上海高校新型智庫建設(shè)現(xiàn)狀與對策調(diào)查研究

田欽 趙倩 周正柱

摘 要：文章通過問卷調(diào)查、專家訪談等形式，對復(fù)旦大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心、上海交通大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心、華東師范大學(xué)終身教育研究院等上海第一批18家高校智庫以及上海應(yīng)用技術(shù)學(xué)院香精香料研究所、華東理工大學(xué)華東社會發(fā)展研究所等高校研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研，詳細(xì)分析了高校智庫建設(shè)與發(fā)展中存在的問題，并提出相應(yīng)對策。調(diào)研結(jié)論對于高校新型智庫如何健康持續(xù)發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：新型高校智庫；現(xiàn)狀與對策；調(diào)查研究

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2096-000X（2018）17-0001-04

Abstract： Through questionnaires and expert interviews， this paper initiates a survey on university research institutions among 18 university think tanks， for example， Research centre of Chinese Economy of Fudan University， Shanghai Jiaotong University Innovation Centre， Municipal Institute for Life Education of East China Normal University， and Aroma and Perfume Research Institute of Shanghai Institute of Technology， Institute for Social Development of East China at East China University of Science and Technology. It analyzes problems in the university think-tanks' development and construction， and then puts forward countermeasures. The research result has great importance in guiding the healthy and sustainable development for new type of university think-tanks.

Keywords： new type of university think tank； current situation and countermove； investigation and research

一、概述

在黨的十八屆三中全會中，明確提出“加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”。習(xí)近平總書記多次提出，注重決策的民主和科學(xué)，實現(xiàn)國家治理體系的現(xiàn)代化，實現(xiàn)國家治理能力的現(xiàn)代化，增強(qiáng)國家的軟實力，切實做好中國特色新型智庫建設(shè)。這些情況說明，中國智庫建設(shè)開始進(jìn)入一個新的發(fā)展階段，各種類型的智庫面臨著新的發(fā)展時期。在國家特色智庫建設(shè)的過程中，高校智庫建設(shè)作為其重要組成部分，2010年頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》指出：高校應(yīng)當(dāng)積極的參與到?jīng)Q策和咨詢中，調(diào)動主動性，開展相應(yīng)的研究，發(fā)揮其智囊和思想庫作用。2012年《教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》強(qiáng)調(diào)，高校應(yīng)當(dāng)關(guān)注我國國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略，關(guān)心國際問題，促進(jìn)高校智庫建設(shè)的開展。2014年2月，教育部啟動《中國特色新型高校智庫建設(shè)推進(jìn)計劃》，其中提出了高校智庫建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵循總體設(shè)計、點(diǎn)面結(jié)合、突出重點(diǎn)、分類實施的原則，實現(xiàn)體制的創(chuàng)新和改革，加強(qiáng)資源的優(yōu)化整合，打造具有品牌價值的高校智庫，促進(jìn)高校社會服務(wù)能力的提高。為了落實習(xí)近平總書記關(guān)于建設(shè)中國特色新型智庫的重要批示，以服務(wù)黨和政府科學(xué)決策為目標(biāo)，以深化綜合改革為動力，以提高建言獻(xiàn)策質(zhì)量為根本，逐步建設(shè)一批“國家急需，世界一流，制度先進(jìn)，貢獻(xiàn)重大”的中國特色新型高校智庫，上海市教委于2013年在18所高校中啟動專業(yè)型智庫建設(shè)，設(shè)立第一批上海高校智庫，2014年11月組織專家對首批高校智庫進(jìn)行了籌建驗收。那么，目前以上海第一批18家高校智庫為主體的上海高校智庫建設(shè)與發(fā)展中存在哪些問題？哪些因素影響高校智庫建設(shè)與發(fā)展？現(xiàn)狀如何？原因是什么？有哪些具體對策和措施促進(jìn)高校特色智庫健康發(fā)展？為了了解這些問題，課題組特展開高校智庫建設(shè)與發(fā)展現(xiàn)狀情況專項調(diào)研，主要采用問卷和專家訪談形式。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）國外研究概況

