中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑研究
——基于小世界網(wǎng)絡(luò)的視角

萬國超，曹邦英

(成都信息工程大學(xué) 商學(xué)院，四川 成都 610103)

一、引言

支持中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的本質(zhì)在于提升中小企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造能力。中小企業(yè)集群是企業(yè)區(qū)域創(chuàng)新的催化劑，為中小企業(yè)的創(chuàng)新提供了成長沃土。但中小企業(yè)集群的發(fā)展并不容樂觀，成長的瓶頸很難突破，而且也暴露出很多風(fēng)險(xiǎn)，例如，知識擴(kuò)算程度不強(qiáng)、集群成長乏力、集群內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)協(xié)作能力較弱、集群內(nèi)企業(yè)依存度較低、中小企業(yè)融資難和融資風(fēng)險(xiǎn)并存等。這些現(xiàn)象的深層原因都與集群治理相關(guān)，因此，如何深入理解中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)并構(gòu)建有效的治理框架，將中小企業(yè)集群的理論優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)動能，對帶動產(chǎn)業(yè)集群升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整、深化區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面都具有十分重要的理論意義和實(shí)踐意義。

二、理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

介于科層組織與市場組織之間的產(chǎn)業(yè)集群，強(qiáng)調(diào)的是各企業(yè)、機(jī)構(gòu)等組織單元基于“地理位置接近”或“組織行為接近”的空間集聚。其不僅具備傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)之間相互聯(lián)系、專業(yè)化分工等特點(diǎn)，還突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群地理接近的限制，使集群可以在更大范圍內(nèi)進(jìn)行資源整合。鑒于集群的區(qū)域創(chuàng)新性、技術(shù)溢出等，集群風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控對于提升集群協(xié)同效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展具有重要意義。國內(nèi)外已經(jīng)有較多企業(yè)集群的研究涉及了集群治理問題，其研究主要集中在以下幾個方面。

(一)集群治理概念的界定

相對于企業(yè)集群的研究，產(chǎn)業(yè)集群治理理論的發(fā)展則顯得較為滯后。最早將治理理念引入集群研究的是Brusco，他將意大利產(chǎn)業(yè)區(qū)治理模式分為兩種，第一種為早期的自發(fā)成長型治理模式，第二種為在當(dāng)?shù)卣?、行業(yè)協(xié)會等非政府組織、私人部分等的扶持下，以加快企業(yè)技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)區(qū)競爭力以保持持續(xù)增長的治理模式[1]。集群治理的概念由Gilsing第一次明確提出，他定義集群治理為集群內(nèi)成員旨在促進(jìn)和改善創(chuàng)新進(jìn)程的集體行動[2]。隨后，Humphrey和Schmitz定義集群治理的特征為：緊密的企業(yè)間合作、活躍的公共部門和私人機(jī)構(gòu)以及本地分散風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制[3]。Kooke提出的“聯(lián)合治理”概念，也有利于幫助我們理解集群治理的涵義。他認(rèn)為聯(lián)合治理是一種網(wǎng)絡(luò)化趨勢的治理，可以借助所謂的區(qū)域治理機(jī)制來實(shí)現(xiàn)[4]。國內(nèi)有關(guān)集群治理的研究在借鑒國外研究的基礎(chǔ)上有了長足發(fā)展。最早將治理的研究從單一企業(yè)擴(kuò)展到多個企業(yè)的是趙耀增(2002)。后來我國學(xué)者劉恒江、陳繼祥則指出，集群治理致力于集群可持續(xù)創(chuàng)新中的動力機(jī)制問題[5]。楊慧則將集群治理定義為理解和評價(jià)集群的發(fā)展過程[6]。魏江、周泯非認(rèn)為集群治理是包含著地方經(jīng)濟(jì)和行政權(quán)威、社會規(guī)范和協(xié)會機(jī)制等多種微觀治理機(jī)制的一整套制度安排[7]。

借鑒前人對治理以及集群治理的定義，本文將集群治理定義為治理主體在特定的集群環(huán)境(例如創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等)下，通過一套包括正式的或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機(jī)制來協(xié)調(diào)企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、地方政府、智力機(jī)構(gòu)以及全球生產(chǎn)鏈、價(jià)值鏈上的其他地區(qū)性利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系，引導(dǎo)、激勵集群中所有相關(guān)主體的行動，以保持集群的穩(wěn)定性和持續(xù)創(chuàng)新能力，最終提升區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的績效水平。

