾心理和村集體的行政干預有關[4]。也有部分學者僅研究某一因素對農地流轉的影響程度，如許恒周等（2012）認為農民分化程度特征對農戶農地流轉具有重要作用[5]，文長存等（2017）也認為農戶的水平與垂直分化程度對農戶轉入土地的決策和規模有重要影響[6]。（4）農地流轉中對農民利益的考慮。許多學者認為在農地流轉過程中需要考慮多方相關者的利益，如李燦（2017）認為要以利益相關者理論及共生理論為基礎來發現農地流轉績效形成的內在機理促進共生績效的實現[7]。而對明顯處于博弈弱者地位的農戶利益的保障則至關重要，如陳金濤等（2016）提出要加強經營權流轉監管，尊重農民意愿，保障農民利益[8]。因此，越來越多的學者開始研究農地流轉政策的實施對農民利益的影響。如翟黎明等（2017）發現政府不同介入場景下農地流轉項目對農戶生計資本的影響不同[9]；夏玉蓮等（2017）發現農地流轉不僅在一定程度上促進了農村勞動力轉移，還促進了農民減貧[10]；但是張建等（2017）卻發現基層鄉鎮政府和村委會在農地流轉政策執行中表現出的政策執行偏差侵犯了農民的多種土地權益[11]。

綜上可知，現有文獻中對農戶農地流轉意愿的研究主要通過實證分析的方式對當前各地農地流轉及區域間差異現狀進行描述，或者研究整體或某區域農地流轉的影響因素，且大部分文獻將已發生農地流轉行為的農戶作為樣本數據進行統計分析，而通過跨省跨區域的深度實地調研來充分研究農地流轉情境差異及農民利益訴求的成果較少，且極少有研究將農民利益追求差異與農地流轉績效結合考慮。因此，分析我國農業、農村與農民的差異化狀況，充分考慮不同情境下農民的利益訴求，基于農民視角來研究農地流轉績效考量具有非常重要的意義。

二、情境差異下的農地流轉績效考量：基于農戶利益考慮角度

（一）研究設計

1.訪談問卷設計。

問卷結構分為封閉式選擇和開放式問答兩部分。內容涵蓋四部分內容：第一部分，統計農戶個人信息。包括性別、年齡、教育程度、家庭有效勞動力及構成、家庭總收入及構成、經營收益情況；第二部分，統計當地農地基本信息。包括地理環境、土地肥力狀況、經濟及交通狀況；第三部分，統計農地流轉有關情況。包括農地流轉價格、家庭經營收益；第四部分，對農戶實施農地流轉進行規模經營的意愿進行調查。包括流入或流出土地的意愿與要求、農地入股的意愿、對規模經營的認知。

2.調研區域選擇。本研究特意選擇了分別位于長江南北的兩個農業大省河南省和湖南省，作為實地調研的目的地。河南省地處長江以北，有豐富的水土資源以及廣闊的東部平原，農作物主要為小麥、玉米和花生，全省糧棉油等主要農產品產量均居全國前列，是我國重要的優質農產品生產基地。而同樣作為農業大省的湖南省，地處長江以南，自古就享有“魚米之鄉”的美譽，與河南省的農業種植結構不同，湖南省的農作物以水稻為主，至2017年，全省水稻總播面和總產量都已連續五年居全國第一。

3.研究數據來源。

為全面分析不同情境下的農地流轉狀況，在綜合考慮地理區域位置、資源狀況、社會經濟發展、農作物類別、農業產量、交通運輸等因素后，本研究最終確定選取兩省中具有代表性的六個鎮為樣本點，分別為河南省鄲城縣宜路鎮、范縣龍王莊鎮，湖南省永順縣澤家鎮、砂壩鎮、望城縣坪塘鎮、華容縣鲇魚須鎮。這六個鎮從地形地貌、農作物結構、經濟與交通條件方面代表了不同的特征（表1）。本研究團隊對這六個鎮進行了實地走訪及深度調研，全部數據來源為此次調研中的64份有效記錄，為了充分保證數據的可靠性，每份樣本的每個數據都來自于團隊成員的深度訪談記錄①。

（二）數據分析

1.農戶農地流轉意愿差異分析。

根據調查統計結果將農戶的農地流轉意愿分為三類：愿意流出土地農戶、愿意流入土地農戶和不愿流轉土地的農戶。數據顯示，被調查農戶中愿意流出土地的共有29人，占總人數的45.31%；而農戶對于土地流入所持有的態度要積極一些，愿意流入土地的農戶共有33人，占總人數的51.56%，主要是大部分農戶將務農作為主要收入來源；另外有11位農戶既不愿流入也不愿流出土地，占比達17.19%②。

