康拉德·阿登納基金會的運行機制與發展態勢

段美珍

摘要：[目的/意義]加強中國特色新型智庫建設和發展是增強我國軟實力、服務國家決策的重要組成部分。本文通過深入剖析康拉德·阿登納基金會的運行機制和發展態勢等，以期為我國智庫的建設和發展提供參考借鑒。[方法/過程]采用文獻調研法和網絡調研法，對康拉德·阿登納基金會的發展歷史、價值理念和運行機制等進行了歸納總結，同時基于國際權威的全球智庫排名報告，分析了基金會的關注重點和發展態勢。[結果/結論]康拉德·阿登納基金會作為連續多年與政黨有聯系的最佳智庫，之所以能夠為德國政治和政黨發展提供堅實的支撐，與其特殊的組織結構、運營機制和發展理念是分不開的。

關鍵詞：阿登納基金會 智庫 發展歷史 運行機制 價值理念

分類號：C931.5

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.02.10

1 研究背景

繼2015年中央印發《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》后，中國特色新型智庫建設進入一個新的發展階段，呈現良好的發展勢頭。然而很多問題仍然存在，譬如，如何在智庫治理體系與保持智庫的獨立性之間保持某種平衡和張力，如何充分發揮智庫在我國政治經濟、外交和社會發展中的作用，這些都關乎我國智庫建設的方向與水平，亟待解決[1]。他山之石，可以攻玉，在我國智庫建設的起步階段，需要學習國外高端智庫先進的發展理念和經營之道，從而更好地促進我國智庫的建設和發展。

德國是世界上最早建立智庫的國家之一。19世紀以來，在經歷連續的民主政治重創、法西斯政權的獨裁專制日漸猖獗直至引發毀滅性浩劫的二戰后，德國意識到了廣泛層面的民主政治教育和政治參與對其現代民主制度建設的重要性，相繼建立了弗里德里希·艾伯特基金會、康拉德·阿登納基金會（Konrad Adenauer Foundation，KAS）、弗里德里希·瑙曼基金會、漢斯·賽德爾基金會、海因里希·伯爾基金會和羅莎·盧森堡聯邦基金會6個政治基金會，其目的是推進其民主政治的順利實施。而事實上，德國政治基金會作為獨立的社會團體且與政府關系密切、與政黨有著親緣關系的非政府組織，憑借其獨特的身份和角色在德國政治和外交決策等方面的確發揮了重要的作用[2-5]。因此，研究德國政治基金會的運作模式和發展狀況等對我國的智庫建設，尤其是服務于國家重大戰略決策的智庫建設具有積極的借鑒意義。

本文選取了德國六大政治基金會中2個大型政治基金會之一的康拉德·阿登納基金會（以下簡稱阿登納基金會）作為研究主體，通過案頭研究（desktop research）的方式，以2018年1月賓夕法尼亞大學最新發布的《全球智庫報告2017》[4]和阿登納基金會發布的歷年年度報告為主要依據，對阿登納基金會的發展現狀和態勢進行了梳理，以期拋磚引玉，為中國特色新型智庫建設提供參考信息。

2 阿登納基金會的發展歷史與價值理念

2.1 發展歷史

阿登納基金會成立于1964年，總部設在柏林及位于波恩附近的圣奧古斯汀，是德國基督教民主聯盟（簡稱基民盟）的思想庫，其前身為基民盟創建的“基督教民主教育工作學會”，自1964年起，以德意志聯邦共和國第一任總理康拉德·阿登納（Konrad Adenauer，1949—1963年間任總理）的名字命名[5]。根據基金會發展歷程中的里程碑事件[6]，將其發展歷史劃分為源起、成立、成長和持續發展4個階段。

（1）源起階段（1952—1956），這一階段是思想理念落地成為實體機構雛形的初創階段。1952年受基督教民主價值觀的鼓舞和啟發，基民盟的政客們認為有必要建立一個系統的公民教育計劃。1953—1955年，聯邦總理康拉德·阿登納與基民盟的聯盟執行者討論創建一個教育和培訓中心，并于1955年12月在波恩建立了基督教民主教育工作學會，隨后便在艾希霍爾茨莊園建立教育機構，組織研討會。自此，阿登納基金會的雛形產生，而與基民盟的密切關系也從此建立。

