諾斯制度變遷理論及對中國的現(xiàn)實意義

杜宛玥

一、諾斯的制度變遷理論

（一）諾斯的制度變遷理論的主要觀點

1、制度的起源

制度的起源是制度經濟學家們普遍關注的焦點問題，諾斯從“經濟人”的假設出發(fā)，認為人都是具有自利性的，總是在追求自身效用的最大化，但由于自身能力和水平有限、獲取信息的手段有限、所獲得信息的不完整和不對稱性等等原因，在交易中就會出現(xiàn)諸如欺詐和搭便車等機會主義行為，使得交易成本和交易后果具有不確定性、人與人之間出現(xiàn)利益沖突，最終損害自己的利益，而制度就是人們?yōu)榱朔乐箼C會主義行為的發(fā)生而締結的契約。

2、制度變遷的動力

有關制度變遷的概念，諾斯在《制度、制度變遷與經濟績效》中指出：“制度變遷一般是對構成制度框架的規(guī)則、準則和實施組合的邊際調整”。制度變遷包括制度創(chuàng)新。諾斯認為，制度變遷的動力是在于經濟主體追求獲取最大的“潛在利潤”。由于生產中的規(guī)模經濟的要求，以及實現(xiàn)外部性內在化、降低交易成本，經濟組織有必要進行創(chuàng)新。諾斯認為大多數(shù)經濟主體都不愿意面對交易中的風險，如果有能克服風險傾向的制度創(chuàng)新，制度就易變遷。

3、制度變遷的主體

制度變遷的主體在一定程度上決定了制度變遷的方式和性質，是制度經濟學家們比較關注的問題。諾斯從人的自利性這一視角出發(fā)，認為制度變遷的主體在本質上都是為了獲取自身利益最大化的經濟人，無論是政府、團體或個人。他強調稀缺經濟下的競爭導致企業(yè)家和組織加緊學習以求生存，并在學習過程中發(fā)現(xiàn)“潛在利潤”，創(chuàng)新現(xiàn)有制度。諾斯認為個人的行動由共同的協(xié)議和制度所約束，正是制度使個體不僅關注個人利益最大化，而且關注個體之間的互動影響，從而構成一個社會的合作與競爭關系。制度變遷的主體主要有兩種，即初級行為團體和次級行為團體，分別對制度變遷起主要作用和次要作用。

4、制度變遷的方式

諾斯認為制度變遷的方式分為漸進式變遷和革命式變遷，并且他強調漸進式變遷是制度變遷的主要方式。由于制度變遷中存在收益遞增的現(xiàn)象，這使得制度變遷會沿既定方向發(fā)展和強化。“人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。”這就是制度變遷過程的路徑依賴，即制度變遷既可能進入良性循環(huán)的軌道且不斷優(yōu)化，也有可能進入惡性循環(huán)。諾斯把制度變遷的路徑描繪成一條從邊際部分開始，只有量變沒有質變的平穩(wěn)的、漸進的、連續(xù)的和諧之路，他看到了現(xiàn)有制度的確立對后續(xù)制度變遷的影響，具有合理的成分，但他過分夸大了這種影響作用，片面強調路徑依賴對制度變遷的約束。

（二）諾斯的制度變遷理論的主要內容

1、產權理論

產權理論是制度變遷理論的首要基礎，諾斯認為產權與經濟增長有著密不可分的關系。人們發(fā)生的經濟交易其實也就是產權之間的交易，若產權界定不明晰、產權得不到有效保護，生產和交換活動中就會存在很多不確定因素，導致其進行經濟活動的積極性減弱，繼而影響到經濟活動的頻率和規(guī)模。低效率的產權降低了經濟活動的效率，從而阻礙經濟增長。因此，要在制度框架上對產權做出安排，真正地確立產權，進而形成有效率的經濟組織，從而推動經濟增長。

2、國家理論

諾斯認為國家作為“經濟人”提供服務的時候有兩個目的：“一是，界定形成產權結構的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產品市場上界定所有權結構），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個目的的框架中降低交易費用以使社會產出最大。從而使國家稅收增加。”但這兩項收入并不能同時達到最大化，因為兩個目的之間存在內在的矛盾。諾斯認為，成功的國家需要設計出一套有效率的產權安排，以促進經濟持續(xù)發(fā)展；同時，在有效率的產權制度框架下發(fā)展出旨在增進績效和國民收入的法律制度。

3、意識形態(tài)理論

在諾斯看來，人都有一種不用付費就能獲得一定好處的傾向，即“搭便車”動機。“搭便車”現(xiàn)象的擴大化會使得經濟增長缺乏動力，難以實現(xiàn)經濟活力的創(chuàng)新。前面兩大理論均不能完整解釋如何克服“搭便車”行為，因此，諾斯提出意識形態(tài)理論，借助“意識形態(tài)”這一概念來解釋經濟人的機會主義行為，以便更好地闡釋制度變遷。一個成功的意識形態(tài)能夠使人們認識到現(xiàn)行體制下的不公平之處，節(jié)省交易成本，使人們的行為更經濟，使體制更趨于效率和公正。

二、諾斯的制度變遷理論對中國的現(xiàn)實意義

（一）加快推動產權制度改革，促進經濟健康增長

我國從改革開放之初就開始著手與產權有關的改革了，并迅速取得了成效，在一定程度上擴大了企業(yè)的經營自主權，但也無法避免地存在著弊端。如承包經營責任制是在公有制的基礎上，按照所有權與經營權分離的原則，通過簽訂承包合同，確定國家與企業(yè)之間的責、權、利關系，使企業(yè)具有自主權的經營管理制度，但是它實際上默認了政府對企業(yè)的直接管理，也阻礙了企業(yè)實現(xiàn)自負盈虧。十六屆三中全會提出：建立歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現(xiàn)代產權制度，我國將持續(xù)深化產權制度改革、不斷做出新的實質性成果。

（二）加強意識形態(tài)建設，突破傳統(tǒng)陳舊觀念

實踐證明，意識形態(tài)對社會發(fā)展進步和經濟持續(xù)健康增長有著極為重要的意義。加之在現(xiàn)實的經濟實踐中，政府在提供服務時并不能保證完美，因此，加強意識形態(tài)建設、突破陳腐落后的思想觀念也是破解“諾斯悖論”的關鍵。中國文化深厚綿長、蘊含著無數(shù)博大精深的豐富內容，我們要不斷在傳統(tǒng)思想文化中挖掘優(yōu)良的文化，摒棄陳腐落后的思想觀念，發(fā)揚文明古國的思想精髓，在現(xiàn)代社會形成發(fā)揚優(yōu)良傳統(tǒng)文化的積極氛圍，不斷解放思想、與時俱進。

（三）深化政治體制改革，充分發(fā)揮政府作用

諾斯認為，國家是制度的制定者和執(zhí)行者，也是阻礙制度變遷的因素。中國的改革過程實際上是一個由國家主導的制度變遷和創(chuàng)新過程，基于市場的不完善等多方面因素，創(chuàng)新的實現(xiàn)必須要在國家的保護和推動下，且呈現(xiàn)漸進性的特征。要充分發(fā)揮政府在經濟發(fā)展中的作用，就必須堅持轉變政府職能，繼續(xù)深化政治體制改革，杜絕徇私枉法現(xiàn)象，同時進一步簡政減權，降低行政成本。還要鼓勵廣大人民群眾積極參與政治，強化媒體的披露作用和其他輿論監(jiān)督形式，使政府對自身的角色定位和職責職守更加明確，更好地處理與市場的關系。

（作者單位：四川大學馬克思主義學院）