基于PSR模型和熵權法的家庭農場創業環境綜合評價
——以吉林省為例*

陳 楠，郝慶升

(吉林農業大學經濟管理學院，長春 130118)

0 引言

家庭農場和農民創業是存在重疊與關聯的理論問題，家庭農場是創業的一種獨特組織形式，創業是家庭農場生命周期中一個不可或缺的階段性戰略，貫穿于家庭農場成長軌跡的全過程，從本質上而言，家庭農場的創建過程是廣大農民立足本土進行的草根創業。農民創業是指農村居民從事個體工商經營活動、開辦企業以及基于市場銷售目的的規模或特色種養過程[1]。農民創業應首先納入廣大農民立足家庭農戶經濟與莊園經濟的創業[2]，具有依托農村資源與進入門檻較低的比較優勢[3]。家庭農場的實質上是農業資本經濟，是由家庭成員經營、具有一定規模與技術含量的農業生產單位，是現代化技術、規?；洜I、企業化管理的農業經營形式[4]，朱啟臻認為家庭農場是一個面向市場，自主經營、自我發展與積累的農業企業經濟實體[5]。培育職業農民和指導家庭農場創業發展，實現以家庭農場為載體的農民轉型與創業致富是促進農民增收，推進城鄉一體化與農業現代化的重要舉措[6]。以家庭農場為載體發展農民創業活動極具發展前景和研究價值。

學術界對農民創業活動的研究集中于城鄉差異、經濟環境、自然資源稟賦、人力與社會資本、制度環境、社區文化環境和農民創業意識等方面[7]，一些學者關注不同群體(如務農、失地、返鄉、大學生與新生代等)農民創業的特征、影響因素、政策措施等[8-9]。創業環境是指創業者在創業整個過程中，一系列對創業行為產生影響的外部因素及其組成的有機整體[10]。農民創辦家庭農場因在資金、技術、能力等方面的弱質性決定其對環境具較大依賴性，然而目前農民創業環境存在宏觀制度不健全、市場化程度低、法制環境不完善、融資困難、社會保障制度不到位、社會輿論氛圍局限性制約等問題，構成農村創業經濟發展的主要約束[11]。需要整合農村創業資源、健全農民創業政策法規、完善農村創業環境以推動更多農民參與家庭農場創業。家庭農場的環境影響因素是指家庭農場得以產生和發展的各種自然和社會性的環境因素的總稱，我國學者在借鑒國外研究的基礎上，結合我國家庭農場實際，大多采用規范研究和定性分析，從宏觀視角對影響家庭農場成長的因素進行了探討[12]，研究結論集中在土地流轉[13]、村集體行為[14]、農村金融支持[15]、產業化帶動與城鎮化[16]及社會化服務[17]，也有學者認為社會化服務、產業帶動和農業基礎設施對家庭農場的培育影響并不顯著，農場主、資金和土地是主要影響因素[18]。

學術界對農民創業和家庭農場的研究從各個方面給予關注并不斷走向深入，但仍有幾個問題值得進一步探索，如將農民創業與家庭農場結合的研究較少，忽視農民立足農戶經濟進行的本土創業，缺乏針對農戶家庭創業類型的詳細探討； 針對外部創業環境開展農民創業的實證研究尚不多見。農民創業的主體、過程、環境與績效之間產生著相互影響，創業績效隨著創業環境和創業過程的變化而改變，對農民創業進行動態整合研究是將來研究的一個方向[19]； 家庭農場發展條件的研究相對統一和集中在宏觀與微觀層面，應更多關注家庭農場發展的社會經濟條件及作用機制。

文章旨在于農民創業視角探究家庭農場的創辦與發展，基于PSR模型框架構建家庭農場創業環境評價指標體系，選取2008—2015年吉林省相關統計數據，采用熵權法進行綜合評價，提出完善家庭農場創業環境的對策措施，并進一步預測家庭農場創業環境的發展趨勢，以更好地扶持新型農民進行創業，進而促進家庭農場向集約、專業與適度規模的現代農業方向發展。