(二)集群治理機(jī)制與集群治理結(jié)構(gòu)

集群治理機(jī)制和治理結(jié)構(gòu)是集群治理的核心，不同的學(xué)者也從不同的角度進(jìn)行了研究。Langen認(rèn)為治理機(jī)制是關(guān)于集群的組織管理、規(guī)章制度、激勵和約束、決策權(quán)和利益分配、與外界交流、合作和談判等的全部法律、機(jī)構(gòu)、制度和文化的安排，是集群治理的核心[8]。Storper和Harrison提出了集群的四種治理結(jié)構(gòu):幾乎全部外圍型、關(guān)聯(lián)企業(yè)的中心外圍型、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)為主的中心外圍型以及無外圍的全部中心型[9]。Gilsing認(rèn)為，集群內(nèi)企業(yè)在面對各種外部環(huán)境時(shí)，存在失去已有競爭優(yōu)勢的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)集群也將失去競爭力，其背后的主要原因就是缺乏一個良好的產(chǎn)業(yè)集群治理結(jié)構(gòu)[2]。國內(nèi)研究方面，張聰群(2008)將產(chǎn)業(yè)集群治理機(jī)制區(qū)分為激勵約束機(jī)制和社會機(jī)制[10]；王光義和劉壽先(2010)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群社會資本實(shí)力機(jī)制包含內(nèi)聚社會資本治理機(jī)制和外部橋梁社會資本治理機(jī)制兩種[11]；劉恒江(2004)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群治理結(jié)構(gòu)是集體性行為，是一種包含產(chǎn)業(yè)集群規(guī)章制度、激勵與約束、利益分配與決策權(quán)等全部法律、制度、機(jī)構(gòu)與文化的安排[12]；楊慧(2007)刻畫出產(chǎn)業(yè)集群治理結(jié)構(gòu)演進(jìn)的內(nèi)在驅(qū)動力：治理機(jī)制的變化[6]；汪斌等人(2008)則基于價(jià)格機(jī)制和權(quán)威，對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行劃分[13]；嚴(yán)北戰(zhàn)(2013)構(gòu)建了集群治理模式從“低級”到“高級”的演化模型，認(rèn)為需要根據(jù)實(shí)際情況來采用或評價(jià)具體的治理模式[14]；肖建華等(2016)提出虛擬集群四種治理模式，并比較分析了不同治理模式下智力資本協(xié)同效應(yīng)[15]；張耀偉等(2012)通過借鑒已有集群治理研究成果并結(jié)合航空產(chǎn)業(yè)集群的特殊性，剖析了集群創(chuàng)導(dǎo)與集群治理的互動關(guān)系，構(gòu)建了航空產(chǎn)業(yè)集群治理分析框架[16]。

從上述國內(nèi)外對集群治理的研究可以看出，不管集群治理采用何種治理機(jī)制和結(jié)構(gòu)，集群治理對行業(yè)生產(chǎn)率、區(qū)域創(chuàng)新都會產(chǎn)生不同的影響。然而，目前暫未有學(xué)者從中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)角度進(jìn)行研究，在治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行中小企業(yè)集群治理框架設(shè)計(jì)的更是鮮見，本文試圖對此有所突破和創(chuàng)新。

三、中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑

中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)是指集群主體由于治理決策或治理環(huán)境的不確定性致使治理風(fēng)險(xiǎn)在中小企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)及與之相關(guān)的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行的傳導(dǎo)擴(kuò)散，其后果可能導(dǎo)致集群網(wǎng)絡(luò)的衰落和崩潰，也可能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成和發(fā)展。本部分在分析中小企業(yè)集群治理的復(fù)雜性特征、中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)特性以及中小企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)與復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型之間的耦合關(guān)系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用MATLAB軟件對中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程進(jìn)行了模擬研究，進(jìn)而探尋影響中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程和效果的關(guān)鍵因素，從而為中小企業(yè)集群治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建提供理論借鑒。