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，主要圍繞如下幾方面展開研究。一是關(guān)于智庫的形成和發(fā)展的政治背景研究。早期學(xué)者們的研究多是基于歷史路徑的分析方法，針對智庫的形成和發(fā)展政治背景開展相應(yīng)的分析（David，1993）。

二是開展智庫的對比、分類和排名。智庫的特征存在較大的差異，根據(jù)其政治體制和社會背景的不同，各個國家的智庫存在較大的差異。根據(jù)其標(biāo)準(zhǔn)的不同，開展智庫的分類研究（Josef，2006）。

三是智庫影響力評估的過程中，采取實證和案例結(jié)合的方式。在早期的研究過程中，智庫研究人員已經(jīng)明確決策過程中，智庫的影響力，但是其影響力的大小一直沒有形成共識。

（二）國內(nèi)研究概況

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看，主要有如下幾方面研究。一是關(guān)于西方智庫概述著作的出版。如吳天佑等（1982）簡要對美國60個主要的智庫機(jī)構(gòu)進(jìn)行了介紹。概括性地介紹了西方智庫發(fā)展的背景及原因，總結(jié)了智庫的職能和活動特點(diǎn)。在二十一世紀(jì)，在西方智庫研究的過程中，其深度和廣度不斷發(fā)展。如北京太平洋國際戰(zhàn)略研究所（2000）對世界主要國家智庫的運(yùn)作機(jī)制、人員組織、研究情況等作了綜合性介紹。現(xiàn)代國際關(guān)系研究所（2003）全面介紹美國智庫與美國對華決策關(guān)系。

二是國內(nèi)關(guān)于智庫對公共政策作用的研究。在我國，研究智庫和政策之間的關(guān)系，是從美國智庫開始的，不少的研究人員的觀點(diǎn)是，美國智庫的發(fā)展主要取決于其智庫運(yùn)行模式以及其政策背景。相關(guān)主題研究有：第一，分析美國智庫的概念、運(yùn)行體制及輿論引導(dǎo)作用。第二，對智庫在美國外交政策制訂中的角色和功能進(jìn)行了探索（陳英霞等，2014）；第三，智庫對美國對華政策的影響也是中國學(xué)者研究的重要內(nèi)容。

三是關(guān)于我國高校智庫建設(shè)的研究。課題組為了了解我國高校智庫建設(shè)與發(fā)展研究情況，于2015年10月13日通過中國知網(wǎng)，主題為“高校智庫”，查詢共得165篇文章。我們將時間限制在2012年11月8日至今，查詢共得153篇文章。可見，關(guān)于我國高校智庫的研究主要是在十八大后，由于中央對智庫發(fā)展的重視，才引起學(xué)術(shù)界對高校智庫的研究。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看，主要圍繞如下兩個方面的研究：一方面，關(guān)于我國高校智庫的現(xiàn)狀與對策研究（秦惠民等，2014）。在分析我國高校智庫目前發(fā)展中具有的優(yōu)勢和問題的基礎(chǔ)上，提出轉(zhuǎn)變思想認(rèn)識、找準(zhǔn)發(fā)展定位、創(chuàng)新機(jī)制體制、建立智庫品牌、匯聚高端人才等方面建議。李名梁等（2014）分析天津市新型高校智庫建設(shè)的現(xiàn)狀和存在的問題，提出依托學(xué)科優(yōu)勢打造高端智庫品牌、建設(shè)天津高校智庫聯(lián)盟、開展校政共建、完善評價標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)國際交流合作等建設(shè)新型高校智庫的對策。另一方面，關(guān)于國際高校智庫建設(shè)經(jīng)驗與比較研究（任 ，2014）。如陳英霞等（2014）分析認(rèn)為胡佛研究所采用靈活多樣的聘任模式和組織方式確保研究質(zhì)量和影響力，借助研究所和相關(guān)高校院系的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，實現(xiàn)自身研究領(lǐng)域的優(yōu)勢和大學(xué)優(yōu)勢學(xué)科相互支撐，實現(xiàn)雙方的互贏。陳娟等（2015）以英國蘭卡斯特大學(xué)創(chuàng)新中心為例，分析了高校智庫平臺建設(shè)的開放式全面協(xié)同創(chuàng)新圖景，為我國特色新型高校智庫的建設(shè)提供理論和實踐參考。

