高校智庫建設：具體標準、運行機制及實現路徑

摘要：[目的/意義]高校智庫是高校服務政府、服務社會的一種重要組織形式，但如何建設高校智庫卻鮮少研究。[方法/過程]采用文獻分析、比較分析等方法，在揭示高校智庫建設的現有條件和存在問題的基礎上，比較分析和借鑒國外高校智庫建設的成功經驗。[結果/結論]結合我國高校實際狀況，提出了推動我國高校智庫建設的具體標準、運行機制和實現路徑，有助于整合凝聚高校智庫研究力量、優化智庫研究機構、提升智庫研究水平。

關鍵詞：高校智庫 標準 機制 路徑

分類號：G640

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.02.09

1 引言

2014年10月27日，習近平總書記在主持召開中央全面深化改革領導小組第六次會議的重要講話中強調，“重點建設一批具有較大影響和國際影響力的高端智庫，重視專業化智庫建設”。2016年5月17日，習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上再次提出，“智庫建設要把重點放在提高研究質量、推動內容創新上”。高校智庫機構數量多、研究覆蓋面廣、研究成果豐富，但缺乏產生重要社會影響力的高端智庫，也存在整體發展水平不高、經費支持存在雙重不足、參與政府決策機制不暢、成長環境缺乏有序競爭、發展評價模式存在缺陷、國際影響存在巨大差距等問題。高校智庫的重要意義不言而喻，在這樣的政策環境和目標導引下，高校如何抓住國家推動高校智庫發展和地方遴選培育重點智庫這一重要機遇、更好服務各級政府決策和經濟社會發展？如何推動已有科研機構轉型為特色明顯、層次高、影響力強的高校智庫？探討高校智庫建設如何借鑒國外高校智庫的成功經驗和發展路徑，揭示高校智庫建設的優勢和難題，提出推動高校智庫建設的具體標準、創新機制和實現路徑，對于整合凝聚高校智庫研究力量、優化智庫研究機構、提升智庫研究水平層次，具有重要的理論價值和較強的應用價值。

2 高校智庫建設存在的問題

無論是建設智庫所需的良好基礎、開展對策研究的形成過程，還是學術成果的出版宣傳、規劃方案的貫徹執行，與其他機構相比，高校都擁有學科布局不斷優化、科學研究進展顯著、科研力量不斷提升等無可比擬的優勢。然而與之形成強烈反差的是，高校現有智庫機構遠遠沒有發揮出應有的作用，轉型升級面臨困境。究其原因，高校現有智庫機構存在以下問題。

2.1 水平參差不齊，缺乏真正“智庫”

除依靠特色學科和優勢學科建成的智庫機構，較為重視理論研究與應用對策研究，發展水平在同類機構中稍有名氣外，高校絕大多數智庫機構都是在國家推動智庫建設的背景下從科研機構“變身”而來，仍是開展純粹學術研究、遵循學理邏輯推演[1]，智庫意識和智庫能力缺乏，這與智庫的本質要求差距較大，應該說，絕大多數高校還缺乏真正意義上、被社會廣泛認可和接受的高端智庫。

2.2 經費來源單一，使用效率低下

近年來，高校智庫機構不斷發揮比較優勢，在項目資助經費總量上出現新的突破。但智庫經費主要來源于國家、地方等相關部門的財政撥款和項目經費，來自智庫機構自身的經營性收入、社會企業的合作經費、民間機構的捐款較少。由于高校管理體制原因，智庫項目管理仍在科研部門，經費管理仍在財務部門，部門之間存在的信息不對稱、業務周期不一致[2]導致“突擊花錢”現象仍然存在，智庫經費使用效率有待提高。

2.3 缺乏傳播平臺，影響水平有限

高校多數智庫機構沒有自己的獨立網站、專業刊物，承辦的國內外知名學術會議、論壇較少，缺乏直接送達政府決策的咨詢平臺[3]，形成的智庫成果無法通過報刊、雜志、網絡、論壇等渠道廣泛傳播，不能及時、有效傳播觀點主張，無法影響公共輿論和引導政府決策，話語權和話筒權比較微弱。無論這些智庫研究成果對政府做出決策是否產生影響或產生何種影響，其影響程度和影響效果尚待專業機構進行評估，但研究成果無法轉化為政府決策，則從側面某種程度上反映了智庫機構影響政府決策的能力有限。