（2）成立階段（1957—1964），這一階段是從實體機構雛形開始運行到正式更名為康拉德·阿登納基金會的階段。基督教民主教育工作學會成立后，選舉Bruno Heck擔任首任主席。1958年4月，學會更名為艾希霍爾茨政治學院。從1960年開始，在保持自身獨立性的前提下，艾希霍爾茨政治學院與基民盟總部密切合作開展教育活動及處理歐洲統一問題的教育項目，并于1962年成立國際團結研究所。1963年，聯邦總理康拉德·阿登納正式宣布擴建艾希霍爾茨政治學院。次年，艾希霍爾茨政治學院更名為康拉德·阿登納基金會。

（3）成長階段（1965—2003），這一階段是基金會正式更名后，加強完善其組織機構、擴展其業務布局的過程。在機構設置方面，先后設立了學生培養計劃，建立了社會科學研究所、地方性政治教育與研究機構、基督教民主政策檔案、教育學院、國際合作部和政治咨詢部等機構和部門，最終經過不斷的改革和重組形成了包括6大部門、2個教育中心、1個國際會議中心和66個培訓中心等在內的機構部署；在地域布局方面，基金會在南美洲、中美洲、非洲、西歐、中歐、東歐和亞洲等全球多個國家和地區陸續建立了辦事處，且每個辦事處關注和研究的重點各有差異，研究地域從德國蔓延到全球。自此，阿登納基金會的部門設置趨于穩定和成熟，地域布局走向全球化和網絡化，研究主題和內容呈現多樣化。

（4）持續發展階段（2004至今），阿登納基金會在經歷了半個多世紀的發展后，已經成為德國、歐洲乃至全球的知名智庫。2010年，由于在促進家庭和工作平衡方面提供了有效的解決措施，基金會獲得了極具權威的“berufundfamilie”證書，成為德國第1個被授予該證書的政治基金會。

2.2 價值理念

在德國，政治基金會的建立源于政黨的政治需求，二者有著密切的親緣關系。政治基金會與其親近政黨分享共同的價值觀念，在工作中以其親近政黨的基本價值觀為行動指南[7]。因此，阿登納基金會在政治理念和社會治理等方面的價值觀和思維與其所傾向的基民盟是一致的。它以基民盟第1任主席康拉德·阿登納的思想信念為指導、責任和義務，致力于促進聯邦德國未來的發展，并堅持以非營利方式為公共利益服務。基金會把非政治外交作為其首要任務，力求通過公民教育計劃鞏固歐洲的民主和統一，改善跨大西洋關系，深化發展合作，從而促進全球范圍內的自由、和諧、公平。作為智庫和咨詢機構，阿登納基金會力圖通過制定務實的、方案導向型的理念以解決當前國內政策、社會政策、經濟政策和外交政策等領域的問題。此外，基金會堅持以人為本的理念，每年都會舉辦超過2，500次的會議和活動，吸引超過145，000人來參加，同時還為國內外的青年人才提供獎學金支持[8]。

3 阿登納基金會的運行機制

3.1 管理架構

在六大基金會中，除瑙曼基金會以外，阿登納基金會同其他4家基金會一樣，都是已注冊的社團。因此，在具體的組織結構上阿登納基金會雖然與其他各個基金會互不相同，但它們管理架構卻是一致的。

阿登納基金會由會員大會、理事會和董事會3個層次的機構進行管理。會員大會是基金會的最高級決策機構，其會員人數限制在55人，2015年以來成員保持在52位。會員大會最重要的職責包括4個方面：（1）選舉理事會和董事會，任命或罷免理事會和董事會成員；（2）為理事會和董事會提供建議并制定基金會的工作計劃和指南；（3）審查并通過基金會的財務報告；（4）決定基金會章程中授權其處理的問題。會員大會每年召開1次，如有特殊需要可召開特別會員大會。理事會是基金會的最高領導機構，由成員大會選舉產生，每2年選舉1次，目前共有成員23位，由1名主席、2～3名副主席、財務主管、秘書長以及其他16名之多的成員組成。在這16名之多的成員中有3人是由理事會指定的。理事會負責處理基金會的日常事務，并管理其財務，除了基金會章程明確指派給成員大會或董事會的職責以外，基金會的其他一切事務由董事會負責。董事會負責協助和監督基金會的工作，為理事會提供建議和支持，以幫助其更好地計劃和執行其職責。在人員構成方面，董事會成員中至少有10人由理事會任命，任期2年，目前基金會的董事會成員一共有25人[9-10]。

