調整檢索思路，提高檢索效率

曾琪 陳林

摘 要：本文分析了在檢索過程中，如何根據申請文件的特點以及檢索過程中的中間檢索結果，重新確定更準確的分類號或關鍵詞，來動態調整檢索策略，從而達到提高檢索效率以及檢索準確度的效果。結合實際案例詳細分析了在檢索過程中調整檢索策略的技巧。

關鍵詞：檢索思路；檢索效率

一、前言

在發明專利申請的實質審查過程中，檢索是至關重要的一個步驟，其目的之一是找出與申請的主題密切相關的現有技術，從而判斷申請文件是否具備新穎性和創造性。但是部分申請根據常規選取分類號和關鍵詞的模式并不能獲得滿意的檢索結果。因此在檢索過程中根據不同申請的實際情況以及檢索過程的中間結果及時調整檢索策略，對于提高檢索效率并獲得滿意的檢索結果是至關重要的。下面結合一個具體案例，分析一下如何在檢索過程中動態調整檢索策略。

案例：201310179880.9超越離合器

權利要求1：一種變矩機構，其特征在于：包括轂體（1）和多個圍繞所述轂體（1）設置的只能單向轉動的傳動輪（2），所述轂體（1）的軸心與傳動輪（2）的軸心相平行，所述轂體（1）與傳動輪（2）之間設置有彈性元件（3），所述彈性元件（3）用于對轂體（1）與傳動輪（2）之間的中心距進行約束。

首先根據常規檢索思路，首先針對申請人、發明人信息進行追蹤檢索，在CNABS數據庫中進行檢索，檢索過程如下：

編號 所屬數據庫 命中記錄數 檢索式

1 CNABS 451 中國航空動力機械研究所/PA

2 CNABS 2823 F16D41/IC

3 CNABS 5 1 AND 2

注釋：檢索式2為單向離合器或超越離合器的分類號。

未找到影響新穎性和創造性的相關文獻，通過初步檢索，了解背景技術，可以獲知：現有技術中都是采用徑向設置的楔緊機構進行扭矩的傳遞，因而體積較大，結構復雜，磨損不易補償，存在過載翻轉或打滑現象，基于此，申請人采用楔緊機構（相對設置的齒形機構）和彈簧、立柱、斜撐滾子的主要發明構思解決現有技術中所存在的技術問題。

此外，通過對背景技術的了解，獲知本領域對于“斜撐式超越離合器”的另一種表達方式為：“牙嵌式自動超越離合器”。

從結構入手，在CNABS數據庫中進行全面檢索，檢索過程如下：

編號 所屬數據庫 命中記錄數 檢索式

4 CNABS 150 F16D41/02/IC

5 CNABS 1102268 （or齒，牙，嵌，斜面）

6 CNABS 89 4 and 5

7 CNABS 3585905 （or孔，槽，凸，柱）

8 CNABS 75 6 and 7

對CNABS中檢索結果分析得知，目標文獻中檢索結構大多出現“主動部件在外圈，從動部件在內圈的徑向設置”，但是通過瀏覽目標文件，查看DWPI收錄的信息，得到重要關鍵詞：軸向。

調整關鍵詞后重新檢索，檢索過程如下：

編號 所屬數據庫 命中記錄數 檢索式

9 CNABS 1839 （F16D41/02 OR F16D41/00

OR F16D41/06）/IC

10 CNABS 347642 軸向

11 CNABS 273 5 and 7 and 9 and 10

12 CNABS 248 11 not 8

13 CNABS 4400 超越 w 離合器

14 CNABS 65 12 and 13

注釋：檢索式9為擴展之后的分類號；檢索式10為新增加的關鍵詞；檢索式13為對擴展的分類號引入的噪聲進行過濾處理。

對于檢索到的目標文獻進行分析發現：還是收到了大量徑向超越離合器，因為：“軸向”→離合器與軸的安裝，進而對分類號進行擴展“F16D41/00 OR F16D41/06”，對擴展的分類號引入的噪聲進行過濾，獲得X文件—CN1577040Y。

二、結論

檢索作為發明專利實質審查的基礎，其結果直接影響一個案件的最終狀態。然而檢索并不是一個固定模式，審查員在檢索過程中一定要善于思考，根據申請文件的特點選擇合適的檢索策略。檢索策略的選擇是一個動態的變化的過程，在檢索過程中，根據中間檢索結果適時調整檢索策略，往往能達到事半功倍的效果，有利于提高審查效率。

作者簡介：

陳林（等同第一作者）