2.4 人員結構單一，人才流通不暢

在高校智庫機構中，研究人員多為學校自有教師，學科團隊中的研究人員專業背景、從業經歷較為相似，無法形成較為復合多樣的人員結構。研究人員多為在編人員，薪酬多為財政核算，無法以高薪或年薪形式聘任全職研究人員；囿于體制原因，編外人員無法有效走進研究團隊、開展協同研究，編內人員無法進入政府部門鍛煉，導致人才流通不暢，人才“旋轉之門”無法形成。

3 借鑒國外高校智庫建設經驗

國外部分高校建設智庫的經驗非常具有啟發價值，對此有必要進行虛心借鑒。本文對美國賓夕法尼亞大學“智庫研究項目”編寫的《全球智庫報告2016》中名列前茅的斯坦福大學胡佛研究所[4]、新加坡國立大學東亞研究所的高校智庫進行了比較分析。

3.1 強勢研究領域與優勢學科互為倚重，堅守研究特色

這些知名智庫選擇的研究領域，正是各個高校的優勢學科。智庫強勢研究領域和高校優勢學科強強聯合、優勢互補，互為倚重，智庫依托優勢學科，其研究有了“活水之源”，優勢學科借助智庫研究，其優勢繼續凸顯。高校智庫取得巨大成功，除了基于對強勢研究領域的長期積累，還在于對研究特色的堅守，憑借研究特色受到外界重點關注，如斯坦福大學胡佛研究所長期堅守對國內經濟政策的研究，而經濟專業正是斯坦福大學的優勢學科且排名全美前5。

3.2 堅持人才院校培養與項目研究融合，打造“旋轉之門”

智庫發展需要不同學科背景、不同知識結構的多元研究力量。這些智庫在研究人員結構上堅持專兼結合、內部培養與外部招聘結合。根據不同的研究主題和研究時限，除自有的專職研究人員外，外聘來自企業的高級管理人員、政府官員、研究機構的知名研究人員擔任特聘研究人員、邀約研究人員，外聘專家的費用由智庫和高校共同承擔，這些外聘專家可以在智庫、高校、政府、企業等之間自由流動，這些聯合聘請的外部專家不僅可以在智庫參與項目研究，還可以到高校授課、開辦講座，承擔學生培養、課程教學等任務。此外，選聘部分有興趣、有能力的研究生、博士生參與到項目研究中。智庫借助高校實現了項目研究，也為高校人才培養做出了貢獻。

3.3 搭建傳播平臺與順暢溝通渠道并舉，搶占話語權限

與一般科研機構的最大區別就是，智庫以問題為導向，開展全局性、戰略性、前瞻性的研究，提出有效的對策建議，并在國際國內發出“聲音”。這些智庫通過在自身創建的網站、期刊、雜志和承辦的國際學術會議、論壇發聲，定期將智庫成果推出，引導公眾輿論。不僅如此，這些智庫與政府相關部門關系密切，智庫成果也能在第一時間通過相關渠道報送政府相關部門人員參閱。通過智庫成果引起外界的關注和重視，這些智庫在學界、政府獲得了相當分量的話語權[5]，從而在國內、國際上不斷發出自己的聲音，知名度不斷提高。

3.4 財政資金與非財政資金“雙管齊下”，自主支配經費

智庫的正常運行及長遠發展離不開經費支撐。這些智庫的經費來源渠道多樣，有國家財政撥款、企業資助、課題委托研究費、社會捐贈、出版物收益和基金收益等。由于項目經費籌措渠道多元，資金來源較為穩定。不管何種經費，其核心原則就是不能干預智庫的日常運營及科研工作，使得智庫在內部管理上具有獨立性、研究選題上具有自主性、經費使用上具有支配性。本著“經費為本、項目為王、人員為重”的原則[6]，除去項目調研、設備采購、資料使用、網站管理、項目宣傳等常規開支外，智庫將大量資金用于研究人員的工資及福利，激勵研究人員多出優質智庫成果。

