供應鏈契約研究態勢淺析

鄧思捷

（內蒙古工業大學 經濟管理學院，內蒙古 呼和浩特 010051）

0 引言

近年來，在經濟全球化浪潮中，經濟實體間的競爭已由企業層面轉為供應鏈層面的競爭。如何實施有效的供應鏈管理，找到合適企業的運行機制，在兼顧各方利益的同時，達到供應鏈整體效益的優化改進，成為學術界和企業界研究探討的重點。供應鏈契約正是一種通過適當的信息和激勵措施，改變供應鏈協調結構，使供應鏈達到最佳運行狀態的工具。目前，學術界對供應鏈契約研究發展趨勢的總結較少。因此，本文利用Web of Science核心數據庫及CNKI數據庫中收錄的，2008～2017年供應鏈契約研究文獻為樣本，借助Citespace可視化軟件，跟蹤供應鏈契約的發展走向，為今后研究打下基礎。

1 數據來源研究方法

本研究以2008～2017年，中外供應鏈契約研究相關文獻為數據樣本。外文文獻方面，基于Web of Science的核心數據庫（包括SCI和SSCI），輸入主題詞“supply chain contract”，共檢索得到外文文獻2203篇。在中文文獻方面，以CNKI數據庫為基礎，進入期刊高級檢索，輸入檢索條件：主題為“供應鏈契約”或者關鍵詞為“供應鏈契約”，限定期刊來源為EI和CSSCI，共檢索中文文獻203篇。利用Citespace4.0軟件的數據挖掘可視化功能，歸納代表供應鏈契約研究的關鍵節點，為今后研究工作的開展指引方向。

2 分析結果解讀

2.1 供應鏈契約研究年發文量

圖1顯示，供應鏈契約研究2008～2017年的年發文量，呈現U型分布。從2008～2011年發文量逐年下降，形成小波谷，從2011～2016年發文量逐年上升。由圖1可知，各年間發文量波動幅度不大，2008～2016年的發文量均超過200篇，說明供應鏈契約研究在近10年間一直有較高的學術關注度。

2.2 供應鏈契約研究高產國家分析

結合圖2，2008～2017年，供應量契約研究主要來自中國和美國兩個聚類群。從發文頻次上看，中國發文量最高，達到1018篇，占該時段發文總量的46.2%，遠遠領先美國的518篇。其次是加拿大的98篇、再次是德國、意大利、英國、法國等接觸契約精神相對較早的國家。選取發文量排名前15的高頻節點，進一步分析中介中心性（表1），中國雖然在發文量上處于絕對領先地位，但中介中心性為0.00，表明中國學者的研究相對獨立，國家間合作較少，這種情況同樣發生在了臺灣、伊朗和日本等亞洲國家和地區。相比之下，荷蘭的中介中心度為0.99，位于所有國家第一位，在圖2中可以看出代表荷蘭的引文年輪外圈已出現紫色，智利（0.59），瑞士（0.49），哥斯達黎加（0.49）等國也出現相同情況。歐美國家大多體現出較高的中介中心性，這些國家的學者展開了廣泛的國際合作，有些國家已成為供應量契約研究的樞紐。

圖1 2008～2017年供應鏈契約研究年發文量趨勢圖

圖2 2008～2017年供應鏈契約研究國家分布圖

表1 2008～2017國家發文量及中心的分析

2.3 供應鏈契約研究高產機構分析

結合圖3、圖4可知，外文文獻發文量前15的機構中，有電子科技大學（55篇）、華中科技大學（36篇）、天津大學（32篇）、清華大學（27篇）等9所中國高水平研究型大學、兩所位于香港（香港理工大學（55篇）、香港城市大學（28篇））、3所位于美國和英國（德州大學達拉斯分校（23篇）、加州大學伯克利分校（22篇）、英國哥倫比亞大學（20篇）），再次體現出中國和美國是供應鏈契約研究的主陣地。對比可知，我們發現中國研究機構在外文核心期刊上的發文量近乎是中文核心期刊發文量的4倍，表明中國供應量契約研究學者和團體大多數將自己的研究成果聚焦于國際上具有一定影響力核心期刊。

3 國內外供應鏈契約的研究主題

關鍵詞可視為文獻的要點，是作者對所表述內容高度濃縮與提煉。在Citespace4.0軟件中，在節點類型中選擇Keyword，經過Pathfinder算法和合并網絡后，得到中外文獻高頻關鍵詞共現圖譜（圖5）。經過統計，得到該領域排名前10的高頻關鍵詞（表 3）。