(一)中小企業(yè)集群治理的復(fù)雜性特征

中小企業(yè)的顯著特征是復(fù)雜性[17]，這也直接導(dǎo)致了中小企業(yè)集群治理的復(fù)雜性。源于集群環(huán)境和組織結(jié)構(gòu)的網(wǎng)狀性，中小企業(yè)集群會出現(xiàn)穩(wěn)定的、周期性的隨機(jī)外溢，從而產(chǎn)生系統(tǒng)科學(xué)理論中描述的“涌現(xiàn)”現(xiàn)象，根據(jù)復(fù)雜適用組織理論，中小企業(yè)集群的組織網(wǎng)絡(luò)需要適用外界環(huán)境的變化，以滿足自身的發(fā)展需求。

(二)中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程的三個階段

基于中小企業(yè)集群治理的復(fù)雜性特征，按照中小企業(yè)集群生命周期的階段性特征，本文將中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程分為醞釀期、爆發(fā)期、緩解期三個階段，通過對中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程的客觀有效刻畫，對中小企業(yè)集群治理框架的搭建具有重要意義。

1.中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的第一階段——醞釀期

中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的第一個階段是醞釀期。集群治理風(fēng)險(xiǎn)源具有一定的隱蔽性，不容易被集群相關(guān)方察覺，即使單個單位的集群治理措施在短時(shí)間內(nèi)也不容易引起集群環(huán)境的不確定性。此時(shí)的集群治理風(fēng)險(xiǎn)往往表現(xiàn)為控制性風(fēng)險(xiǎn)。集群治理風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)和蔓延速度較慢，風(fēng)險(xiǎn)能量沖擊值較小，中小企業(yè)集群的內(nèi)部單位或鄰居均可成為風(fēng)險(xiǎn)接受者。

2.中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的第二階段——爆發(fā)期

中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)是第二階段是爆發(fā)期。中小企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)之外的集群治理風(fēng)險(xiǎn)能源影響價(jià)值網(wǎng)絡(luò)最大容量。當(dāng)中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)源達(dá)到最終風(fēng)險(xiǎn)界限時(shí)，就不能找到可以繼續(xù)隱藏和傳遞風(fēng)險(xiǎn)和治理風(fēng)險(xiǎn)的下一個載體，治理風(fēng)險(xiǎn)隨即爆發(fā)，進(jìn)而可能造成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的癱瘓。此時(shí)的治理風(fēng)險(xiǎn)往往已經(jīng)成為危險(xiǎn)性因素。

3.中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的第三階段——緩解期

中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的第三個階段是緩解期。在風(fēng)險(xiǎn)并發(fā)高峰期之后，風(fēng)險(xiǎn)源所引起的沖擊波的能量逐漸降低，采取合理有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施可以有效地阻礙風(fēng)險(xiǎn)源的進(jìn)一步擴(kuò)大，使得風(fēng)險(xiǎn)蔓延的范圍逐漸縮小，確保中小企業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)損失逐漸減少。在這個階段，集群內(nèi)節(jié)點(diǎn)最重要的是對治理風(fēng)險(xiǎn)的后果做出明智的判斷和回應(yīng)，并促使中小企業(yè)集群治理策略的進(jìn)一步修訂和改善。

(三)中小企業(yè)集群與復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的耦合關(guān)系

中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程的三個階段大大增加了集群治理的管控難度。因此，本部分分析一下中小企業(yè)集群與復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型之間的耦合關(guān)系。

中小企業(yè)集群治理的復(fù)雜性主要體現(xiàn)在集群內(nèi)參與主體之間的復(fù)雜關(guān)系。Watts and Strogatz(1998)提出了同時(shí)具有較大集聚系數(shù)和較小平均路徑長度特性的小世界網(wǎng)絡(luò)模型(Small World Network，簡記為WS模型)，并備受學(xué)術(shù)界的關(guān)注。Newman and Watt(1999)提出了改進(jìn)的小世界模網(wǎng)絡(luò)模型(簡稱為NW模型)，是繼WS模型后應(yīng)用最廣泛的小世界網(wǎng)絡(luò)模型。小世界網(wǎng)絡(luò)模型是在規(guī)則網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上以概率P隨機(jī)選取一對節(jié)點(diǎn)并在這對節(jié)點(diǎn)之間加邊，即在最初沒有直接接觸的節(jié)點(diǎn)間建立新連接而不改變原始節(jié)點(diǎn)之間的連接。小世界網(wǎng)絡(luò)的視角越來越廣泛的應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，蔡霞等[20]基于小世界網(wǎng)絡(luò)模擬了社會網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)強(qiáng)度和產(chǎn)品動態(tài)技術(shù)績效對擴(kuò)散深度的綜合影響；張鍇琦等[21]基于小世界網(wǎng)絡(luò)討論了集群行為群體合并的一般策略與相關(guān)特征，為集群行為中解決群體隔離問題提供了新的分析思路與方法；趙健宇[22]建立了具有小世界結(jié)構(gòu)的知識網(wǎng)絡(luò)，明確了知識貶值和知識活性對個體知識創(chuàng)造行為以及知識網(wǎng)絡(luò)演化的影響。這些研究都表明，小世界網(wǎng)絡(luò)可以理解復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動態(tài)特性，能為區(qū)域網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征和演化機(jī)制提供了有效的定量描述，能揭示現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的各種特性。