3.2 組織結構

縱觀近半個世紀以來阿登納基金會的發展歷程，不難發現，基金會的歷史變遷史也是其組織結構不斷演化的歷史，而機構的演變史則反映了基金會在研究領域和業務布局上的調整和變動。從建立之初單一的教育工作到今天的全球化發展模式，阿登納基金會已經形成了全方位的行動能力。

目前，基金會已經形成了3大權力主體領導下的包含職能部門和業務部門在內的組織布局。其中，職能部門包括人事處、行政事務處、財務處和信息中心，是支持和保障基金會研究和業務工作實施的部門；業務部門包括歐洲與國際合作部、政治與咨詢部、公民教育（政治教育）部、學術推廣文化部和研究院、基督教民主政治檔案館。

3.2.1 歐洲與國際合作部 開展對外合作是基金會的工作重點。歐洲與國際合作部致力于促進世界范圍內民主結構和法律秩序的建立，所有與社會發展及安全政策相關的問題都是其業務的重要組成部分，其國際項目聚焦于促進歐洲團結和跨大西洋關系的建立，促進民主政治黨派的發展，強調社會市場經濟的原則、保護創造和促進發展合作[11]。

歐洲與國際合作部相關工作和業務主要基于歐洲項目、法治計劃、全球媒體計劃、國內計劃和基金會在世界各地的辦事處5個層面來開展。其中，歐洲項目是1990年以來由歐盟資助實施的項目，重點關注民主建設、治理和發展合作領域；法治計劃通過在全球范圍內開展跨國法律項目，建立全球化的專家網絡，對國家層面無法公開討論的主題進行討論和交流，實現德國與其他各國之間的雙贏；全球媒體計劃致力于推動媒體的自由和獨立，使其擺脫政府、法律和經濟等對媒體的限制，使其更好地為民主政治的建設和推廣服務；國內計劃設立的目的是服務基金會的對外合作，為在德國的國際訪問人才和獎學金獲得者提供支持。

基金會在全球120多個國家部署了100多個辦事處（見表1）和200多個項目，這些辦事處是其建立國際咨詢網絡的前提和基礎，它們主要圍繞以下三個目標方向來開展工作：（1）基于基金會對國家的戰略意義，提高制定政策框架和解決問題的能力；（2）創建公共論壇來展示德國的政治和經濟興趣；（3）確保各個地區政治信息向德國的流通，從而為德國的政治討論和決策過程創造動力。但就具體而言，各個辦事處又各有特點，它們結合所在國家和地區的具體情況進行了業務部署（見表2）[12]。

3.2.2 政治與咨詢部 政治與咨詢部是阿登納基金會的智囊團，包含了國內政策研究團隊、社會政策研究團隊、經濟政策研究團隊、教育與科學政策研究團隊、宗教融合和家庭政策研究團隊、經驗社會研究團隊和數字化研究團隊6個研究團隊，其目標是對政治進行重新反思。作為基金會的“思想家”和“實干家”，該部門致力于事實調查、知識轉移的管理及政治咨詢，為基金會的工作制定基本理念，為政治和社會問題的解決提供具體的對策，為政治決策過程的合理化提供分析和背景信息。因此，其主要的關注點集中在以下3個方面：（1）制定有利于公民教育和政治實踐的政策；（2）檢測政策趨勢、探索社會的長期發展；（3）向政治公眾傳達基金會制定的策略和政策等[13]。

3.2.3 公民教育（政治教育）部 公民教育是阿登納基金會的核心任務，其主要目標是提高公民在民主政治中的參與度。除線下課程和論壇等形式外，基金會還通過在線公民教育門戶開展其教育活動。目前，線上教育已經成為基金會開展公民教育的重要方式，吸引了大量的關注[14]。

3.2.4 學術推廣文化部 阿登納基金會獎學金用來獎勵具有杰出學術成就、卓越政治成績和社會責任的學生和畢業生。這些獎學金既提供給德國本土的學生，也為在德國學習的外國學生提供支持，他們獲得獎學金的條件是認可基督教民主社會和政治價值[15]。

3.2.5 研究院 研究院致力于促進政策制定者、商界、學術界和社會之間的對話，其工作重點是組織研討會、會議、專家圓桌會議和展覽，對當前的政治問題和未來相關的話題進行討論，研究院將自身看作是德國和歐洲社會發展的測試儀。阿登納基金會青年學院的目標是激發年輕人在政治上的興趣，并承擔起公民的責任。