綜上所述，目前關(guān)于我國智庫及高校智庫的研究主要側(cè)重于定性的描述，實證調(diào)研文獻(xiàn)相對較少；關(guān)于我國高校智庫的研究學(xué)者們主要在近兩年才關(guān)注，對于國外典型高校智庫發(fā)展經(jīng)驗、我國高校智庫發(fā)展影響因素及運(yùn)行機(jī)制等本土化研究相對較少。

三、調(diào)研分析

調(diào)研目的是了解上海高校智庫建設(shè)與發(fā)展現(xiàn)狀，掌握目前上海高校智庫建設(shè)與發(fā)展的問題及瓶頸，清晰認(rèn)識到高校智庫建設(shè)以及發(fā)展的方向，在客觀依據(jù)的基礎(chǔ)上，促進(jìn)高校智庫的進(jìn)一步發(fā)展；主要以復(fù)旦大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心、上海交通大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心、華東師范大學(xué)終身教育研究院等上海第一批18家高校智庫以及上海應(yīng)用技術(shù)學(xué)院香精香料研究所、華東理工大學(xué)華東社會發(fā)展研究所等高校研究機(jī)構(gòu)為對象。

調(diào)研主要針對上海第一批18家高校智庫和相關(guān)研究機(jī)構(gòu)，通過問卷發(fā)放的形式，發(fā)放250份問卷，剔出無效問卷，實際有效問卷213份。在市場調(diào)研開展的過程中，調(diào)查問卷是其必要的前期準(zhǔn)備工作，問卷設(shè)計的質(zhì)量對調(diào)查的結(jié)果有著直接影響。在整個問卷設(shè)計的過程中，需要開展相應(yīng)的文獻(xiàn)閱讀，咨詢專家意見，初步調(diào)查問卷，做好個人訪談，不斷的修改，最終形成有效的調(diào)查問卷。調(diào)研結(jié)果如下。

1. 上海高校智庫人員規(guī)模與組成概況。高校智庫中大多數(shù)以5-10人和11-15人的人員規(guī)模為主。可見，高校智庫沒有官方智庫龐大的系統(tǒng)，是一種隸屬于大學(xué)的組織，主要是進(jìn)行政策研究和決策咨詢，主要是大學(xué)單獨(dú)創(chuàng)建，或者在相關(guān)結(jié)構(gòu)和團(tuán)體的輔助下創(chuàng)建，為了共同的目標(biāo)而努力協(xié)作的小團(tuán)體。上海高校智庫中的研究人員多數(shù)是以知名學(xué)者為主體的常駐研究員，達(dá)到61.93%，多類型的訪問研究員占到29.68%。由此可見，智庫人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的知識，能夠勝任相關(guān)工作，接受相關(guān)的高等教育，了解相關(guān)的研究方式，具有敏銳的思考能力和分析能力。在智庫研究的過程中，想要獲取高質(zhì)量、創(chuàng)新性的研究成果，具有高水平的專家學(xué)者是關(guān)鍵，能夠有效的發(fā)揮人才聚集效應(yīng)，促進(jìn)咨政建言長效機(jī)制的形成，同時能夠有效發(fā)揮智庫的影響力，提供更加高質(zhì)量的服務(wù)。智庫人員應(yīng)當(dāng)熟悉整個的進(jìn)程和規(guī)則，具有相應(yīng)的政治知識，開展政策走向的預(yù)測。最后，應(yīng)當(dāng)具備政策企業(yè)家精神，善于推銷自己的思想產(chǎn)品，實現(xiàn)知識的有效傳播，借助通俗的語言撰寫文章，表達(dá)復(fù)雜的問題，使得非專業(yè)人員能夠廣泛的接受和理解。

2. 上海高校智庫建設(shè)的主要功能概況。高校智庫最重要的功能就是政策建言，占到18.31%；其次是戰(zhàn)略研究，占17.13%；人才培養(yǎng)與公共外交也是高校智庫建設(shè)不可忽視的重要功能，分別占到15.45%和15.06%；在其他的功能中，輿論引導(dǎo)、提供高質(zhì)量思想以及建立公眾信心分別占到12.30%，11.02%和8.76%。由此可見，新型高校智庫應(yīng)當(dāng)能夠滿足國家和社會發(fā)展的需求，開展高校內(nèi)部和外部的資源和要素整合，構(gòu)建具有多元化功能的研究隊伍，建設(shè)相應(yīng)的平臺，主要負(fù)責(zé)戰(zhàn)略研究、政策建言、人才培養(yǎng)、輿論引導(dǎo)、公共外交等。

