高校廉政風險演化機理及防控策略*

趙 睿 張宏斌 程 菲

上海海事大學，上海 201306

高等教育肩負培養社會主義建設者和接班人的重要任務。隨著可支配資源日益增多，廉政風險也隨之增加，目前高校廉政風險防控工作一定程度上仍缺乏系統思維，容易產生“頭痛醫頭，腳痛醫腳”現象，導致工作效益不高，防控效果不佳。新形勢下，如何有效防控廉政風險是高校各項事業發展必須解決好的重要課題。

一、以系統思維思考高校廉政風險防控工作

系統思維方法是一種現代科學思維方法，它把事物發展看作是具有內在邏輯關聯的多方面相互作用的有機整體，而不是各個部分的簡單相加。系統動力學作為系統科學研究工具，其完備的知識體系以及實用的計算機建模工具所帶來的系統思維變革逐漸深入人心，被廣泛運用于分析社會、經濟、生態等一系列復雜系統問題。

高校廉政風險主要是校內人員在使用公權力過程中違紀違法的可能性及其后果，風險的產生和演化主要涉及人、崗位、制度、流程、環境等五大因素，各因素之間交互影響，形成一個復雜的非線性動態反饋系統。如若缺乏系統思維，可能導致將本就有限的人力、財力、精力投入到不再提升實效的舉措中，卻忽視了只需花費少量精力就能顯著提升效果的催化工作。基于系統思維為廉政風險防控工作提供決策參考，具有一定的理論與實踐意義。

二、高校廉政風險的影響因素和演化機理

(一)高校廉政風險產生和演化的主要影響因素

高校廉政風險的產生和演化主要受人、崗位、制度、流程、環境等五大因素影響，每類風險因素又有相應子因素：1.人的因素，主要包括：理想信念、工作作風、個人欲望、事業心、對未來的可預期性、對單位的融入感、對現狀的獲得感等；2.崗位因素：崗位權力的大小、權力的集中程度、權力的自由度、崗位的風險暴露程度、崗位的風險暴露頻率等；3.制度因素：制度的完備程度、制度實施細則的明確程度、制度宣貫知曉程度、制度的剛性、責任追究力度、責任追究的及時性等；4.流程因素：流程的公開透明度、流程互相監督的程度、流程執行的剛性、流程操作過程的可追溯性、流程的宣貫知曉程度等；5.環境因素：社會風氣、學院內部廉政環境、團隊內部倫理氛圍、人員的家庭家風等。

(二)高校廉政風險的演化

系統動力學通過因果關系的作用和反饋鏈條來描繪系統內部各影響因素間的相互關系，形成系統整體行為趨向。高校廉政風險“人-崗位-制度-流程-環境”系統因果反饋關系如下圖1所示：

圖1 系統因果反饋關系圖

高校廉政風險系統包含著多個反饋回路，如：“責任追究對人員違紀動力的反饋回路”，當人員違反制度，在責任追究及時情況下，人員會及時受到提醒或誡勉，從而認識到制度剛性，使得人員違紀動力降低，系統廉政風險降低。反之，人們會認為制度僅是擺設而無視制度，導致更多人違紀動力增加，由輕微違紀演化為嚴重違紀甚至違法，導致廉政風險增加；“環境對人員影響的反饋回路”，當學校廉政環境良好，會使更小團體內部倫理環境上升，使得個人作風變好，個人作風又會匯聚成學校整體風清氣正廉政氛圍，促進廉政風險持續降低；“崗位權力大小和權力自由度對人員影響的反饋回路”，當權力過大且權力運行自由度過大時，將導致該崗位上人員受到權力尋租誘惑，個人欲望增加，導致系統廉政風險增加。

根據各影響因素反饋關系繪制結構流圖，改變各影響因素參數，根據模型輸出比較不同措施下廉政風險變化趨勢。例如：將“責任追究的及時性”參數由初始值調高時，即增加責任追究的及時性，廉政風險明顯降低；提高“流程互相監督程度”，廉政風險明顯下降；同時調整“制度完備程度”和“責任追究的及時性”兩個參數，發現增加責任追究及時性對廉政違紀風險值影響更加明顯，說明當制度數量達到一定程度時，對于制度的監督執紀更加重要。

三、高校廉政風險防控策略

基于“人-崗-制-流-環”系統模型，科學合理分配各類資源，將顯著提升廉政風險防控工作效益和實效性。

(一)堅持系統思維，切實提高風險防控實效性

一是要認識到廉政風險防控工作的整體性、結構性、動態性與綜合性，要多措并舉，更要以系統思維合理分配人力財力精力；二是積極構建“四責協同”機制，把黨委主體責任、紀委監督責任、黨委書記第一責任和班子成員“一崗雙責”協同起來，通過協同協作形成防控合力；三是堅持問題導向，切實解決群眾反映最強烈、對黨的執政基礎威脅最大的突出問題以及制約學校事業發展的關鍵問題。

(二)以人為本，提升工作精細化程度

更合理地關注人的因素，針對每個人的特點和主要矛盾因材施教，對有的人需要多進行紀律教育，有的需要多監督，有的要多激勵，還有的需要關心幫助。通過提升工作精細化程度不僅能夠提升工作效益，避免“一人感冒，全員吃藥”，而且能夠盡量保持健康細胞的活力，在維持整體戰斗力的同時加強廉政風險防控。

(三)強化崗位權力制約機制

一是針對關鍵崗位審慎設定崗位職責，避免權力過大或過于集中，并賦予相關崗位制約責任，降低崗位風險暴露程度，給權力涂上一層防腐劑；二是探索建立關鍵崗位“AB角”工作機制，在由A角負責同時，又讓B角有所參與，必要時B角可替代A角，一方面發揮整體合力，推進各項工作有序高效運轉，另一方面有利于防止權力過度集中及權力自由度過大；三是建立關鍵崗位交流機制，避免權力固化，防止形成利益鏈條。

(四)構建科學合理的制度體系

一是制度要以實施細則為主，結合實際形成指導性強、可操作、可量化、可考核的制度體系；二是加強對制度出臺背景、意義、內容等情況進行大力宣貫；三是踐行監督執紀“四種形態”尤其是第一種形態，對違反制度人員及時進行提醒或誡勉，情節嚴重的嚴格處罰并通報曝光。

(五)優化完善權力運行流程

一是優化關鍵環節工作流程，力爭達到公開透明、多方參與、相互監督、可溯可查效果，把權力關進制度和流程的籠子，讓權力在陽光下運行；二是要注重加強流程執行剛性，將是否按照流程辦事提高到是否遵守政治紀律和工作紀律高度，對違反流程的行為要及時查處并嚴格問責；三是借助信息化平臺工作流操作過程的可追溯性，形成“不能腐”的良好監督機制。

(六)營造“零容忍”的廉政氛圍

一是將全面從嚴治黨壓力層層傳導，加強廉政教育，營造對腐敗行為“零容忍”的廉政氛圍；二是通過線上線下多平臺將廉政風險防控的重要意義講透徹，增強內生動力，提高群眾監督積極性；三是防微杜漸，對于存在苗頭性、傾向性問題的，及時約談或誡勉；四是將校內違紀行為整理成警示案例，利用身邊事教育身邊人，遏制“破窗效應”，防止內部環境進入負向反饋循環。