集群企業(yè)間的相互作用在中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)的整個傳導(dǎo)過程中具有關(guān)鍵作用。中小企業(yè)集群的治理決策不僅取決于鄰居的選擇，還會受到集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜拓?fù)錁?gòu)型的影響。同時(shí)，中小企業(yè)集群的治理行為及風(fēng)險(xiǎn)選擇受市場機(jī)遇等外部因素與集群外部網(wǎng)絡(luò)的共同影響。因此，中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)符合復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散的特征，實(shí)際上就是治理風(fēng)險(xiǎn)在集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)這一復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)上的傳播與擴(kuò)散。

(四)中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程的數(shù)值分析

基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散原理，運(yùn)用仿真方法可以考察網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)算特征對中小企業(yè)集群治理的影響。中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)仿真分為兩步，第一步是中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程的參量設(shè)計(jì)，第二步是進(jìn)行治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的數(shù)值計(jì)算及仿真。本部分應(yīng)用NW模型，通過集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的特征路徑長度、聚類系數(shù)、定點(diǎn)度、知識交換頻率等統(tǒng)計(jì)參量進(jìn)行分析，揭示中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程的機(jī)理和規(guī)律，再此基礎(chǔ)上運(yùn)用MATLAB軟件進(jìn)行數(shù)值計(jì)算和仿真。

1.中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的參量設(shè)計(jì)

基于小世界網(wǎng)絡(luò)模型，本部分通過集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的特征路徑長度、聚類系數(shù)、定點(diǎn)度和知識交換頻率等仿真參數(shù)進(jìn)行分析和刻畫，揭示中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過程的機(jī)理和規(guī)律。

(1)特征路徑長度

在中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)中，各傳導(dǎo)點(diǎn)(往往是集群治理中的治理主體)是小企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)，用“N”表示網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)數(shù)目總數(shù)。各節(jié)點(diǎn)之間的業(yè)務(wù)往來關(guān)系為該網(wǎng)絡(luò)中的邊，用“M”表示。整個中小企業(yè)集群的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖，用“G”表示。連接任意兩個節(jié)點(diǎn)i和j之間最短路徑上的邊數(shù)，用“dij”表示，即中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)中任意兩個節(jié)點(diǎn)的最短距離，這種距離往往建立在協(xié)作及依存基礎(chǔ)上的密切關(guān)系。任意兩個節(jié)點(diǎn)i和j之間的最短距離的平均值，用“L(G)”表示，即中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)特征路徑長度。則有:

公式(1)

根據(jù)汪小凡(2006)[18]、劉納新等(2015)[19]對特征路徑的修正方法，假設(shè)各節(jié)點(diǎn)均與它左右相鄰的k/2個節(jié)點(diǎn)有聯(lián)系(K為偶數(shù))，各節(jié)點(diǎn)為了獲取治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)中的業(yè)務(wù)往來信息，以概率p選取新的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行直接聯(lián)系，則修正后的特征路徑長度用L(p)表示為：

公式(2)

其中，f(Nkp/2)為標(biāo)度函數(shù)，滿足：

公式(3)

