中國專利激增動因及創新力研究

王海燕 董海薇

摘 要：我國進入21世紀以來，專利申請數量激增，對這一現象進行研究與解答有利于我國在激烈的世界市場競爭中發現機遇抓住機遇，探索出適合自身創新能力發展的道路。

關鍵詞：專利激增；動因；創新力

在全球創新競賽的大背景下，我國的專利數量呈現出逐年驟增的態勢，但是縱觀其量變爆發的這幾年，似乎并未發生能讓我們實現由“制造大國”轉變稱“創新大國”的質變。基于這一現實，學術界對我國專利激增動因以及未來國家創新力的發展方向展開了較為深入的研究。

一、基于專利計量的中國專利激增動因

自20世紀80年代開始，“專利爆炸”在世界范圍內掀起風潮，我國也參與其中，經歷著備受矚目的專利申請熱潮。尤其是進入21世紀以后，我國發明專利申請呈現出顯著的激增態勢，先后出現了兩波激增高潮，分別在2001～2006年期間和2007～2011年期間，平均增長率達到24.4%和42.1%。在2011年，突破百萬件的申請量使我國一躍成為世界級專利大國。眾多研究者對我國的專利激增現象開始展開研究，其中以Hu和Jefferson最具代表性。

對專利資助項目的創新政策支持，包括企業改革、調整產業結構等國家經濟改革的推行，外商的直接投資（FDI）以及新技術不斷出現，技術不斷增加以及逐漸改善的法律制度環境等，是學術界在考察我國專利激增時主要基于的幾個方面。其中經濟改革、外商投資造成的外溢效應和相關法律的建立完善被Hu和Jefferson認為是引起我國專利激增的主要原因。

具體的講，第一、企業改革極大地拉動了專利需求，國家對國企的改制激活了市場，為私營企業打開了大門，并淘汰了一批對國民經濟貢獻甚微的企業，在優勝劣汰的激烈競爭下，企業唯有加強創新，不斷開展專利活動。而對產業結構的調整與優化也有效地改善了整體數據面，釋放了大批專利依存性企業。第二，改革開放的實施，使中國市場吸引了大批外商的目光，隨著他們投資金額的增加，其市場份額不斷擴大，面對外商企業如此劇烈的市場沖擊，本土企業同樣需要不斷學習吸收他國經驗，增強自己的企業創新實力，并通過專利申請使自己的創新優勢得到制度保護。第三，在對專利激增現象的調查研究中，Kortum和Lerner曾提出過友善法庭假說，即國家法院頒布鼓勵與保護專利的相關法律規定，以給予企業和創新者更多的制度保護。這種“親專利”的法律制度提高了專利侵權損害賠償，擴大了專利權力保護范圍，從而激勵了越來越多的企業開展專利活動，并使他們愿意為他們的創新成果提交專利申請。友善法庭假說在我國依然適用，我國曾經在2000年和2008年本著保護創新的原則對《專利法》進行修訂，不管是程序上還是實體上對專利的保護力度都在不斷加強。這一舉措對企業和創新者產生了積極性的影響，對我國專利申請激增起到了極大地促進作用。

二、基于專利計量的國家創新力研究

（一）科技創新政策引導

從上世紀80年代起，我國頒布了不少與科技創新有關的政策方針，并在近幾年終于建立起自主創新支撐的政策網，這些舉措的目的都在于鼓勵我國本土企業提高創新意識，增強自主科技創新的能力，從而能夠從容的應對國際科技競爭，減少我國企業對國外技術的過分依賴。

在國家創新政策的支持與保護下，我國專利申請數量隨著社會化經濟的迅猛發展而逐漸激增。參考“專利家族”指標，在對我國創新力進行研究時，Sandner和Boeing提出了兩個現實。首先，大量的專利申請并沒有發生能令我們一躍成為創新大國的質變，我國的創新力還是比較薄弱的。其次，為推動我國創新發展，我國高校所推行的產學研相結合的專利申請功不可沒，另外，一些新興企業例如中興、華為等也出力不少。參考“專利引證”指標，為探求我國企業技術創新力和高技術產品出口增長之間的關系，Boeing提出與內地企業相比，那些沿海地區的企業擁有更為強大的創新力，他們擁有更多的引證專利和國際專利申請。在高技術產品出口導向方面，我國的“親專利”法律環境的建立并沒有提供較大的政策支持。另外，從技術生命周期、技術消化吸收能力、技術影響力、專利強度、專利增長率以及專利授權率等幾方面入手，Hu和Mathews參考中國申請人在美國的專利申請和授權數據，提出我國專利活動的影響力和效率是隨著數量一起提高的。

（二）FDI外溢效應推動

正如上文中所說，外商投資力度的加大一方面為中國市場注入了新鮮血液，一方面又迫使本土企業必須不斷學習與模仿創新，通過提高自己的創新力來應對外國企業的激烈競爭。但是值得我們注意的是，基于數據我們發現中國企業仍然十分依賴國外高新技術，相互間的技術關聯性仍然在不斷深化，無論是縱向還是水平的產業級外溢效應仍然比較不夠客觀，本土企業的技術創新能力沒有從根本上得到提升。

三、自主創新立國的政策反思

中國專利激增由量變產生質變，使我國成為創新大國是我國近幾年重要發展目標，要實現這一目標，我們需要進行積極的反思和長期的努力。第一，仍然重視專利制度的激勵作用，并根據市場對相關政策制度進行調整，同時注重遏制不協調的創新行為，減少社會資源的浪費。第二，盡管我國整體創新力還是比較薄弱的，但是一些沿海地區的企業仍然取得了驕人的成績，他們緊跟世界產業發展潮流，在國際上都具備堅實的科技創新競爭力。內地企業要多與他們展開交流，了解全球專利競爭規則，不斷夯實自己的研發基礎，提高自己的創新實力。

四、結語

綜上所述，盡管我國專利數量不斷激增但并未實現建立創新大國的戰略目標，只有專利數量與質量同時提高專利價值得到發揮，從而通過創新實現市場競爭力的提高。

參考文獻：

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[2]李桂峰，劉紅光，李偉，等.基于專利地圖的企業專利預警模式實驗研究[J].情報雜志，2016，31（05）：12-16.

作者簡介：王海燕（1976-），女山東平原人，專利審查員，研究方向：專利審查。