1 研究區概況與數據來源

1.1 研究區概況

吉林省位于我國東北地區中部，是我國主要的農業大省和糧食產區，主要種植的糧食作物有玉米、水稻、大豆、高粱等，玉米產量位居全國第一。近年來推行了一系列政策加快農村土地流轉，推進農業適度規模經營，促進家庭農場發展和培養職業農民， 2016年吉林省種植面積在6.67hm2以上的種糧大戶有8.152 8萬戶，經營耕地面積82.33萬hm2，占全省耕地面積的11.7%。全省家庭農場總數達到2.155 8萬個，其中從事種植業1.924 2萬個，養殖業1 375個，種養結合749個，其他174個。家庭農場經營土地總面積27.9萬hm2，其中流轉面積16.6萬hm2[注]資料來源：吉林省農業委員會。吉林省經濟社會發展亟待農業生產經營方式的變革，而當前面臨著農村土地分散、規模小、土地流轉難度大，農業基礎設施薄弱，農業生產資金短缺等制約因素。以吉林省為例對家庭農場創業環境進行評價研究具有一定的現實意義和代表性，所得研究結果對其他地區家庭農場創業環境的評價具有一定參考價值。

1.2 數據來源

該研究數據來源于《吉林省統計年鑒》(2008—2015)、《吉林金融年鑒》(2008—2015)吉林省農業委員會和部分政府網站統計數據。

2 理論模型與指標體系

2.1 理論模型

PSR模型最初是研究環境問題的理論框架，使用“原因—效應—響應”的思維邏輯，表述人類與環境之間的相互作用關系(圖1)。該模型能較好地展現多因素作用下的事物產生發展過程和綜合動態傳導機制。模型區分了壓力(Pressure)、狀態(State)、響應(Response)3方面指標。壓力指標表征人們在政治、經濟、社會活動對環境所產生的正面或負面的影響，狀態指標是指在壓力因素的作用下的環境狀態和環境變化情況，響應指標是指面對環境的現實狀態，政府、社會組織以及相關群體采取行動對環境狀態作出反應。PSR模型不僅適用于自然資源、環境保護的評價研究，也可應用于經濟領域評價指標體系的構建。

在PSR模型分析框架里，在區域經濟、社會發展正向或負向的壓力作用下，農民創業環境呈現出某種發展狀態，政府部門、社會組織和相關人群就會對該狀態做出相應的響應，即會采取相應措施，通過響應渠道對創業環境產生作用，從而對區域經濟與社會發展產生影響，整個系統具有動態傳導機制的特點，而且形成一個有機的動態循環機制[20]。用 PSR模型框架可以反映出家庭農場創業環境各方面因素的綜合影響機制，評價現階段創業環境的狀態，并對環境發展趨勢進行預測，故PSR模型對該研究具有適用性。

圖1 家庭農場創業環境PSR模型框架

表1 家庭農場創業環境評價指標體系

目標層準則層指標層指標編號指標趨向性以家庭農場為載體的職業農民創新環境壓力指標P財政收入(億元)C1+農村居民年人均可支配收入(元)C2+第一產業增加值占GDP的比重C3-農業從業人員占全社會從業人員的比重C4-城鎮人口/總人口C5+農業生產資料價格指數C6+狀態指標S農業總產值C7+規模以上農副食品加工業總產值(萬元)C8+農林牧漁固定資產項目投資額(萬元)C9+農機總動力(萬kW)C10+有效灌溉面積(千hm2)C11+農村用電量(萬kW·h)C12+響應指標R財政農業支出(億元)C13+農村固定資產投資(億元)C14+金融機構涉農貸款余額(億元)C15+農業保險費收入(萬元)C16+土地流轉規模(666.7hm2)C17+合作社工商注冊數量(戶)C18+ 注:“+”代表正向性,“-”代表負向性