國外高校智庫建設的經驗值得借鑒，但絕不能生搬硬套。因為國外高校與國內高校的管理模式、運行機制、經費來源等都有明顯差異。我國高校必須根據自身特點和國情，探討國內高校智庫建設的具體標準、運行機制和實現路徑。

4 高校智庫建設的具體標準

國家層面已經出臺《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，但這種指導意見具有廣泛性、普遍性。高校智庫作為國家新型智庫的一種表現形式，不同于社會智庫、黨政智庫和社科智庫，它具有自身的特殊屬性。本文認為，高校智庫建設應具備以下標準。

4.1 智庫研究機構治理規范

高校智庫，應是在符合國家相關法律法規的前提下注冊成立的非營利性的公共研究實體機構，其治理結構由“附屬形態”向具備一定獨立自主性的“均衡形態”轉變，最終形成“學術主導、行政服務”的智庫自治模式[7]。當前，高校智庫可探索實行“三會一院”的治理結構：設立學術委員會和專家（咨詢）委員會，實行理事會（管理委員會）領導下的院長負責制。理事會（管理委員會）負責決策智庫重大事項，專家（咨詢）委員會主要就智庫建設規劃、年度計劃、重點咨詢項目提出咨詢意見，學術委員會負責審議咨詢研究規劃、年度咨詢項目計劃、咨詢成果審查等。以健全治理體系、完善治理結構、優化治理主體來保障和提升高校智庫研究成果的高質量、獨特性，以滿足政府在復雜條件下做出決策的有效性，同時兼顧滿足社會民眾、廣大傳媒、第三方組織等相關利益主體的訴求[8]。

4.2 智庫研究領域特色明顯

擁有并確立研究特色和研究領域，高校智庫建設才能有的放矢、“木秀于林”。高校優秀科研成果來自高校優勢學科，這是高校優勢學科背景和學科實力的體現。高校必須充分挖掘和彰顯自身的研究特色，將重點專業、品牌專業作為基礎，借助自身的優勢學科、特色學科和結合新興的交叉學科，以現有的特色研究中心，特色研究基地、研究院所為依托，以優勢研究領域和優勢專業學科推動特色智庫建設，凸顯高校智庫研究領域。如民族類院校在民族學研究領域、師范類院校在教育學研究領域、財經類院校在財經專業研究領域等的研究實力全國領先，其打造高校智庫知名品牌具備天然優勢。

4.3 智庫研究人才高端專業

高水平、專業化的智庫研究人才是高端智庫的核心要素，也是智力資本轉換高質量智庫成果的重要保障。高校建設智庫必須擁有具有多年資深政府經驗的高層領導人士，他們豐富的政策制定經歷可以宏觀指導智庫發展，開拓智庫全球化視野；擁有國內外一流專業研究成果、能夠影響公共輿論、推動政府決策的行業專家，他們不僅為智庫發展提供學術指導，還能共同完成相關領域研究課題；具有知名企業管理經驗的商界精英，他們的實戰經驗及國際化背景，為智庫發展提供諸多寶貴思想；理論研究基礎扎實、社科研究成果豐富、開展跨學科研究的校內中青年教師，他們不僅作為專職智庫研究人員進行專題研究，更是高校智庫建設和發展的中堅。

4.4 智庫研究成果轉化順暢

注重調查研究、注重數據分析、注重對策建議的智庫成果凸顯建言獻策功能。高校建設智庫，必須順暢智庫成果推送政府、社會、企業渠道。組織編寫智庫成果要報，專人負責直接送達政府相關部門；不定期推出專題研究成果，借助擔任學術委員會和咨詢委員會專家的國務院相關部門的資深政府官員之手直接報送給決策部門；堅守研究特色，重視長期積累，定期編著出版發展報告，引導公共輿論和社會反響。此外，在《光明日報》《新華日報》等重要媒體解讀智庫成果、在承辦或參與的知名智庫論壇發聲，都是建設高校智庫、順暢智庫成果轉化渠道的有效方式。