3. 上海高校智庫建設(shè)影響因素及其原因。在上海高校智庫建設(shè)的影響因素調(diào)查中，研究選題需要更合理定位是最為重要的因素，占16.32%；決策部門與高校智庫的交流渠道過少，人才隊伍結(jié)構(gòu)不夠合理以及品牌影響力不夠也是不容忽視的重要因素，分別占15.09%、13.76%和13.54%；公眾對智庫關(guān)注度不高、政府的決策制度不完善以及國際影響力不夠高分別占到11.88%、11.65%和10.21%。調(diào)研表明，我國自從實施政府信息公開條例之后，各級政府的信息公開工作不斷完善，但是在公開的及時性、有效性以及便利性等方面存在一定的不足，和社會發(fā)展的需求存在一定的差距；高校智庫和政府缺少密切的聯(lián)系，不能夠從政府獲取到第一手資料，不能夠完全依靠政府的信息公開，使得研究成果的科學(xué)性和操作性較差。

上海高校智庫建設(shè)影響因素主要原因是由單一的學(xué)科團(tuán)隊研究模式導(dǎo)致研究的廣度和深度都不夠深，占21%；研究的角度也存在偏差以及學(xué)術(shù)性過強(qiáng)，導(dǎo)致理論與應(yīng)用的轉(zhuǎn)化率較低，占20%；政府信息公開的透明度不夠，智庫獲取數(shù)據(jù)難，因此智庫研究的課題往往與政府、社會聯(lián)系不緊，研與用脫節(jié)；高校的相關(guān)研究人員擅長學(xué)術(shù)方面的研究，學(xué)術(shù)影響力比較大，但是，其研究的課題和社會實際缺少相應(yīng)的聯(lián)系。因此，借助高校智庫的構(gòu)建，實現(xiàn)具體決策人員和決策部門之間的聯(lián)系，通過相應(yīng)的分析，提出觀點(diǎn)，影響具體決策進(jìn)程，如向決策者遞送政策簡報等。

4. 上海高校智庫建設(shè)的對策。關(guān)于上海高校智庫建設(shè)與發(fā)展需要采取的對策調(diào)研中，其中，凝聚高端智庫人才，培養(yǎng)和打造高校智庫隊伍建設(shè)占17.23%；完善研究成果學(xué)術(shù)評價體制，注重成果多樣性轉(zhuǎn)化應(yīng)用占16.17%；整合優(yōu)質(zhì)資源，重點(diǎn)打造國家級智庫占14.7%；建設(shè)中外高校智庫交流，打造高端發(fā)布平臺占15.88%；通過改革項目管理，推動管理和組織形式創(chuàng)新占15.78%等。

因此，高校智庫成果轉(zhuǎn)化的過程中，主要從以下五個方面入手：第一，注重國家級智庫的打造，作為重點(diǎn)內(nèi)容，借助2011協(xié)同創(chuàng)新中心、人文社科重點(diǎn)研究基地、社科專題數(shù)據(jù)庫和實驗室、高校軟科學(xué)研究基地建設(shè)等，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源的優(yōu)化整合，構(gòu)建新型的智庫機(jī)構(gòu)。

第二，注重高校智庫隊伍的培養(yǎng)和打造。在實際培養(yǎng)的過程中，加強(qiáng)高端智庫人員的聚集，凝聚青年學(xué)術(shù)后備力量，加快智庫高素質(zhì)人才的交流，實現(xiàn)高素質(zhì)智庫人才隊伍的建設(shè)。

第三，建設(shè)高端發(fā)布平臺。構(gòu)建相應(yīng)的高校智庫交流平臺，實現(xiàn)中外成果的交流，不斷增加成果報送的力度，加強(qiáng)成果的管理和發(fā)布，促進(jìn)成果應(yīng)用渠道的擴(kuò)展。