當(dāng)中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，集群內(nèi)節(jié)點(diǎn)之間較短的特征路徑長度表明企業(yè)之間的協(xié)調(diào)性和依賴性更加緊密，能夠減少節(jié)點(diǎn)間風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞的延遲。在醞釀期，如果中小企業(yè)集群能建立較短的特征路徑長度，則可以應(yīng)對治理風(fēng)險(xiǎn)的蔓延、大信息量以及信息失真和扭曲現(xiàn)象發(fā)生。在爆發(fā)期和緩解期，中小企業(yè)集群如果能夠建立較短的特征路徑長度，可以有效增強(qiáng)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)的協(xié)作能力，提高中小企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

(2)聚類系數(shù)

公式(4)

整個中小企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的聚類系數(shù)C就是集群內(nèi)所有節(jié)點(diǎn)的聚類系數(shù)的算術(shù)平均數(shù)，即為：

公式(5)

由于中小企業(yè)集群內(nèi)節(jié)點(diǎn)之間的連接不是完全隨機(jī)的，也不是完全規(guī)則的，呈現(xiàn)出不同行業(yè)、不同區(qū)域、不同分工的類聚性質(zhì)，為了簡化計(jì)算，用C(P)代替C(G)(劉納新等，2015)[19]，表示為集群聚類系數(shù)，如下：

公式(6)

較大的聚類系數(shù)對應(yīng)于較緊密的空間關(guān)系和社會關(guān)系?？臻g聯(lián)系主要是每個節(jié)點(diǎn)的地理位置，社會聯(lián)系是節(jié)點(diǎn)的非空間連接，表現(xiàn)出商業(yè)合作的和諧性與企業(yè)文化的相似性。當(dāng)存在治理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，除了關(guān)注空間聯(lián)系外，每個節(jié)點(diǎn)都應(yīng)該更注重社會聯(lián)系。在醞釀期，中小企業(yè)集群中較高層次的社會聯(lián)系可以實(shí)現(xiàn)信息共享，減少不必要的懷疑；在爆發(fā)期和緩解期，中小企業(yè)集群中更高程度的社會聯(lián)系可以增強(qiáng)他們合作并增強(qiáng)其治理風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

(3)頂點(diǎn)度與平均度

各結(jié)點(diǎn)頂點(diǎn)度是各結(jié)點(diǎn)介數(shù)的相對指標(biāo)，能反映其在中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)中的重要程度。某結(jié)點(diǎn)的頂點(diǎn)度越大意味著它在網(wǎng)絡(luò)中的地位越重要。i結(jié)點(diǎn)的頂點(diǎn)度可用“Ii”表示，即:

公式(7)

各節(jié)點(diǎn)的頂點(diǎn)度分布情況還可以用分布函數(shù)P(k)表示，所有節(jié)點(diǎn)i的介數(shù)ki的平均值稱為中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)的平均度，記為〈k〉。在NW模型中，每個節(jié)點(diǎn)至少與K個節(jié)點(diǎn)相連，則一個隨機(jī)選取的節(jié)點(diǎn)度為k的概率為：

公式(8)

在中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)中，由于其發(fā)展規(guī)模和經(jīng)濟(jì)社會地位的原因，中小企業(yè)往往不是關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，而政府部門或者龍頭企業(yè)很可能是關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。一個或幾個關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)問題都可能會導(dǎo)致整個集群網(wǎng)絡(luò)的不平衡或癱瘓。因此，應(yīng)該關(guān)注和保護(hù)節(jié)點(diǎn)度較大的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，以提高網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性。在中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)管理的各個階段，在關(guān)注關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)企業(yè)的同時(shí)，更應(yīng)該鼓勵非關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)建立新的強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系。 例如，在爆發(fā)期和緩解期，中小企業(yè)集群通過協(xié)同合作，接受關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的引導(dǎo)，并積極建立新的強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系，以加強(qiáng)對抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

2.中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的數(shù)值分析

基于集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的特征路徑長度、聚類系數(shù)、定點(diǎn)度等統(tǒng)計(jì)參量的分析，本部分用MATLAB軟件進(jìn)行數(shù)值仿真和分析。