4.5 智庫成果影響力度廣泛

高校建設智庫，重要評價標準之一就是智庫成果影響力度是否廣泛。高校智庫推出的研究成果必須既能“頂天”——影響政府決策，又能“立地”——引導社會輿論。通常可從以下幾個方面判定智庫成果影響力度：一是高校智庫本身擁有的宣傳平臺情況，如智庫網站[9]、微信公眾號、微博、刊物、常設論壇、年會等；二是高校智庫在有影響的報刊發表文章和觀點（包括被轉載）的次數；三是高校智庫專家接受主流媒體的采訪次數；四是媒體對高校智庫活動的宣傳報道次數；五是社會公眾對高校智庫專家的認可情況等。

5 高校智庫建設的運行機制

5.1 創新智庫管理運行機制

高校應遵循決策咨詢規律和智庫發展規律，突破既有科研管理體制思維，創新智庫組織形式，減少智庫管理層級，探索“學術權力”“行政權力”在高校智庫管理機制上的應用，嘗試建立理事會、學術咨詢委員會和專家咨詢委員會下的院長負責的治理機構，聘用專職智庫研究助理、行政助理處理智庫經費報銷、智庫會議協調等具體事務，保證智庫機構日常工作正產運轉。在大力推動新型、高端智庫建設的同時，高校還應注重發揮校內協同創新中心、研究基地等決策咨詢機構的作用[10]，推動符合智庫條件和具有智庫意愿的科研機構轉型升級為智庫機構，探索智庫建設“有進有退”機制，最終形成高端智庫、協同中心、研究基地互相支撐、有序發展、研究特色鮮明的智庫體系。

5.2 創新智庫項目競爭機制

高校智庫在項目管理上要堅持“內靠管理、外靠競爭”的總體原則。對內，高校智庫機構對智庫項目的管理要嚴格遵守項目立項、前期準備、研究分析、報告完成、報告評審、報告提交等規范程序，注重研究報告前期指導、中期督查和后期凝練。立項機制上，除年初確定的規劃項目外還應根據實際需要進行專題立項、即時立項；經費資助上，一般研究項目經費資助實行前期立項、后期資助，重大項目實行長期跟蹤研究、持續滾動資助的長效機制。對外，高校智庫要牢固樹立市場競爭意識，認真研究政府咨詢項目采購信息，提前預判競爭對手競爭策略，通過招標方式獲得政府項目[11]；依靠智庫品牌，主動對接政府決策需求，獲得領導直接圈定項目或政府直接委托項目；加強與社會組織、企業等機構之間的互聯互通，以合作方式獲得咨詢項目。對通過外部競爭獲得的智庫項目，高校智庫應遵守市場規律和競爭法則，維護自身信譽，按時保質完成項目任務。

5.3 創新智庫成果轉化機制

高校智庫應充分加強與中國社會科學出版社的戰略合作力度、深度與廣度，充分利用“中社智庫”品牌，將高校智庫的研究成果以智庫圖書系列形式推出；深化與各類出版社的戰略合作力度，借助“高校出版分社”出版平臺，有效打通“作者—出版社—讀者”出版主脈，迅速形成高校智庫成果出版板塊。高校智庫通過邀約《新華日報》《光明日報》（智庫版）、中國社會科學網、《中國教育報》等平面媒體，主動推介智庫最新報告、介紹智庫專家觀點、發表智庫研究文章等，主動發出高校聲音、講好高校故事、推介高校經驗，推進智庫成果快速轉化。強化“互聯網+”思維意識，充分運用互聯網技術打造數據共享與網絡共享的“互聯網+智庫”平臺，構建智庫線上+線下一體化服務體系，成為智庫、政府、企業項目對接的高校通道。高校智庫理應借助微博、微信公眾號、微信群等自媒體、微媒體渠道向潛在客戶、利益相關方推送智庫成果，推動高校智庫的媒體化、智能化。