其中，愿意流出土地的農戶中，40%的農戶認為流出土地后可以節省勞動力，自己就能外出務工或經商；20%的農戶則認為可以減少成本從而提高收入；20%覺得這樣不會荒廢土地，提高利用率；剩余20%的農戶覺得更加省心，還能獲得穩定的租金收入（圖1）。愿意流入土地的農戶由于大部分以務農為主要收入來源，因此希望耕種更多的土地，通過規模經營降低成本，以獲得更多收益。

同時，對不愿流出土地的農戶調查后發現，有34%的農戶正是因為將耕種作為家庭主要收入來源才不愿流出，還有26%的農戶認為自己有能力耕種不需要流出，另外14%的農戶則是自家農戶剛好滿足需求，無多余田地流出（圖2）。從此可見，雖然隨著城市化進程加速，越來越多的農村勞動力涌入城市，但是部分農戶仍然對土地有很強的依賴性。許多農戶進入城市從事非農業務，希望能夠取得高于務農產生的收益，但是務工收入來源并不穩定，此時土地仍然是他們基本的生活保障，甚至農地收入還是許多偏遠農村家庭的主要收入來源。

而將近一半不愿意流入土地的農戶，有30%是因為滿足于現狀，不愿意再投入時間精力管理；19%的農戶則覺得勞動能力、時間精力、資金不足以支撐再流入土地的耕作，還有一些農戶在利用農閑時間經商或務工（圖3）。

因此，農戶對于流入土地的意愿主要取決于務農與務工所帶來的比較收益大小、自己對繼續務農的意愿以及后續資金和勞動力能否及時供給。

另外，愿意流出土地的農戶在考慮每畝租金收入時，35%的農戶是按照滿足自己口糧溫飽需要制定的最低租金，33%的農戶根據自己耕種的收入或利潤作為標準制定的租金，主要還是基于對社會生活保障以及收益的考慮。

2.農戶個人及家庭特征與利益考慮差異

（1）農戶身份特征與不同利益考慮。被調查農戶的戶主均為男性，平均年齡為53歲，大部分接受了6～9年義務制教育，兩省擁有初中教育程度的人數最多，共36人。相對來說河南省教育程度在初中以上的人數占比更多，達到80.95%。

愿意流出土地的農戶平均年齡54歲，主要集中在40～60歲之間，占比達到58.62%。但60歲以上的農戶愿意流出土地的人數占該年齡階段總人數的比例較大，因為該階段農戶大多無法再從事繁重的務農工作，更愿意流出土地，不讓土地荒廢并且得到固定的租金收入；其次是40～50歲的農戶愿意流出土地，主要是由于這個年齡段的農民容易在城鎮找到務工或經商的機會（圖4）。

愿意流入土地的農戶集中在60歲以下，其中40歲以下的農戶愿意流入土地的人數占該年齡階段總人數的比例最大，這是由于年輕農戶目前還擁有較強的體力，并容易接受新的農業技術，能投入較多時間精力進行耕種。其次是50～60歲，因為該年齡階段的農戶經過長年耕種積累了一定的經驗和資本，也就更愿意流入土地提高收益（圖5）。

由此可見，農戶的年齡特征對其是否愿意流出或流入農地具有明顯的影響。

一般而言，戶主受教育程度越高，越能夠接受新鮮事物，而且對務農信息了解更多，對土地流轉的接受度以及興趣程度也就更高。愿意流出或流入土地的農戶受教育程度就人數來看均集中在初中。另外，受教育程度在高中以上的農戶愿意流出的人數占該階段比例高于愿意流入土地的人數（圖6），而受教育程度為初中的農戶則愿意流入土地的人數占比更高（圖7）。這很可能是因為受教育程度越高，農戶更愿意通過務農以外的方式獲得收益。

（2）農戶家庭特征與不同利益考慮。

被調查農戶家庭的有效勞動力平均達到2.28人，其中44戶農戶家庭的有效勞動力為2人，占比達68.75%。在從事全職農業的勞動力人數中，有23戶家庭中沒有20～60歲的全職農業勞動力，均是半務工半務農或者半退休勞動力。