通過對高頻關鍵詞的概括和提煉，總結出供應鏈契約研究三大熱點。

3.1 需求不確定條件下契約協調

在以往大多數研究中，以確定需求為假設前提的EOQ分析始終占有一席之地，但是由于其過于理想化的特點，已逐漸脫離了學術的中心。現階段供應鏈契約的機制研究主要針對需求不確定條件下的供應鏈協調問題的探討。孫在東[1]（2009）基于制造商和分銷商組成的兩級供應鏈系統，使用Stackelberg主從博弈法建立回購契約模型，通過與簡單批發價格合作模式比較，得出供應商若給制造商提供合適的回購價格，會促進制造商訂貨積極性的結論。覃毅延[2]（2007）研究了易變質物品這類特殊商品，在彈性需求條件下供應商如何確定最優數量折扣的問題，比較了供應商和零售商在單獨決策和聯合決策兩種情況的企業利潤，結果顯示：供應商可以采用數量折扣的方法進行供應鏈協調，且價格折扣是價格敏感系數的增函數，是變質率的減函數。張畢西[3]（2014）研究了考慮回收價格的短生命周期產品兩級供應鏈協調問題，給出了一次訂貨和二次訂貨兩種策略，他發現，當利潤模型參數利潤滿足一定條件時，二次訂貨會帶來更大的效益。

圖3 2008～2017年供應鏈契約發文機構外文發文量

圖4 2008～2017年供應鏈契約發文機構中文發文量

圖5 供應鏈契約文獻高頻關鍵詞共現圖譜

3.2 信息不對稱條件下的信息共享與激勵

在信息不對稱條件下，實現利益共享和風險分擔的前提是信息共享，但是由于供應鏈成員間自身利益不同，實現信息共享需要一定的信息成本，激勵機制在契約設計中的應用，可以大量減少信息成本，激發雙方共享信息積極性。關于激勵機制的研究，馬士華認為，有效的激勵機制符合供應商利益最大化需求，具有激勵兼容 (incentive-compatible)特征，也就是說，即使不受外在力量約束，供應商也能自覺執行。陳長彬[4]（2008）在契約的設計中選取供貨價格和交貨提前期兩個重要參數，通過改變參數在一定范圍內的取值，激發上下游企業共享信息的積極性。王新輝[5]（2015）在風險規避型的兩級供應鏈中，引入利他委托人代替中心決策者，利用均值—方差法設計出以合理補償和轉移支付為內容的激勵機制。Esmaeili M[6]（2010）建立了非對稱信息模式下的賣方—賣方模型，通過對幾個該類模型的比較和敏感性分析，提出半合作模式，將共享銷售支出作為激勵策略，以實現信息共享。

表3 供應鏈契約研究關鍵詞詞頻匯總

3.3 對行為供應鏈研究的加強

行為供應鏈研究了人的行為和認知對供應鏈系統的設計、管理與改進產生影響和這些屬性與供應鏈系統的相互作用[7]。當前，學者對以公平關切為代表的人際互動因素的研究較為深入。譚佳音[8]（2012）對渠道和品牌競爭同時存在供應鏈進行了研究。研究發現，當零售商采取公平關切條件下，如果批發價和網絡渠道商品價格適中，利潤分配將對收益共享契約的有效性影響顯著。杜少甫[9]（2010）研究考慮公平關切的供應鏈契約協調，結論為：供應鏈協調狀態不受到零售商公平關切行為影響而改變。李媛[10]（2015）在上文研究的基礎上，對效用函數進行改進，在低碳環境視角下，研究制造商向具有公平偏好的零售商提供不同契約的供應鏈協調問題，研究結果表明，在考慮分配公平的影響后，收益共享契約及回購契約在供應鏈協調問題上等價性不變，批發價格契約只有在特定條件下可以協調供應鏈。

4結論

本文采用圖表分析法和文獻分析法，輔助Citespace可視化功能，分析2008～2017年供應鏈契約研究的中外文獻，得出以下結論：（1）從發文數量上看，年發文量從未低于200篇；從趨勢上看，發文量在2011年達到波谷過后，至今呈現出穩中有進的狀態。（2）中國和美國是供應鏈契約研究領域主要的文獻高產國，以美國為代表的歐美國家之間展開了廣泛的國際合作，以中國為代表的亞洲國家學者的研究則相對獨立。（3）從微觀上看，當前供應鏈契約研究的主要推動力量集中在國內的高水平研究型大學中。（4）當前供應鏈契約的研究主題集中在需求不確定條件下的供應鏈協調，信息不對稱條件下的信息共享與激勵和行為供應鏈研究三方面。