5.4 創新智庫交流合作機制

高校智庫建設應打破“酒香不怕巷子深”的思維意識，樹立“酒香也怕巷子深”的邏輯理念，走出本校，加強與省內高校智庫的交流合作；走出本省，加強與國內高校智庫的交流與合作；走出本國，加強與國際著名高校智庫的交流與合作。以國家“一帶一路”重大發展戰略為契機，合作開展有關“一帶一路”的重大項目研究，主動承擔或聯合承辦“一帶一路”國際論壇、發表“一帶一路”合作簡報、出版“一帶一路”研究報告、呈送“一帶一路”政策建議等。借助國家留學獎學金、省留學獎學金、骨干教師境外研究計劃、海外學者支持計劃等項目，選派優秀智庫人員到重點科研機構、智庫進修、訪問和合作交流，吸收和借鑒國外知名智庫運營和管理模式。設立智庫學者專項訪問計劃，主動邀請國外知名智庫研究人員來校訪問，開展智庫項目合作，探討智庫交流形式。創建具有高校特色的智庫活動，主動承辦或聯合相關智庫機構共同舉辦有重大影響力的智庫學術會議，邀請有重要影響力的高端智庫機構和專家參會交流，共同發布相關智庫宣言或智庫共識，搭建多層次、多樣化的國際學術交流平臺，推動高校智庫與他方智庫的交流合作。

6 高校智庫建設的實現路徑

6.1 加強智庫建設頂層設計

高校的科研機構層次和布局較為完備、研究基礎較好、人才隊伍較強并具備一定的決策咨詢經驗，但并不意味著將高校所有的科研機構都要建成智庫。對于與國家經濟社會發展重大需求密切相關，且有意愿、有條件、有能力轉化的研究基地和研究機構，高校應鼓勵其向智庫方向努力，建設成為專業化的高端智庫，并對這些智庫實施動態管理，能上能下。建設智庫，高校亦應出臺智庫建設專項規劃，明確智庫建設的指導思想、基本原則、主要目標、重點任務和條件保障。堅持以科學發展指導智庫建設，明晰智庫資政功能，賦予智庫相對的獨立性和權威性。智庫可以根據國家層面的戰略需求和省級層面的現實需要做相應的調整和聚焦，確定不同時期的主攻方向和研究專長，增強智庫研究的精準化和問題指向性。高校應牢牢堅持“黨管智庫”原則，借助校內論壇等平臺，不定期邀請政府相關部門人員開展規劃解讀和政策宣貫，促使智庫緊跟黨和政府的發展節奏和決策需求，有針對性、有操作性、有時效性地提供對策建議。

6.2 完善智庫資金管理模式

高校智庫機構的有序運轉和智庫成果的持續產出，需要穩定的智庫研究資金進行支撐。建設前期，應以培育重點智庫為契機，積極申報并爭取獲得高校智庫建設專項資金扶持；校內根據智庫建設實際情況提供配套資金、人員和設備等支持，并借助校友網、基金網等平臺，設立高校智庫建設專項資金并發起眾籌。待高校智庫運行成熟時，可通過承接政府、企業委托的專項課題，主動參與社科部門的招標課題，獲得項目資助經費。當高校智庫具備較強的學術影響力、決策影響力、公眾影響力和社會影響力時，可以宣傳出版專著，合法接受社會組織或個人公益捐贈。高校智庫研究資金短期應以財政性資金為主、長遠發展以非財政資金為主。與此同時，加強高校智庫機構、科研部門和財務部門在智庫研究資金管理上的協同合作，探索建立并不斷完善高校智庫研究資金管理制度，嘗試通過經費包干方式將研究資金管理權限下放到智庫機構，由高校智庫的內部決策機構負責研究資金的分配使用，減少以現行科研經費管理模式對高校智庫研究資金的干預。高校應由以智庫資金管理為中心轉為以智庫成果管理為中心，智庫研究資金使用與智庫研究成果掛鉤，加大對高校智庫研究人員的績效獎勵比例，提高高校智庫研究人員的項目勞務收入。