從勞動資源來看，家庭有效勞動力越多則勞動力資源就越豐富，更可能流入土地；而有效勞動力少的更可能流出土地。結果也顯示家庭有效勞動力為1人時，農戶愿意流出土地的比例更高（圖8）。但家庭有效勞動力為2人的農戶愿意流入和流出的比例都很高，這可能是由于在調查中大部分農戶家庭都是有2人的有效勞動力，基數相對較大。而家庭有效勞動力總數在3人和5人的農戶愿意流入土地的占比明顯高于愿意流出土地占比（圖9）。但是家庭有效勞動力為4人的農戶反而更愿意流出土地，這說明農戶流轉土地意愿很可能還受到其他因素的影響。

除了家庭有效勞動力人數，農戶農地流轉意愿也會受到有效勞動力所從事職業的影響，特別是全職務農的勞動力的多少對土地流轉有著較強的影響。從圖10～11可以看到，家中從事全職勞動力的人數低于1人的農戶更加愿意流出土地；而家中全職務農的勞動力為2人時，農戶更愿意流入土地。這也說明家庭中全職勞動力人數越多，勞動力資源越豐富，農戶更有可能流入土地進行耕種。

3.區域特征與農戶利益考慮差異

（1）區域基本特征分析。

平原地區的鄲城縣、范縣和華容縣平均畝產以及平均利潤都明顯高于其他地區。處于丘陵地區的望城區略低，但是每畝利潤不高。而永順縣的兩鎮的畝產和每畝利潤就要低得多。同時，三個縣的每畝人工投入天數也不同，最高的是鄲城縣，超過了21天，范縣和望城區都達到了10天。

在經濟發展水平方面，被調查農戶的家庭總收入集中在20000～50000元。河南省兩縣的家庭總收入較多集中在30000～40000元，務農收入占比為35%左右。湖南省永順縣的農戶家庭總收入都在30000元以下，其中砂壩鎮農戶務農收入占比僅12%，說明當地農戶大部分從事非農業的經營活動。望城區和華容縣的總收入都比較高，但是華容縣務農收入比例達到54%，而望城區的比例僅17.5%（表2）。

（2）區域特征與農戶不同利益考慮。調查發現，地形狀況也是影響農戶意愿的因素之一。平原地區自然條件較好，耕種收益高，較容易形成規模經營，土地流轉更加頻繁。而丘陵、山地自然條件較差，且土地條件一般，細碎度高，難以實現規模經營，農民流入流出土地的意愿都不強烈。而地處平原地區的河南兩縣的農戶對于農地流出的意愿都較強，鄲城縣有50%的農戶愿意流出土地，范縣則達到了100%，而愿意流入土地的農戶人數占比很小，均低于30%。同時，租金的高低對農戶流轉土地意愿也有一定影響。河南兩縣農地流轉價格偏高，能讓農戶得到較為可觀的租金收入，這也促使農戶更愿意流出農地而非流入土地。而湖南永順砂壩鎮愿意流入土地的農戶比例超過50%，要高于流出的農戶比例。這是由于砂壩鎮地處山區，土地細碎化程度嚴重，務農的收益不高，外出務工的機會也不多，因此農戶想通過流入土地來提高收益。

此外，經濟發展及交通狀況也影響著農戶的流轉意愿。從表3可知，湖南省除了望城區愿意流出土地的農戶比例達100%，其他地區對于農地流出的意愿都不強，華容縣最低，僅4.55%，農地流轉價格相對偏低。進一步分析發現，較偏遠且經濟落后的澤家鎮農戶對農地流轉意愿明顯不如其他幾個地區高，由于以務農為主，土地是其生存的根本保障，同時農戶對于耕地流轉政策缺乏了解，相關保障難以滿足，因此對土地流轉意愿不強。而靠近城鎮、交通便利的區域一般經濟發展水平較高，外出務工經商的人員較多，農戶更愿意進行土地流轉，這從望城區的農戶流入和流出土地意愿比例可以看出。

另外，農地土壤質量也是不可忽視的因素。地形環境與河南兩縣類似的華容縣有著完全不同的特征，其農戶有86.36%更愿意流入土地。這主要是因為該縣地處洞庭湖平原，土地平整肥沃、物產豐富、經濟較活躍，外出務工人員多，有土地撂荒現象存在，使流轉價格一度偏低，調查中發現近年開始有不少農戶選擇流入土地，進行規模化經營，可以獲得比進城務工更高的收入，而隨著流入意愿增強，農地流轉價格也相應開始提高。

因此，不同區域會從地形、經濟、交通、農地質量等多方面，共同影響著農戶的農地流轉意愿。在實施農地流轉政策時，就需要全面考慮區域特征以及各方面因素的影響。

4.農戶對農地績效的考慮。

對于“種田必須達到一定規模才能賺錢”的說法，85%的被調查農戶表示贊同，認為規模效應能減少成本，使管理更加規范，其中有兩份問卷填寫了“規模也是有一定界限的”。其他不同觀點則主要是對規模效應產生利潤有限制條件的考慮，認為如果土地利用率低下就無法產生規模效應，且還需要因地制宜，國家也要相應補助才行。由此可見，農戶對于土地規模經營還是有一定認知的。

