從付林案看產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中的積極作用

劉倩

付林案不僅涉及到科研經(jīng)費(fèi)的使用，以及科研人員能否在取得成果后獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)的問題，而且也涉及到一個(gè)重要的科研體制問題，即高校老師科研成果轉(zhuǎn)化的理論依據(jù)或者法律依據(jù)在哪里？具體落實(shí)的相關(guān)機(jī)構(gòu)、實(shí)施流程等。

過(guò)去，老師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論上歸國(guó)家所有，知識(shí)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的國(guó)家政策也不清晰，像付林涉足成果轉(zhuǎn)化的時(shí)間較早，他做的工作雖然對(duì)國(guó)家、對(duì)社會(huì)非常有利，包括節(jié)能減排、減少霧霾等，但涉及成果轉(zhuǎn)化時(shí)的確會(huì)有一定風(fēng)險(xiǎn)。可如果高校老師不對(duì)科研成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，那科研成果就很難體現(xiàn)或貢獻(xiàn)價(jià)值，這對(duì)于有很高轉(zhuǎn)化價(jià)值的成果就非常可惜。而且科研成果也是有保質(zhì)期的，如果長(zhǎng)久擱置不被轉(zhuǎn)化，很可能就會(huì)失去價(jià)值，比如可能被更新的技術(shù)所替代。

付林案的爭(zhēng)議還沒有散去，社會(huì)對(duì)科研環(huán)境、科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境表示出更大的關(guān)注，對(duì)案件的定性我們不予置評(píng)，僅從案件分析產(chǎn)權(quán)交易在我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中起到的積極作用。

1 發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中的積極作用

這不僅讓我想到國(guó)有企業(yè)改革中遇到的“國(guó)有資產(chǎn)流失”問題。為了從制度上防止國(guó)有資產(chǎn)流失，早在上世紀(jì)80年代，我國(guó)就開始培育和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，經(jīng)歷30年的發(fā)展，國(guó)企轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)，都必須在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)上公開、公平、公正地進(jìn)行。產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)已成為混合所有制企業(yè)并購(gòu)重組重要的市場(chǎng)平臺(tái)，在完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、促進(jìn)要素市場(chǎng)化配置、推動(dòng)國(guó)有企業(yè)“三去一降一補(bǔ)”方面發(fā)揮了市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。

筆者認(rèn)為，經(jīng)歷30年的發(fā)展，中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)已逐步法制化、規(guī)范化、體系化、網(wǎng)絡(luò)化。產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在技術(shù)成果交易過(guò)程中也將發(fā)揮積極作用。

1.1 產(chǎn)權(quán)清晰

付林在承擔(dān)課題任務(wù)時(shí)，共有三個(gè)身份。

首先，付林是清華大學(xué)教師。清華大學(xué)是北京市科委“利用電廠循環(huán)水余熱的供熱技術(shù)研究與應(yīng)用示范”課題的牽頭單位，并代管經(jīng)費(fèi)，付林是該項(xiàng)課題的總負(fù)責(zé)人。付林作為清華大學(xué)教師，在學(xué)校有一個(gè)科研賬戶，用于接收國(guó)家或地方財(cái)政撥付的縱向科研經(jīng)費(fèi)。

其次，付林時(shí)任規(guī)劃院下屬能源所所長(zhǎng)。規(guī)劃院是清華大學(xué)校辦企業(yè)，清華大學(xué)建筑學(xué)院的教師可在此公司名下設(shè)立研究所或工作室。當(dāng)時(shí)，付林的科研團(tuán)隊(duì)除他本人有清華大學(xué)的編制，其余成員均從社會(huì)招聘而來(lái)，能源所可以解決部分科研人員的安置問題。能源所自負(fù)盈虧，所有營(yíng)業(yè)收入統(tǒng)一劃入規(guī)劃院賬戶，并由規(guī)劃院收取一定比例的管理費(fèi)后由能源所自由支配，主要用于人員工資。

再次，付林是北京環(huán)能瑞通科技發(fā)展有限公司（下稱“環(huán)能瑞通”）的實(shí)際控制人，該公司是2006年付林以其岳父岳母名義注冊(cè)的企業(yè)。付林剛開始其項(xiàng)目構(gòu)想時(shí)，并無(wú)企業(yè)與之合作，而能源所也不具備設(shè)計(jì)和制造設(shè)備的資質(zhì)，因此只好自己成立公司。能源所主要安置從事城市能源規(guī)劃研究的人員，但不能聘用從事設(shè)備生產(chǎn)、調(diào)試、銷售等工種的員工，所以環(huán)能瑞通也要解決團(tuán)隊(duì)中部分成員的安置問題。

承擔(dān)北京市科委課題的單位中包括上述3家單位，其實(shí)際負(fù)責(zé)人均為付林。付林的三重身份——科學(xué)家、工程師、企業(yè)家。這三重身份集于一身所面臨的重重困難，是國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)移的真實(shí)寫照；這三重身份的背后折射出，“技術(shù)產(chǎn)權(quán)不清晰”的問題。