6.3 推行智庫成果多元評價

評價智庫研究成果，高校既應關注智庫研究成果被批示、采納以及發表等可以量化的指標，也要關注社會影響、業內評價等難以量化的指標，做到定量評價與定性評價相結合；既關注智庫研究成果能否為政府提供有效實用的研究報告、咨詢建議或備選方案，尤其是能否為更高一級政府機構提供有效實用的研究報告、咨詢建議或備選方案進而引起反響，轉化為決策等行政性評價，也要關注智庫研究方法上的創新、在意識形態上的澄清、在重大理論上的突破等學術性評價，做到行政性評價和學術性評價有機結合[12]。出臺本校智庫研究成果的認定標準，將獲得不同層面的政府部門采納或肯定性批示的智庫研究成果等同于CSSCI中不同層次的期刊論文；根據對策建議類成果鑒定的不同等次，給予不同等次的評價和獎勵；根據智庫研究成果在主流媒體報道的次數或引起的社會反響程度，給予相應的獎勵和表彰。智庫研究成果在教師職稱評審、職務晉升、課題申報、經費申請等方面享有與傳統意義上科研成果同等的待遇。

6.4 打造智庫多元“旋轉之門”

打造人才“旋轉之門”。高校將智庫建設成為人才高地，還有很多工作要做。借助科技鎮長團、博士服務團等專項活動，推動和鼓勵庫內青年博士、研究人員到企業、政府掛職或直接任職，將學術與政府事務和政策結合起來。在智庫研究人員進行課題申請、經費資助、職稱評審、人才引進等方面，高校應將獲得采納的智庫研究成果與公開發表的科研學術論文同等對待，鼓勵更多的中青年學者投身高校智庫建設。根據智庫研究特點創新用人制度和薪酬制度，高校給予智庫在人才聘任上相應的自主權，讓智庫機構根據項目特點，綜合考慮專業能力、從業經驗等因素，自主聘任離任或退休的政府官員、企業高層管理人員參與到專項、專題研究；或者通過項目合作、年薪制等方式招攬非高校智庫人才加入高校智庫，促進政府、高校、企業等智庫人才之間相互流動。最重要的是，高校要承認智力資本對智庫項目研究的重要程度，提高智力補償在智庫研究經費中的占取比例[13]，讓真正的智庫人才心甘情愿去服務智庫研究項目。

打造二軌外交之門。高校智庫要努力打造介于官方外交（“第一軌道”外交）和純民間交流（“第三軌道”外交）的二軌外交平臺，以務實姿態發揮對“第一軌道”外交持續有效的智力、技術、媒介等助推作用。當“第一軌道”外交陷入癱瘓狀態而現實問題迫切需要解決時，高校智庫應以中立身份邀請利益相關方閉門座談，探討實現各方均衡利益的機制。高校智庫可以憑借與政府決策的特殊關系以及自身非官方身份，充分發揮“第二軌道”外交平臺作用，將智庫成果以專題報告或內參形式向政府呈送，或反映社會意見，使黨政與社會之間的“旋轉之門”開啟更加順暢。

打造話語“旋轉之門”。學術界、政府和社會之間存在不同話語體系，導致三方溝通存在不同程度障礙，進而產生不信任感。高校智庫應該發揮其獨特的“翻譯”功能，主動設置相關議題，詮釋自己，解讀中國；加強與大眾傳媒、正式渠道和社會組織的宣傳合作，充分利用互聯網、社交媒體等新興傳播方式，發出高校智庫聲音。通過高校智庫，實現學術界、政府和社會之間的話語體系轉化，推進三者之間的交流和理解。

7 結語

近年來，隨著黨和國家對哲學社會科學工作重視程度的不斷加強，愈發強調高校智庫要充分發揮理論引領和決策咨詢作用，高校智庫建設的重要性和迫切性已經不言而喻。雖擁有學科門類齊全、研究成果豐富、科研人才資源等天然優勢，但由于高校智庫自身的獨特屬性要求其與社會智庫、黨政軍智庫必須錯位發展，因此高校在建設教育智庫上需要一套適合其長遠發展的具體標準、運行機制以及實現路徑，為助推社會穩定發展和經濟更快建設提供智囊作用。

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