第四，加強(qiáng)協(xié)同的不斷推動，科研評價的有效改進(jìn)和完善，加強(qiáng)項目管理的改革和創(chuàng)新，實現(xiàn)管理和組織形式的創(chuàng)新。

第五，加強(qiáng)管理機(jī)制的完善和健全，建立相應(yīng)的政策配套設(shè)施，加大經(jīng)費(fèi)支持力度，為智庫建設(shè)提供更加有力的保障。

四、對策與建議

1. 保持智庫研究的相對對立性，確保研究成果公平、公正。智庫具有獨(dú)立性特點(diǎn)，但并不是代表其和政府對立。加拿大的莫厄特中心認(rèn)為，“如果智庫成立的目的就是批評政府、反對政府，這樣的智庫恰恰是沒有獨(dú)立性的。智庫的獨(dú)立性體現(xiàn)在對政府與大眾的影響力和溝通力上”。美國智庫提倡的“獨(dú)立性”，并不是和政府沒有任何關(guān)系，也不是永遠(yuǎn)的批判，主要是指其基本立場的相對獨(dú)立，學(xué)理邏輯和論證具有客觀性的特點(diǎn)，在政策報告出臺的過程中，保證一定的獨(dú)到觀點(diǎn)，但其最終的研究產(chǎn)品，其目的是實現(xiàn)政策的影響和改變。

2. 加強(qiáng)管理機(jī)制的改革，提高整體服務(wù)能力。高校智庫想要得到發(fā)展，應(yīng)當(dāng)使其不斷強(qiáng)化，成為黨和政府決策服務(wù)的意識，加強(qiáng)高校人才配置方式的改革，創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)管理方式，優(yōu)化成果評價模式，引進(jìn)更加優(yōu)秀的人才，實現(xiàn)各類資源向智庫的聚集。在實際建設(shè)的過程中，注重黨和國家的要求，發(fā)揮高校的自主權(quán)利，鼓勵高校內(nèi)相關(guān)的研究結(jié)構(gòu)研究基地，實現(xiàn)新型智庫的轉(zhuǎn)型。同時，高校應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其學(xué)科和人才優(yōu)化，學(xué)科齊全，人才集中，更加有利于各項優(yōu)勢的發(fā)揮，促進(jìn)智庫人才實現(xiàn)職業(yè)化，智庫發(fā)展更加專業(yè)化，研究出具有更高實用效果的新型高度智庫。

3. 依托學(xué)科優(yōu)勢，打造高端智庫品牌。上海各個高校應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識和利用自身優(yōu)勢，依靠特色領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)人才，利用豐富的知識沉淀，和相關(guān)的政策研究相結(jié)合，明確研究的方式，突出研究的重點(diǎn)，使其具有相應(yīng)的研究特色，確保研究成果具有不可替代的價值和作用，不斷努力，爭取打造出高品質(zhì)、一流的高度智庫品牌。

4. 打破校際壁壘，籌建“上海高校智庫聯(lián)盟”。在智庫研究的過程中，現(xiàn)實中的問題比較復(fù)雜，使得單獨(dú)的高校難以承擔(dān)某個研究領(lǐng)域的全部問題，因此，應(yīng)當(dāng)摒棄本位主義思想，打破院校的壁壘，加強(qiáng)各個高校的合作，實現(xiàn)資源的優(yōu)化整合，構(gòu)建跨越院校、跨越專業(yè)的研究隊伍。同時，完善相應(yīng)的責(zé)任分擔(dān)制度和利益共享制度，促進(jìn)研究深度和廣度的擴(kuò)展，發(fā)揮協(xié)同的優(yōu)化，不斷的創(chuàng)新發(fā)展。

5. 完善相關(guān)政策，為高校智庫發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。高校的研究資源比較豐富，是智庫建設(shè)的豐富資源，同時也是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要資源。第一，在教師隊伍建設(shè)、學(xué)科建設(shè)、資源配置等各方面，能夠提供必要的物質(zhì)支持和政府扶持，促進(jìn)高校思想的解放，在尊重學(xué)術(shù)研究規(guī)律和尊重新智庫發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，促進(jìn)管理機(jī)制的改革。第二，最大程度的開放政府決策事項，采取購買服務(wù)等方式，獲取高校的全面支持，確保各項決策更加科學(xué)、規(guī)范。

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