3.2.6 基督教民主政治檔案館 基督教民主政治檔案館由歷史檔案館、新聞檔案館、媒體檔案館、圖書館和當代歷史檔案館5個部門組成，其核心使命和任務是收集、編目和保存與基督教民主有關的檔案材料，并提供給用戶使用，從而促進學術研究和成果發表[16]。

3.3 資金來源

3.3.1 法律框架下的資金資助 德國的政治基金會是在私法框架下建立的，它們以一種獨立、負責任、開放的態度提供國家無法提供的符合公共利益的服務，因此，它們大多數主要通過聯邦和州政府提供的財政資助來維持其機構運行和活動的開展。根據德國公共預算的法律框架條款，聯邦政府每年向政治基金會支付的款項，是由德國聯邦議院預算委員會確定的。當聯邦預算法案在國會通過時，分配給基金會的資金便包括了“全球資金”（global subsidies）和項目資金，而這些支付給基金會的款項是在矩陣一致的基礎上分配的，在這一矩陣中，基金會的每一項政治運動對德國長期的影響權重系數都得到了適當的考慮。這個矩陣是政治基金會經同意提交給預算委員會的，它適用于機構補貼資金的分配，也適用于項目資金的分配，當然在項目資金的分配方面還要考慮一些其他的因素[9]。目前，聯邦政府分配給6大基金會的資金百分比大致如下：艾伯特基金會獲得31.9%的資金，阿登納基金會獲得28.0%，瑙曼基金會和伯爾基金會分別獲得10.4%，賽德爾基金會獲得9.8%。在聯邦預算中，盧森堡聯邦基金獲得了最低的機構補貼9.5%。此外，聯邦政府為保證所分配資金被正當合理地使用，規定政治基金會在使用資金時，要受到聯邦審計法院、州政府審計法院和國稅局等機構的審查。

3.3.2 基金會的資金來源分配 阿登納基金會的資金來源（見圖1）主要依靠公共資金、活動參與費和其他資金來源，包括私人收入（來自投資和捐贈的收入）。其中，96.8%的資金來自公共預算，2.7%的資金來自成員會費和其他收入，還有0.5%的資金來自私人捐贈。絕大部分的公共預算都是項目資金，占基金會總收入的75.6%。具體來講，以下這些活動都是在項目資金的支持下開展的：促進國際合作的措施、德國本科生和研究生獎學金項目、外國留學生獎學金項目、重要檔案材料的編輯[18]。

除項目資金外，機構補貼也是基金會的重要收入之一，占基金會總預算的24.4%。機構補貼構成了基金會經費籌措的基礎，如果沒有這些資金，那么基金會將無法對其人力資源和財務需求進行統一的規劃。基金會還利用這些“全球資金”來支持以下的活動：與政治教育有關的大會、會議和研討會；與基督教民主運動和政治活動有關的基本規則的研究、磋商和文件編制；出版物和展覽；員工薪水、商品和服務的經費支出及投資。

在公共預算縮緊的時期，私人捐贈資金的重要性增加。阿登納基金會有3個來自私人遺囑的捐贈，Else Heiliger基金用于資助遺囑規定的文化活動和藝術家，Theodor和Elisa Weimar基金用于資助其遺囑規定的學術項目，Werner Hintzle基金用于地區教育。

美國賓夕法尼亞大學智庫研究項目編寫的《全球智庫報告》是國際上具有權威性的全球智庫排名報告，能夠比較準確地反映全球智庫的發展實力。通過對比分析2017年和2018年的《全球智庫報告》[4]，可以揭示出阿登納基金會在最近2年的發展態勢和變化。此外，本文還以阿登納基金會為坐標，列出了基金會所在的各項排名中前3位的智庫，如表3所示。

從表3可以看出，近2年阿登納基金會雖然在全球頂級智庫排名和非美國頂級智庫排名中位置保持不變，但在西歐頂級智庫排名中位置上升，綜合實力不斷增強；就各領域頂級智庫排名而言，基金會的排名并未進入榜單前列。其中，外交政策和國際事務頂級智庫排名及國際發展頂級智庫排名均有下降，國防和國家安全領域頂級智庫排名有所上升，社會政策頂級智庫排名保持不變；就擁有特殊成就的頂級智庫排名而言，在機構合作（2個及2個以上）最佳智庫排行中2015年基金會并未上榜，2016年則開始加強機構合作，到