2.2 指標體系構建與說明

指標體系的構建與指標選取以家庭農場發展特點為基礎，參考國內外有關家庭農場發展條件和農民創業外部環境的研究成果。將家庭農場創業環境簡稱為目標層A，包含壓力(P)、狀態(S)和響應(R)3個指標，即準則層B，然后根據家庭農場的發展特點篩選各指標項下的具體指標，構建指標層C。其中壓力(P)指標選取6個反映區域社會經濟活動狀況的指標，狀態(S)指標選取6個能呈現農民創業狀態的指標，響應(R)指標選取6個反映政府部門、社會組織為改善農民創業環境、推進家庭農場發展采取措施的指標，總計18個具體指標。最終構建了基于PSR框架的家庭農場創業環境評價指標體系(表1)。

2.2.1 壓力(P)指標

地區財政收入增加，地方政府可用于改善農村創業環境和支持家庭農場經營活動的資金也就越多，所以“財政收入”是正向壓力指標； “農村居民年人均可支配收入”為正向壓力指標，人均可支配收入越高，潛在創業者經濟上越寬松，就越有可能實施創業計劃； 工業化與城鎮化水平是家庭農場發展的經濟基礎與前提，工業化和城鎮化能夠將農村的富余勞動力轉移出來，解決家庭農場規模經營的土地問題，為職業農民創建家庭農場提供可能。其測定主要通過經濟發展水平、產業結構、就業結構和城鎮化水平等方面評價，該文采用“第一產業增加值占GDP的比重”(負向壓力指標)，“農業從業人員占全社會從業人員的比重”(負向壓力指標)，“城鎮人口/總人口”(正向壓力指標)描述區域工業化與城鎮化水平； “農業生產資料價格指數”上升導致小農經營增收困難，家庭農場因其規模收益帶來了交易頻率的上升和市場范圍的擴大，節約市場交易費用，增強市場話語權，故為正向壓力指標。

2.2.2 狀態(S)指標

產業基礎與家庭農場關系密切，促進農業生產的規?；⑹袌龌娃r業公共服務體系的建設，為家庭農場發展創造條件。該文使用“農業總產值”指標反映區域農業生產規模、水平、發展速度和農業生產效益； “規模以上農副食品加工業企業工業總產值”反映區域農產品加工水平，優勢產業發展情況和龍頭企業帶動能力； “農林牧漁固定資產項目投資”反映當地農業生產條件、農業科技進步和產業化經營情況； “農機總動力”、“有效灌溉面積”和“農村用電量”是區域農業生產條件的重要指標，反映區域現代農業發展水平和農業科技支撐水平。

2.2.3 響應(R)指標

家庭農場在政府的鼓勵下建立，更需要政府提供相關扶持配套政策而得以發展，“財政農業支出”反映政府部門對農業產業發展的支持程度； “農村固定資產投資”包括農村公路、農田水利、醫療保健、科技推廣、農村電網、社會保障、職業教育、信息服務、村莊規劃、文化娛樂等方面，增加農村生產性固定資產投入有利于改善家庭農場發展的基礎設施條件，推動農村二、三產業發展，促進農村剩余勞動力的轉移； 農民創業環境中較為重要的一個方面即金融支持狀況，“金融機構農業貸款余額”反映家庭農場創業者借貸到資金的機會，家庭農場的金融借貸環境越寬松，農民創業積極性越強； 農業保險對于規模經營的家庭農場更為重要，“農業保險費收入”指標反映區域農業保險發展情況； 土地能否適度集中經營，是家庭農場能否發展的基礎條件，“土地流轉規?！敝苯臃从惩恋厥袌龌钴S程度以及從側面反映農業規模經營情況； “合作社工商注冊數量”反映出職業農民面對農業環境變化進行農業生產組織創新的情況。家庭農場主要集中在種養業生產環節，在產業鏈的多個環節中，還需要其他環節與之匹配[21]。合作社承擔著農村中介組織、農業技術推廣、農業信息化服務和農業物流服務的功能，構成社會化服務體系的一部分，對家庭農場提高生產能力、效益和競爭力發揮正向作用。

3 研究方法與評價過程

該文采取熵權法對模型中的指標數據進行分析。熵權法是一種比較客觀的確權方式，可以減少由于權重設置不合理產生的評價誤差。首先對收集的原始數據進行標準化處理，通過計算各個指標的信息熵得出熵權，對每類指標賦予一定的權重，從而確定各個指標在整個評價體系中的重要程度，最后計算出各指標指數以及綜合指數。