根據(jù)中小企業(yè)集群的特點(diǎn)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，中小企業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)數(shù)量通常不規(guī)則，某結(jié)點(diǎn)企業(yè)的相連企業(yè)數(shù)量也不同。本文假定中小企業(yè)集群中某節(jié)點(diǎn)企業(yè)的鄰居企業(yè)平均數(shù)量為4和6，即該結(jié)點(diǎn)企業(yè)的介數(shù)k=4或6,同時(shí)假定中小企業(yè)集群中的企業(yè)數(shù)量N=30，230，430時(shí)，對應(yīng)的特征路徑長度L(p)、該結(jié)點(diǎn)企業(yè)與其他企業(yè)建立聯(lián)系的概率p的關(guān)系如圖1和圖2所示。

由圖1、圖2可知，在中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)中，當(dāng)p≥0.1時(shí)，L(p)隨p的增加不斷無限趨于零，這表明p在0.1附近能保證網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)較明顯的小世界特性。此時(shí)，特征路徑長度較短，治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)速度較快。由圖1、圖2還可知，隨著節(jié)點(diǎn)數(shù)目N的增大，L(p)曲線不斷上移，這表明節(jié)點(diǎn)數(shù)N與特征路徑長度L(p)呈正相關(guān)關(guān)系，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)治理風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，較大的節(jié)點(diǎn)數(shù)N或較長的特征路徑長度L(p)對治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)不利，極有可能帶來信息遲滯。比較圖1與圖2可知，在p一定的情況下，當(dāng)介數(shù)k增加時(shí)，特征路徑長度明顯降低，這表明較大介數(shù)能明顯縮短特征路徑長度L(p)，加快治理風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)速度。

圖1 k=4，N=30，230，430時(shí)，L(p)隨p的變化趨勢 圖2 k=10，N=30，230，430時(shí)，L(p)隨p的變化趨勢

在中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)中，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)N=30，網(wǎng)絡(luò)中某節(jié)點(diǎn)企業(yè)的介數(shù)K=4，5，6，特征路徑長度L(p)與該節(jié)點(diǎn)建立新聯(lián)系的概率p的關(guān)系如圖3、圖4所示。

圖3 N=30，k=4,5,6時(shí)，L(p)隨p的變化趨勢 圖4 N=230，k=4,5,6時(shí)，L(p)隨p的變化趨勢

由圖3、圖4可知，介數(shù)K一定時(shí)，特征路徑長度L(p)與概率p成負(fù)相關(guān)關(guān)系。隨著介數(shù)K的增加，L(p)曲線向左下方移動，這表明較大介數(shù)能明顯縮短特征路徑長度L(p)，加快治理風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)速度。由圖3、圖4還可知，當(dāng)N增加時(shí)，在k不變的情況下，特征路徑長度增加較快。當(dāng)中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，各節(jié)點(diǎn)企業(yè)若能與未開展業(yè)務(wù)往來的其他企業(yè)建立新聯(lián)系，這些新聯(lián)系就會減小治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)所經(jīng)歷的平均路徑長度，故能加快治理風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)速度，能夠較好的應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。特別是在具有較高結(jié)點(diǎn)的中小企業(yè)集群，更需要加強(qiáng)結(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)系，以降低平均路徑長度。

在中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)中，若介數(shù)K=4，5，6，聚類系數(shù)C(p)與其他企業(yè)建立新聯(lián)系的概率p的關(guān)系如圖5所示。

圖5 k=4,5,6時(shí)，C(p)隨p的變化趨勢

由圖5可知，在介數(shù)K一定的情況下，聚類系數(shù)C(p)與概率p成負(fù)相關(guān)關(guān)系。當(dāng)p較小時(shí)，C(p)較大，較大的聚類系數(shù)能有效提升治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)速度，減緩信息遲滯。由圖5還可知，隨著介數(shù)k的增大，C(p)曲線逐漸向右上方移動，表明較大的K值能有效提升中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)的聚類系數(shù)C(p)。因此，可以通過增加介數(shù)K，提升治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)范圍。