2017年排名一躍上升到榜單第15位。2016年和2017年，基金會在全球最佳智庫網絡排行和與政黨有聯系的最佳智庫排行中都位列第1。強大的網絡化組織和工作部署能力是阿登納基金會實現其目標的關鍵因素，有效地擴展、組織和發展智庫網絡可以為基金會的發展創造巨大的動力。而能連續多年成為與政黨有聯系的最佳智庫中排名第1的智庫，在一定程度上則證明了阿登納基金會與其所支持政黨的關系之密切，以及它對政黨和國家政治發展影響之深遠。此外，在全球最佳智庫網絡排名、最佳管理智庫排名、社會媒體（社交網絡）利用最佳智庫排名、互聯網利用最佳智庫排名和媒體利用最佳智庫排名中均有上榜，這充分說明了基金會在組織機構的運營管理與社會宣傳等方面非常重視且結果頗有成效，而加強提升社會宣傳能力的過程也恰好符合基金會最初關注廣泛層面民主政治教育的目的。最后，基金會在擁有最佳外交關系/公眾參與計劃的智庫排名、對公共政策最有影響力的智庫排名、擁有最優秀政策導向型研究項目的智庫排名和政策觀點/提案最具創新性的智庫排名中能夠上榜，說明基金會對公共政策和外交政策研究及政治民主建設等研究領域較為關注。

表4對阿登納基金會的研究和發展現狀進行了進一步的說明，在各個研究領域的頂級智庫排名中基金會的上榜次數只有4次，不足智庫排名種類總數量的三分之一，且基金會沒有位列排行榜前三的情況，研究能力和水平仍需不斷提升。而在擁有特殊成就的頂級智庫排名中，阿登納基金會上榜總次數相對較多，排名前3占上榜總數的百分比達16.7%，結合表3，可以看出阿登納基金會的發展目標和方向較為專一。

5 結語

回顧阿登納基金會過去半個多世紀以來的發展歷史，可以看到它一步步從理念框架變成實體運營機構，最后發展成全球智庫的蛻變，其發展思路和理念對我國智庫的建設和發展具有一定的啟示和借鑒意義。

（1）準確進行自我定位，堅定發展目標。阿登納基金會雖與政黨和政治密切相關，但它并沒有將政治活動作為其唯一的目標任務，而是立足基金會長遠政治理念和宏觀政治目標的實現，在堅持公民教育這一基本和基礎性活動的同時，不斷拓展新的活動內容、活動方式、活動范圍和研究領域等。因此，我國新型智庫在發展過程中也要明確自我定位，在特定領域充分發揮其優勢力量，打造自身的優勢能力，切不可貪多求全。

（2）拓展思路，與時俱進，思變創新。在社會環境不斷變化的情況下，阿登納基金會還借助網絡新媒體技術和全球化的智庫網絡進行更加靈活的對外交流。我國智庫在建設和發展過程中，也應敏銳察覺并不斷適應時代的變化，在發展內容、方式和策略等方面及時做出調整，尤其要重視新技術的應用，加大傳播與交流的廣度與深度。

（3）放眼全球，實施國際化發展戰略。良好的政策咨詢和實踐是基于對全局環境和現實狀況的全面掌握所產生的，阿登納基金會在全球120多個國家部署了100多個辦事處和200多個項目，并且類似的辦事處和項目仍然在全球范圍內不斷地擴大，這種全球化的發展路徑有力地促進了基金會政策咨詢的開展。目前我國智庫建設還處于初級階段，在國際部署和全球化建設方面還存在很大的不足。國內智庫應該將國際化和全球化提上發展日程并逐步加以落實，從而在更加全面了解世界的基礎上，結合我國實際制定出更加具有全局性和戰略性的有效政策，充分發揮智庫在國家和社會發展中的作用。同時，通過國際化戰略的實施，提升我國智庫在全球范圍內的影響力。

（4）開展多樣化多層次的交流，做“接地氣”的思想庫。通過組織不同形式的討論，加強政策制定者、商界、學術界和社會之間的對話是保證阿登納基金會相關工作能更好地服務社會發展的重要原因。我國智庫在開展與政策制定等相關的工作時，應該加強與各方的交流，了解社會實際狀況和真正的需求，為政府工作的開展提出更加落地的、可實施的且切實有利于社會發展的建議。

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