3.1 模型構建

依據該評價指標體系，建立2008—2015年家庭農場創業環境評價指標體系的18類指標的原始數據矩陣X。有m個被評價對象(m=1， 2，…， 8)，n個評價指標(n=1， 2，…， 18)。xij表示第i(i=1， 2，…，m)個評價對象所對應的第j(j=1， 2，…，n)個指標的數值，則原始數據形成了一個m行n列的矩陣X=(xij)mn。

(1)

3.2 計算指標權重

3.2.1 原始數據標準化

在確定各項指標的趨向性之后，對樣本數據采用最大最小值法對評價指標原始數據進行標準化處理，消除量綱歸一化到[0， 1]范圍內，構建標準化決策矩陣Tmn=[yij]mn。歸一化計算公式：

(2)

(3)

式(2)(3)中，xi，j表示第i年第j個指標的數值；xmin(j)表示在原始數據矩陣X中第j個指標的最小值；xmax(j)表示在原始數據矩陣X中第j個指標的最大值。原始數據進行標準化處理的結果見表2。

表2 2008—2015年吉林省家庭農場創業環境評價指標數據標準化值

指標編號20082009201020112012201320142015C10.000 00.079 70.222 70.529 80.766 80.910 20.967 81.000 0C20.000 00.052 10.204 00.403 10.573 30.733 30.914 61.000 0C31.000 00.749 20.334 40.325 10.244 60.061 90.000 00.096 0C41.000 00.980 10.912 20.870 00.656 90.408 70.163 90.000 0C50.024 20.000 00.148 00.876 10.537 80.565 00.483 41.000 0C61.000 00.040 40.124 20.506 20.363 40.177 00.000 00.158 4C70.000 00.094 00.196 30.530 80.714 30.809 40.893 71.000 0C80.000 00.113 50.283 00.525 60.763 40.914 70.961 31.000 0C90.000 00.048 10.189 50.251 80.279 10.446 90.764 21.000 0C100.000 00.148 80.254 90.410 40.550 60.685 10.827 41.000 0C110.222 80.244 10.435 70.902 20.992 01.000 00.000 00.720 8C120.000 00.188 60.323 10.524 70.766 60.906 50.943 21.000 0C130.000 00.322 30.436 80.492 00.610 60.700 10.668 31.000 0C140.097 70.439 80.915 00.000 00.267 60.525 40.772 61.000 0C150.000 00.091 00.193 70.224 60.306 90.555 10.765 81.000 0C160.000 00.415 70.254 30.193 10.474 70.410 80.624 71.000 0C170.000 00.075 80.081 90.127 50.328 30.598 50.862 81.000 0C180.000 00.061 70.154 20.335 30.473 80.675 80.824 41.000 0

3.2.2 計算指標信息熵與熵權

首先計算各指標的信息熵，設第j項指標的信息熵為Hj：

(4)

(5)

表3 評價指標數據信息熵與熵權

指標編號信息熵熵權指標編號信息熵熵權指標編號信息熵熵權C10.849 10.052 6C70.852 20.051 5C130.909 10.031 7C20.834 60.057 6C80.863 50.047 5C140.855 50.050 3C30.786 10.074 5C90.804 20.068 2C150.820 40.062 5C40.885 20.040 0C100.867 70.046 1C160.876 10.043 2C50.818 60.063 2C110.871 80.044 6C170.769 00.080 4C60.759 80.083 6C120.880 50.041 6C180.824 80.061 0

3.3 指標指數的計算

基于PSR模型和熵權層次分析法對吉林省家庭農場創業環境進行評價分析，計算出壓力(P)指數、狀態(S)指數、響應(R)指數及環境綜合指數。設第i年的環境綜合指數為Ai：

(6)

式(6)中，Wj為第j項指標的熵權;Yij為第i年第j項指標的標準化值，計算得出吉林省2008—2015年家庭農場創業環境的壓力、狀態、響應指數及環境評價綜合指數見表4。