3.啟示

本部分從理論上解決了傳統(tǒng)分析方法難以對中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)行為進(jìn)行客觀有效刻畫的問題，為中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)提供了新的視角和理論基礎(chǔ)。本部分的結(jié)論不僅能解釋中小企業(yè)集群的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)現(xiàn)象，也為中小企業(yè)集群治理框架搭建和政策制定提供了理論指導(dǎo)。例如在中小企業(yè)集群建設(shè)過程中，應(yīng)盡可能采取政策擴(kuò)大集群內(nèi)初設(shè)企業(yè)數(shù)量并鼓勵中小企業(yè)積極進(jìn)行創(chuàng)新試錯，降低試錯周期，這樣有利于加快和推動整個中小企業(yè)集群治理行為等的傳導(dǎo)進(jìn)程，在鼓勵和引導(dǎo)中小企業(yè)集群企業(yè)主動參與治理活動同時(shí)，更應(yīng)從整個中小企業(yè)集群治理層面提高中小企業(yè)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略的運(yùn)籌能力。同時(shí)，中小企業(yè)集群必須加強(qiáng)與政府部門、其他行業(yè)和其他企業(yè)之間的適度聯(lián)系，建立較短的特征路徑長度與較大的中小企業(yè)集群聚類系數(shù)，降低治理活動的傳導(dǎo)時(shí)滯，提升共享信息量，接收關(guān)鍵結(jié)點(diǎn)的引導(dǎo)，提升協(xié)同融合的能力。

四、中小企業(yè)集群治理：一個分析框架

基于中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的分析結(jié)果和啟示，需要設(shè)立一個合理的中小企業(yè)集群治理分析框架，通過治理機(jī)制的有效運(yùn)行發(fā)揮集群治理功能，適用集群內(nèi)中小企業(yè)提質(zhì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)集群的可持續(xù)性發(fā)展。

(一)中小企業(yè)集群治理的分析框架

中小企業(yè)集群除了具備一般集群特征(如聚集性、根植性等)外，還具有自身的特殊性。其特殊性表現(xiàn)在：一是龍頭企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位。在龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成的集群中，其核心生產(chǎn)力和集成能力方面基本上仍依賴龍頭企業(yè)，小中企業(yè)雖然具有一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和配套設(shè)施，但仍處于配套從屬地位；二是本地企業(yè)與核心企業(yè)緊密互動。中小企業(yè)根植于本地區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從中小企業(yè)集群形成的初期就與龍頭企業(yè)有著密切的聯(lián)系。龍頭企業(yè)往往會在當(dāng)?shù)鼐哂幸欢óa(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的地方形成原發(fā)型集群，會吸引相關(guān)小企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)等融入集群，從事相關(guān)的價(jià)值鏈創(chuàng)造；三是中小企業(yè)集群是創(chuàng)新驅(qū)動型集團(tuán)，對創(chuàng)新的需求更加強(qiáng)烈，集群有著良好的知識轉(zhuǎn)移機(jī)制和技術(shù)知識的傳播能力，鄰近效應(yīng)明顯，聚類成為中小型企業(yè)學(xué)習(xí)新技術(shù)變得更容易。低成本滲透，也使得中小企業(yè)集群更易于創(chuàng)新。通過企業(yè)間的專業(yè)分工實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)集群的競爭優(yōu)勢互補(bǔ)和專業(yè)協(xié)作，形成的知識再轉(zhuǎn)移到相關(guān)企業(yè)，然后通過其成員之間的聯(lián)系提高整個集群的創(chuàng)新和競爭力。對于中小企業(yè)集群而言，核心企業(yè)在集群管理中占有主導(dǎo)地位，他們主導(dǎo)的治理模式可以在一定程度上規(guī)避自主治理的復(fù)雜性和內(nèi)在的混亂，可以實(shí)現(xiàn)較低的治理成本并獲得更高的治理效率，但其負(fù)面影響不容忽視：核心企業(yè)也可能存在路徑依賴和僵化等風(fēng)險(xiǎn)，其主導(dǎo)的治理安排可能更多地基于自身利益考慮，而忽略整個集群網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，可能會受到其他成員的抵制，難以形成內(nèi)生共同的工業(yè)發(fā)展愿景。結(jié)合前述中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)仿真得到的啟示，本文構(gòu)建了中小企業(yè)集群治理分析框架，見表1。

表1中小企業(yè)集群治理分析框架

(二)中小企業(yè)集群治理的關(guān)鍵要素

1.中小企業(yè)集群治理結(jié)構(gòu)

