基于層次分析法的技術創新專利布局評價模型

徐丹

基于層次分析法的技術創新專利布局評價模型

徐丹

（國家知識產權局專利局光電部，北京 100086）

專利布局是技術創新主體競爭力的直接體現，其重要程度與日俱增。在探討專利布局評價方法研究現狀的基礎上，分析了當前專利布局分析評價方法，提出了基于層次分析法的專利布局指標體系和評價模型。提出的評價模型充分結合了專利數據多方面的特性，構建了包含數量、質量及其他指標的專利布局評價體系模型，以期為技術創新主體的科技規劃提供重要參考。

專利布局；層次分析法；評價指標；評價體系

1 引言

專利布局是技術創新主體競爭力的直接體現，其重要程度與日俱增，已上升到技術創新主體的戰略規劃層面[1]。目前專利評價指標的研究及運用主要集中在數量指標和質量指標方面，前者用專利數量來評價技術創新主體的競爭能力，而專利質量指標的研究逐漸成為專利計量分析的熱點[2]。文獻[3]提出了專利的指標體系，該專利指標體系主要包括：專利數量、專利成長率、引證指標、科學關聯性、技術生命周期、專利效率、專利實施率和產業標準化指標等。文獻[4]則基于“專利悖論”，深入探討了專利組合理論發展的脈絡和興起的原因。文獻[5]對專利組合分析的專利指標、專利組合、專利與市場一體化組合分析的方法以及一體化組合的實證研究進行了分析和闡述。文獻[6]對專利組合分析進行了全面的介紹，從技術層面和公司層面的專利組合進行分析和建模。文獻[7]進一步構建了企業技術標準聯盟博弈模型，提出了企業基于專利組合的技術標準聯盟動力及其不同策略。文獻[8]探索了專利質量指標體系，并篩選出精細化的專利質量指標。文獻[9]介紹了國外成熟的專利質量指標，通過“縱向”評價的方法，驗證了專利質量指標對技術創新能力和戰略評估的重要作用。隨著專利布局研究的深入，文獻[10]構建了高科技企業知識產權綜合實力評價指標體系，并給出各指標的詳細說明。雖然目前對于專利評價指標體系的研究較多，但也存在著諸多不足，主要體現在以下3個方面：①復雜性。指標體系過于紛繁復雜，評價不全面、深度不夠，沒有考慮到不同指標之間的多重共線性等問題，在實踐中應用受到很大限制。②主觀性。通常指標的數據需要調研得到，不可避免出現主觀臆斷性，在數據搜集上存在著很大的困難。③適用性。專利評價體系的研究大多參考CHI的專利指標體系，但其沒有考慮到我國專利文獻數據的特點，比如缺少引證等，不適用于我國專利的評價研究。

專利組合是專利布局的基礎，具有高度的緊迫性。為了有效服務于技術創新主體的科技戰略規劃的制訂，本文對當前常見的專利評價體系方法進行分析和探討，提出了一種基于層次分析法的專利布局評價模型。應用效果驗證了本文所提出的專利布局評價模型方案的科學性和合理性，并具有重要的參考價值。

2 專利布局指標化評價原則

專利布局的評價指標如何建立，主要取決于評價對象特性的期望值。評價指標是否科學合理，直接關系到評價的質量和效果。所以本文建立的專利布局綜合評價指標體系力求科學、客觀、全面地反映相關影響因素。對專利布局綜合評價指標進行抽象和提取吋，要遵循以下5個原則。

2.1 適應性和代表性原則

評價指標要能夠充分適應評價對象的特點，能很好地反映評價對象的行為過程特征。

2.2 系統性原則

系統性原則要求所選評價指標具有整體性、層次性、相關性。對專利布局特征進行評價，本質上是各項產品主線在規模性、重要性、相關性、覆蓋性這4個方面的眾多因素之間的定性、定量分析。

2.3 可信度原則

可信度主要包括方案的可行性、實用性、可靠性。建立評價指標體系時必須充分考慮指標量化的科學性和數據的可信度。為了方便進行定量分析，指標的定義要科學合理，指標參數的采集應該保證高度可信度和實時性。

2.4 定性與定量緊密性原則

專利布局評價所涉及的指標參數眾多而又極度繁雜，在進行指標定義時應該將定性化和定量化緊密結合。評價體系中，各指標要能夠準確衡量所有專利之間的可比性，因此定性分析與定量分析的緊密結合顯得尤為重要。

