淺談總承包施工中變更與索賠管理

陳靜

摘 要 變更是指任何對施工合同內容的修改和變化。如設計圖變更，更改設備或材料、更改技術標準、更改工程量，更改工期和進度計劃、質量標準、付款方式、甚至更改合同當事人。索賠是指由于合同一方非自身原因或因對方違約遭受了損失而向對方提出的費用或工期補償要求。變更和索賠直接影響施工項目成本和利潤，受到總承包商高度關注。

關鍵詞 施工合同；索賠管理

建設項目發承包過程中，業主常常期望在合同中固定價格、固定工期，同時要求承包方保證工程建設能夠達到業主預期目標，從而使工程成本和自己分擔的風險具有更大的確定性。但由于設計圖紙遺漏以及現場情況的千變萬化，實際施工常常超出或改變原設計范圍，導致竣工結算價較合同價發生相應變化。本文從總承包商角度出發，探索工程變更和索賠的動因、應對措施以及費用計算方式，希望有助于促進和提高施工項目經濟效益。

1 變更事項管理

1.1 變更的內涵及產生原因

變更是指任何對施工合同內容的修改和變化。如設計圖變更，更改設備或材料、更改技術標準、更改工程量，更改工期和進度計劃、質量標準、付款方式、甚至更改合同當事人。引起變更的原因是多方面的，一般情況下，變更規模與建設工程體量及復雜程度成正比，當業主前期工作準備不足，設計圖紙、地勘資料存在重大瑕疵時，頻繁和重大的變更常常難以避免。

1.2 變更類型及處理原則

常見變更有三種類型，即費用變更、工期變更和合同條款變更。最容易引起雙方爭議和糾紛的自然是費用變更。

《合同法》對于變更只在第七十七條做了原則性規定：“當事人協商一致可以變更合同”。大多數情況下施工合同授予了業主直接簽發變更令的權力，承包商必須無條件執行業主變更令，然后再與業主協商處理費用或工期等問題。

1.3 變更費用的計算

（1）變更的法律基礎和計量計價依據。設計圖紙改版和設計變更、業主及監理簽發工程變更令、政府相關部門在施工期間頒布強制性規定，是變更成立的法律基礎，合同條款是變更費用的計算依據。

對實際工程量超出招標工程量10%的部分一般也應調價，調價系數由發承包雙方商議。

（2）措施費用調整。工程變更引起施工方案改變，并使措施項目發生變化的，總承包商應向發包方提出措施項目費調整要求。事先將擬實施的方案提交發包人及監理確認，并詳細說明與原方案措施項目相比的變化情況。擬實施的方案經發承包及監理確認后執行，并應按照下列規定調整措施項目費：安全文明施工費按照實際發生變化的措施項目調整，不得浮動； 采用單價計算的措施項目費，按照實際發生變化的措施項目按照前述已標價工程量清單項目的規定確定單價； 按總價（或系數）計算的措施項目費，按照實際發生變化的措施項目調整，并考慮承包人報價的浮動因素。

如果承包人未事先將擬實施的方案提交發包人確認，結算時常被視為工程變更不引起措施項目費調整或承包人放棄調整措施項目費權利[1]。

2 索賠事項管理

2.1 索賠的發生和動因

索賠是指由于合同一方非自身原因或對方違約遭受了損失而向對方提出的費用或工期補償要求。成功的索賠成為承包商獲取收益的重要途徑，索賠事項受到總承包商高度重視。

索賠必須有合理的動因才能獲得支持。一般來說，只要是業主的違約責任造成的工期延長或承包商費用的增加，承包商都可以提出索賠。業主違約包括業主未及時提供設計參數、未提供合格場地、審核設計或圖紙的延誤、業主指令錯誤、延遲付款等。因惡劣氣候條件導致施工受阻也可提出索賠。

2.2 合同對索賠的約定

施工合同對索賠的約定一般以“補償實際發生的合理費用”為原則，包括額外消耗的人工費、材料費、設備費、施工機具費、保險費、保證金、管理費、技術措施費、利息等。由于人工、材料和機械等直接費用比較容易核查，而管理費、技術措施費等間接費用難以確定，因此，雙方如果在合同談判中約定了直接費和間接費的計算辦法，則可減少在合同執行過程中的糾紛。

2.3 索賠的分類

（1）按索賠依據分類。a.合同內索賠：指可以直接在合同條款中找到依據.這種索賠較容易達成一致。如履行業主變更指令形成的成本補償。b.合同外索賠：指索賠的依據難以在合同條款中找到，但可從合同條款推測出引伸義或從適用的法律法規中找到依據。c.道義索賠：指在合同內外都找不到依據或法律根據，但從道義上能夠獲得支持而提出的索賠。這種索賠成功的前提一般是業主對承包商的工作非常滿意，承包商因物價上漲等因素導致建造成本增大，業主預期雙方將來會有更長遠的合作。如向業主申請“趕工獎勵”就屬于此類補償。

（2）按索賠目的分類。a.工期索賠：對因非承包商自身原因造成的工程拖期，承包商有權要求業主延長工期，避免后續的違約和誤期罰款。b.費用索賠：由于業主的變更或違約給承包商造成了經濟上的損失，承包商可要求業主給予經濟補償。

2.4 索賠證據

索賠的證據包括：政府法規、技術規范、合同、物價行情、業主指令、施工方案、事故記錄、不可抗力證據、會議紀要、來往信件、備忘錄、工程進度計劃表、技術文件、施工圖紙、照片（尤其向保險公司的索賠）、施工記錄、氣象資料、設備租賃合同、各種采購發票、業主代表簽署的臨時用工單等。

2.5 索賠費用的計算

人工費：是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；材料費：由于索賠事項材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費以及合理的損耗費用；施工機械使用費：由于完成額外工作增加的機械使用費以及非承包商責任工效降低增加的機械使用費；現場管理費指承包商完成額外工程，以及工期延長期間的現場管理費，包括管理人員工資、辦公、通信、交通費等；利潤：一般來講，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術性錯誤、業主未能提供現場等情況，承包商可申報利潤索賠。

3 結束語

變更與索賠常常貫穿于項目建設全過程，對施工成本和利潤產生重大影響。總承包商應堅持以證據為基礎，以合同為準繩，依法依規處理相關事宜；同時還應做到有理有節，有進有退，建立和鞏固合同雙方平等協商機制，實現共贏目標。

參考文獻

[1] 張立春.淺析人防工程與城市地下空間結合利用戰略的對策[J].建筑工程技術與設計，2016，13（21）：125-127.