表4 2008—2015年吉林省家庭農場創業環境評價指標指數

3.4 評價結果分析

圖2顯示2008—2015年吉林省家庭農場創業環境綜合指數走勢總體上呈現上升趨勢，這表明8年間吉林省創辦家庭農場的環境持續優化。特別是2014—2015年環境綜合指數上升的斜率達到最大，吉林省農民創業環境明顯改善。參照圖3對2008—2015年吉林省家庭農場創業環境評價體系中的壓力指數、狀態指數、響應指數3條曲線進行具體分析和對照分析，評價指標指數的走勢，反映吉林省家庭農場創業環境的變化，以期進一步明確吉林省家庭農場發展環境變化情況和影響因素作用機制。

圖2 2008—2015年農民創業環境綜合指數 圖3 2008—2015年農民創業環境PSR指數

3.4.1 壓力(P)指數

壓力(P)指數反映區域社會經濟活動對農民創業環境產生的影響程度，環境的壓力(P)指標系統包含6個指標，其中4個正向指標， 2個負向指標，指標數據經過標準化處理后得出1個中性數值，這個數值越大說明對環境造成的壓力越大。吉林省2008—2015年創業環境的壓力(P)指數是波動的，壓力指標變化的程度很大。特別是2008—2012年壓力指標變化加劇，曲線波動明顯，其中2008—2009年壓力指數大幅下降， 2009—2010年比較平穩，到2010—2011年又開始快速上升， 2011—2014年壓力指標變化放緩，曲線斜率減小， 2014—2015年壓力指數呈現上升走勢。壓力曲線的走勢是近年來我國農業生產資料價格大幅波動造成的，“農業生產資料價格指數”(正向壓力指標)的權重在6個壓力指標中為最高(0.083 6)，其他壓力指標如“財政收入”和“農村居民年人均可支配收入”雖逐年改善，但變化幅度較小?？傮w上看，吉林省工業化與城鎮化水平仍然較低，“一產增加值占GDP的比重”和“城鎮人口/總人口”兩個指標盡管權重較大(0.074 5和0.063 2)，但對于壓力指數的影響不明顯。

同時應注意到， 2008—2010年和2011—2014年的壓力(P)曲線向下傾斜，而狀態(S)指數和響應(R)指數增加，曲線向上傾斜，P指數與 S、R指數變化方向相反。說明在這期間，盡管環境的社會經濟壓力不顯著，但由于政府對于農民創業環境的響應增加，創業環境狀態持續改善。同時應注意到， 2014—2015年開始壓力指數呈迅速上升態勢，這說明社會經濟壓力指標對創業環境產生的作用開始增加，這些壓力因素將對吉林省今后家庭農場創業活動帶來重要影響。

3.4.2 狀態(S)指數

創業環境的狀態(S)指標均是正向指標，包含區域的農業生產規模、農產品加工水平、現代農業生產條件和農業科技支撐水平等多方面的關鍵信息，可以較為全面地反映家庭農場創業環境的狀態表現。2008—2015吉林省家庭農場創業環境狀態指數逐年增加，曲線圖的整體走勢呈現出一條平穩傾斜上升的折線，反映出這8年吉林省農民創業環境逐步完善，為農民創業活動的順利開展創造良好條件。

值得注意的是，吉林省家庭農場創業環境狀態指數總體呈現緩慢上升趨勢，但是在2010—2011年和2014—2015年這兩個區間，狀態指數增長的斜率較大，說明這一時期創業環境狀態改善非常明顯。2011—2015年響應(R)曲線與之前幾乎保持同一斜率上升，但是2011—2014年區間的狀態(S)曲線斜率較為平緩，特別是2013年和2014年的狀態指數值僅相差0.003 1，狀態曲線幾乎水平，環境改善出現停滯，而2014—2015年狀態(S)曲線突然以較大斜率上升。這種情況解釋為，農民創業環境改善和優化到一定程度會出現“平臺期”，即原有環境基礎上能進一步提升的空間逐步縮小，正如2013—2014年期間狀態(S)曲線的“水平”段。此時若想進一步優化農民創業環境就需要進行政策創新和管理創新，在更深層次、更大范圍開辟農民創業環境的空間，因此農民創業環境狀態的改善是一個螺旋式上升的過程。