中小企業(yè)集群治理結(jié)構(gòu)主要包括治理機(jī)構(gòu)和集群標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則。治理機(jī)構(gòu)是中小企業(yè)集群治理的平臺和指揮棒，治理機(jī)構(gòu)的科學(xué)設(shè)置對于治理結(jié)構(gòu)的搭建意義重要，某種意義上說，這決定了中小企業(yè)集群的發(fā)展前景。集群標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則是正式的制度安排，包括龍頭企業(yè)的規(guī)則制定和地方政府制定的相關(guān)交易規(guī)則，為中小企業(yè)集群之間的互動提供了一個規(guī)范框架，有助于規(guī)范集群交易行為。集群標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則主要包括三個層面：①地方政府出臺制定的相關(guān)規(guī)章制度；②集群委員會或集群公共機(jī)構(gòu)制定的制度規(guī)范；③龍頭企業(yè)等中介組織制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則。這些過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注中小企業(yè)集群的關(guān)鍵路徑長度、集聚系數(shù)和龍頭企業(yè)的引導(dǎo)示范作用。

2.中小企業(yè)集群治理機(jī)制

中小企業(yè)集群治理機(jī)制包括非正式治理機(jī)制和正式治理機(jī)制。非正式治理是中小企業(yè)集群內(nèi)的“柔性”治理，有助于提高中小企業(yè)之間的鄰居效應(yīng)，強(qiáng)化集群主體之間的互動水平，規(guī)避集群交易中可能產(chǎn)生的機(jī)會主義行為，降低交易成本。在這個過程中，集群內(nèi)的中小企業(yè)必須加強(qiáng)與政府主管部門、金融機(jī)構(gòu)、其他行業(yè)和其他企業(yè)之間的強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系，增強(qiáng)非正式交流的氛圍和關(guān)系強(qiáng)度。正式治理是中小企業(yè)集群內(nèi)的“強(qiáng)”治理，也是非正式治理高效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。集群內(nèi)結(jié)點(diǎn)間的正式聯(lián)系主要是基于市場關(guān)系和契約關(guān)系，比如創(chuàng)新聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研合作、供應(yīng)鏈關(guān)系、融資模式的選擇等。

3.中小企業(yè)集群的治理環(huán)境

中小企業(yè)集群的治理環(huán)境包括區(qū)域環(huán)境和價(jià)值鏈環(huán)境。中小企業(yè)集群具有鮮明的區(qū)域特色，必然會與區(qū)域環(huán)境內(nèi)的資源進(jìn)行交換。區(qū)域環(huán)境會對中小企業(yè)集群主體的微觀行為及其相互關(guān)系產(chǎn)生重要影響。良好的集群金融環(huán)境有助于集群融資模式的培育和推廣，促進(jìn)集群內(nèi)資本的流動，進(jìn)而提升集群整體的競爭優(yōu)勢。中小企業(yè)集群的公共政策環(huán)境更是中小企業(yè)生存、發(fā)展的基石，政策效應(yīng)對于中小企業(yè)來說具有較強(qiáng)的擴(kuò)散系數(shù)，制定適應(yīng)不同區(qū)域特色的中小企業(yè)集群產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和扶持政策，更有利于培育健康的集群區(qū)域環(huán)境。中小企業(yè)集群作為一種具有創(chuàng)新效率的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)組織，更需注重價(jià)值鏈環(huán)境的培育。提高價(jià)值鏈的傳輸效率，接受龍頭企業(yè)的引導(dǎo)，加大中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新力度，增強(qiáng)中小企業(yè)的競爭力，力爭成為價(jià)值鏈環(huán)境的關(guān)鍵結(jié)點(diǎn)。

五、結(jié)論

本文從集群治理理論出發(fā)，分析了中小企業(yè)集群治理的復(fù)雜性特征和集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的特性。在借鑒已有的小世界網(wǎng)絡(luò)模型原理的基礎(chǔ)上，研究了中小企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)與復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的耦合關(guān)系，并運(yùn)用MATLAB軟件對中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)進(jìn)行參量設(shè)計(jì)和數(shù)值分析并得出分析結(jié)論。最后，將研究結(jié)論運(yùn)用到中小企業(yè)集群治理中，構(gòu)建了小企業(yè)集群治理的分析框架，并在宏觀、系統(tǒng)層面討論了中小企業(yè)集群治理機(jī)制、治理結(jié)構(gòu)和治理環(huán)境建設(shè)。本文認(rèn)為通過中小企業(yè)集群治理框架的有效運(yùn)行能夠有效管控中小企業(yè)集群治理風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)性發(fā)展。