2.5 重點性原則

在對專利布局的評價中，評價指標的選取關鍵在于該指標在評價中的重要程度。根據評價指標對響應行為過程特征影響的重要性來選取合理的指標參數。

3 專利布局評價指標體系

依據上述所提出的指標體系設計原則和思路，本文提出了基于層次分析算法的專利布局的綜合評價體系，從數量指標、質量指標、綜合指標3個方面，構建了包括3個層次、11項指標的專利組合評價體系。專利組合的評價指標體系如圖1所示。

圖1 專利組合的評價指標體系

3.1 數量類指標

數量類指標主要是統計專利數量相關的指標，反映了企業的在某一領域的專利意識及對專利的關注程度。數量類指標主要包括：專利申請量（PAiF）、專利增長率（Patent Growth Rate，PGR）、研發重點（PFiF）。

專利申請量指某一時期內統計的i企業在技術領域F內的專利申請數。專利增長率指專利申請量增長隨時間變化的百分比。研發重點指某一時期內企業在技術領域F內的專利申請量與企業的所有專利申請量的比值，反映技術領域F對于i企業的重要性。

3.2 質量類指標

質量類指標主要分析專利質量方面的特征、評估相關技術領域專利質量的相關指標，反映了專利的技術價值和經濟價值。

專利授權量（PBiF）：某一時期內統計的i企業在技術領域F已獲授權的專利數。

專利授權率（Q1）：某一時期內i企業在技術領域F的已授權專利量與i企業在F技術領域的專利申請量（PAiF）的比值，反映了企業專利申請的技術質量。

發明專利授權量（FM）：某一時期內統計的i企業在技術領域F申請的已獲授權的發明專利數量。

發明專利授權率（Q3）：某一時期內i企業在技術領域F已獲授權的發明專利數與i企業在技術領域F內發明專利申請量的比值，比值越高，說明專利的技術含量越高。

專利實施率（Q5）：企業在技術領域實施的有效專利數與該企業的授權專利數的比值。

3.3 綜合類指標

該指標與質量類指標密切相關，由質量類指標進行加權得到。

平均專利質量（PQiF）：所有專利質量指標（專利授權率、技術范圍、發明專利授權率、發明專利份額和有效專利率）的綜合值，可評估出企業在F技術領域所有申請專利的總體平均質量。

專利強度（PSiF）：平均專利質量（PQiF）與專利申請量（PAiF）的乘積。

4 基于層次分析法的專利組合評價模型

層次分析法采用基于相對差值系數的判斷矩陣對各個指標的重要性進行比較，以改善以往判斷矩陣一致性檢驗、權重求取方面的問題。本節提出相對差值系數來對同一環節的指標進行兩兩比較，建立比較矩陣。

式（1）中：ij為第指標與第指標之間的關系。

傳統的專家評分法存在主觀因素影響，為了保證評價結果的客觀性，系統引入了相對差值系數對各指標作重要度評價，即數據變異程度越大，提供的信息量越大，在綜合評價中所起的作用越大。

式（2）中，i為相對差值系數，其計算i為指標的實際值；i，avg為該指標的平均值；i，MAX為指標i與平均值的最大

差值。

i，MAX=MAX|i-avg|. （4）

計算出比較矩陣各指標重要性的排序指數，將比較矩陣轉化為判斷矩陣

常數B為極差元素對的相對重要程度；i為矩陣每行元素值求和；

其中，MAX和MIN分別為i的極大值和極小值，判斷矩陣為一致性判斷矩陣。

對專利組合的合理性進行評價，該評價流程如圖2所示。

圖2 專利組合的AHP評價流程

為了計算各層次各評價指標的權重i，本節可采用特征向量法。首先計算出判斷矩陣的最大特征值MAX，并求解其特征向量，獲得權重向量（1，2，…，n）。對進行歸一化處理，得到層級各個指標的相對權重。

為便于對評價結果進行分析，本文將指標的合理程度劃分為5個級別，分別為差、較差、不良、較好、好，對應的取值區間分別為[0.1，0.3]、[0.3，0.6]、[0.6，0.8]、[0.8，0.9]、[0.9，1]。

5 結論

本文在探討專利布局評價方法研究現狀的基礎上，分析了當前專利布局分析評價方法，并從指標設計、分類、選擇和構建等方面對專利組合評價指標體系進行了一些基礎性的研究，提出了一種基于層次分析法的專利布局評價模型，以期適用于我國專利分析評價研究。該體系在前人研究的基礎上進行了適當改進，不可避免還存在不足，需要進一步研究，并加以完善，以期使該體系在企業專利策略的制訂和科技創新發展上發揮更大的作用。

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〔編輯：嚴麗琴〕

2095－6835（2018）19－0120－02

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2018.19.120

徐丹（1982—）女，碩士，四級審查員，主要研究方向為專利審查、檢索、分析、挖掘。