3.4.3 響應(R)指數

2008—2015年家庭農場創業環境的響應指數持續增長，呈現一條近似持續上升的斜線，特別是2011—2015年響應指數基本上保持同一斜率直線上升，并于2015年達到峰值，反映了2008—2015年吉林省政府及社會組織對優化農民創業環境的響應持續增強，從2010年開始一直保持較高狀態。吉林省相關統計數據顯示， 2008—2015年吉林省政府對農村基礎設施建設、農村金融與保險、新型農業經營主體以及農民培訓與教育等方面的財政支出持續增加，這些舉措為家庭農場創業活動提供了基礎設施、人力資源和資金保障。特別是2013年吉林省政府強化了發展家庭農場政策措施，但是環境的狀態(S)曲線是在2014—2015年期間呈現大斜率上升。這說明政府部門優化家庭農場創業環境的政策效應存在一定時滯性，并且是一個不斷積累和延續的過程。

4 結論與討論

以吉林省為研究區域，選取政策、經濟和社會層面共18項指標，運用PSR環境評價模型構建了吉林省家庭農場創業環境評價指標體系，并采用熵權法和綜合指數法進行了實證分析，計算出了2008—2015年的吉林省家庭農場創業環境指數。結果表明：(1)PSR模型研究家庭農場創業環境系統簡單明了，該模型更強調線性關系，具有一般性，也可應用于不同區域家庭農場創業環境的評價與比較； (2)吉林省家庭農場創業環境總體呈現持續改善趨勢，社會經濟壓力因素作用不顯著但已開始增加，將對未來吉林省家庭農場創業活動產生重要影響； (3)政府對家庭農場創業環境的優化工作具有明顯效果，但政府部門的響應舉措是一個不斷延續和積累的過程，政策和措施從實施到產生效果存在一定時滯性； (4)家庭農場創業環境改善和優化到一定程度會出現“平臺期”，即原有環境基礎上能進一步提升的空間逐步縮小，此時若想進一步優化農民創業環境就需要進行政策創新和管理創新，在更深層次、更大范圍開辟農民創業環境的空間，因此農民創業環境狀態的改善是一個螺旋式上升的過程； (5)基于綜合指數的走勢變化，由于前期完善家庭農場創業環境的政策和舉措積累的政策效應逐步釋放，同時政府部門仍然在不斷推出新的政策措施，預計未來吉林省家庭農場創業環境還會持續改善。

中央提出鼓勵發展家庭農場和地方政府支持發展家庭農場是必要和合理的，應進一步制定專門政策，強化政府對家庭農場的引導和扶持。同時也應注意到，家庭農場創業過程中的政策環境因素影響較大，而影響更大的是經濟環境與社會環境因素。其中提高土地流轉效率、增加農業固定資產投資、改善家庭農場融資環境、加快工業化與城鎮化進程以及構建農業社會化服務體系是未來家庭農場培育的主要路徑和著力點。具體來說，(1)增加農村固定資產投資，完善農業生產基礎設施建設，增加農田水利、農村溝渠、路網建設投入； (2)加強農村信貸支持力度，拓寬家庭農場融資渠道，引導企業和社會資本進入家庭農場，鼓勵工商企業與家庭農場建立緊密的利益聯結機制，并鼓勵和支持家庭農場參加農業保險； (3)積極推進工業化和城鎮化進程，促進農村剩余勞動力有序轉移，促進土地流轉，提高家庭農場的農地經營規模，建立土地流轉市場，創新土地流轉與產權制度； (4)強化家庭農場與合作組織、農企等市場主體的聯系和配合，組建農業經營服務新模式，發揮產業協同效應。在農資采購、農產品銷售和農業生產性服務等環節，應發揮各類農民合作組織作用，在農產品加工、物流等環節應加強與農業企業合作。