對于農地規模經營增加績效的原因，被調查農戶主要認為是規模經營對降低成本具有較好的作用，其中有48名受訪者認為規模經營能夠很好地降低人工投入成本，有33名受訪者認為可以降低生產資料成本。其次是對新技術新品種的推廣以及促進農產品市場銷售的作用。這也反映了農戶對規模經營在成本控制以及增加產銷量兩方面的關注。

關于農地規模流轉績效產生的條件，從問卷結果來看具有一定的地域性，因此按照地區進行整理（表4）。農戶認為規模流轉績效形成最重要的前提條件是先進機械與技術的應用，其次是土地資源、交通狀況、國家政策支持。可見農戶非常看重農業科技資源的投入以及國家政策對農業經營的支持與保障。因此在推動農地規模流轉過程中，很需要政府的政策支持與相應保險機制的建立。

三、結論與啟示

通過對河南、湖南兩省不同地區深度調研數據的統計分析，研究農戶個人特征、家庭特征和區域特征對農戶農地流轉決策的影響以及流轉過程中農戶的利益考量。研究表明，區域地形、經濟及交通狀況、土壤質量、流轉價格是造成區域間農地流轉差異的重要因素，此外戶主年齡、受教育程度、家庭有效勞動力人數、全職農業勞動力人數均對農戶流轉農地決策具有較強的影響。另外，被調查農戶大部分對于土地流轉已有一定認知，但產生不同流轉意愿和行為決策的主要原因是農戶對自身相關利益的不同考慮。對農戶認知規模經營績效產生的前提條件與機理的分析，也為研究農地流轉提供了方向。

本文結論對農地規模流轉績效評價問題研究具有重要啟示。推動農地規模流轉的最終目標在于促進農業經營效率提高、農民收入增長以及農業的可持續發展，但在實踐中對農地流轉績效的評價必須考慮不同情境，即使有政策鼓勵，但在權衡不同影響因素之后，農民出于自身利益最大化考慮，可能選擇流入、流出或不流轉，使農地流轉在一個特定地區達到暫時性平衡狀態。在流轉中，除了老年農民，流出方農戶不可能依靠流轉金來維持家庭生活，收益增加需要依靠離開農地后的務工收入，否則不會選擇流出土地；流入方農戶放棄務工的機會成本，還要承擔流入土地的固定租金成本及生產經營成本，其收益的獲得必須依靠充分的規模經營效益，否則不會選擇流入土地。

因此，推動農地規模流轉是個系統性工程，農業增效與農民增收，既受到自然、社會與經濟發展大環境的很大制約，也與農業科學技術的投入有很大關系，還與各種政策扶持及保障制度相關。農民既可能是農地流入方，也可能是農地流出方，其利益是相沖突的，基于農民角度的土地流轉績效評價應該是實現互利雙贏[12]。因此，為更好地深化農村土地制度改革，盡快推動農業變強、農民變富，基本的路徑設想在于：第一，城鎮化進程及城鄉融合給青壯年農民提供更多的務工機會，這部分農民可以獲得高于務農的收入，他們愿意流出土地，這將有利于農地集中流轉，有利于實施農業規模化經營；第二，在鄉村振興戰略下，資金、技術、人才等要素將更多更快流入農村，農業生產效率將大大提高，使部分有經營管理能力的農民更愿意流入土地，成立家庭農場、合作社或農業企業，獲得規模經營績效；第三，我國國情決定了在相當長一個時期普通農戶仍是農業生產的基本面，必須讓小農戶通過多種途徑和方式進入規模經營，分享農業現代化成果。因此，堅持農民主體地位，積極構建農村一二三產業融合發展體系，在此基礎上建立健全農民與農業產業的的利益聯結機制，是實現鄉村振興戰略目標的基本保證。

注釋：

①本研究沒有選擇一般性的問卷發放、填寫、再回收的方式，而是耗時三個月、深入兩省的農村村鎮進行深度走訪調研，每份樣本數據都來自于對被訪人的面對面詳細訪談，雖樣本數量無法達到常規問卷調查所能獲得的份數，但實地調研與訪談的研究方法更能保證數據的真實可靠性，更有助于完成本文的研究。

②同時選擇愿意流出和流入土地的農戶為9人。

參考文獻：

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