技術(shù)成果要成功轉(zhuǎn)移，技術(shù)產(chǎn)權(quán)必須清晰。這中間需要我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)揮積極作用，讓科學(xué)家潛心科研，讓工程師安心工程化，讓企業(yè)家奮力產(chǎn)業(yè)化。

1.2 交易透明

與國(guó)有產(chǎn)權(quán)類似，技術(shù)產(chǎn)權(quán)也應(yīng)該在一個(gè)公開、公平、公正的地方進(jìn)行交易。嚴(yán)格的制度保障，完善的交易流程，方能實(shí)現(xiàn)交易透明化。

借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，可以讓產(chǎn)權(quán)交易在公開透明化體系中運(yùn)行，不僅提升了產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的效率和便利性，同時(shí)也進(jìn)一步培育了交易平臺(tái)的廉潔環(huán)境。

1.3 規(guī)范化

從產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)趨勢(shì)來(lái)看，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)將進(jìn)一步走向規(guī)范化，表現(xiàn)在：

（1）產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)一步法制化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行需要在法律上加以保證，包括承認(rèn)各經(jīng)濟(jì)主體的利益、各經(jīng)濟(jì)主體的產(chǎn)權(quán)界定等等，都需要在法律上得到認(rèn)可，明確、肯定哪些利益、行為是合法的，哪些利益、行為是非法的，而且在執(zhí)法方面要依據(jù)法律來(lái)保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，產(chǎn)權(quán)交易的政策法規(guī)已經(jīng)相當(dāng)完備。如英國(guó)，1965年就制定了強(qiáng)化兼并管理的反壟斷與兼并條例；美國(guó)也通過(guò)了反托拉斯法和司法部制定的兼并準(zhǔn)則；歐共體也頒布了有關(guān)兼并控制的條例。我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易立法可借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)。用立法形式來(lái)引導(dǎo)和控制產(chǎn)權(quán)交易，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)就必將更加規(guī)范化、法制化。

（2）產(chǎn)權(quán)交易的制度化。產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的法制化可以維護(hù)交易行為以及交易主體利益的合法性。但產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的具體運(yùn)作則需要一套完整、嚴(yán)格的制度來(lái)保證。這套制度表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中實(shí)行的以自愿登記、資產(chǎn)評(píng)估、公開競(jìng)價(jià)、公證等為內(nèi)容的嚴(yán)格程序。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在產(chǎn)權(quán)交易方式、交易內(nèi)容、交易程序、交易中介等方面將逐步形成一套適合規(guī)范化要求的制度，并嚴(yán)格按照制度規(guī)定來(lái)操作，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)看問題，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)制度創(chuàng)新也將不斷出現(xiàn)。

（3）產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化。隨著產(chǎn)權(quán)交易的推進(jìn)，產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的需求量和供給量增多，信息傳遞加快，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)將逐步形成一個(gè)多層次、立體型的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)協(xié)作系統(tǒng)，目前全國(guó)已形成以區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)為骨干的全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)體系。在這一網(wǎng)絡(luò)化的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系中，將實(shí)行計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)操作，為企業(yè)和產(chǎn)權(quán)投資者提供各種交易信息，把社會(huì)上分散的投資和需求聚合在一個(gè)大系統(tǒng)里，這就可以為跨地區(qū)、跨行業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)提供有利的條件。

2 產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域需要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展

國(guó)內(nèi)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)大多下設(shè)技術(shù)交易中心，設(shè)立初衷主要有三點(diǎn)：一是創(chuàng)新并積極推廣科技成果市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制，二是建設(shè)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，三是積極宣傳推廣《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。而實(shí)際情況是在產(chǎn)權(quán)交易原有思路上，以技術(shù)合同登記為主要收入來(lái)源，更傾向技術(shù)交易理論研究。這與實(shí)際中需要產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移過(guò)程中起到的積極作用相去甚遠(yuǎn)，因此產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)必須創(chuàng)新。

西南聯(lián)交所在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移服務(wù)領(lǐng)域大膽創(chuàng)新，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)——“第一生產(chǎn)力”應(yīng)運(yùn)而生。該平臺(tái)以技術(shù)交易市場(chǎng)為切入點(diǎn)，重新整合資源，樹立行業(yè)公信力，建立并完善符合中國(guó)國(guó)情的高效技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)體系，并力圖以“技術(shù)經(jīng)紀(jì)人”為核心，通過(guò)構(gòu)建全新的技術(shù)交易參與方，創(chuàng)新交易模式，探索和實(shí)踐中國(guó)特色技術(shù)交易、軍民融合發(fā)展的新途徑。

高校現(xiàn)在的科研環(huán)境正變得越來(lái)越好。近年來(lái)，國(guó)家政策已經(jīng)有了很大進(jìn)步，一些高校已開展試點(diǎn)，國(guó)家允許高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處理有完全自主權(quán)，不會(huì)因?yàn)檗D(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)將來(lái)升值了，被追究“國(guó)有資產(chǎn)流失”的責(zé)任。現(xiàn)在國(guó)家若能盡快出臺(tái)政策細(xì)則、管理部門、具體措施流程等，充分發(fā)揮我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在我國(guó)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移過(guò)程中的積極作用，保證并鼓勵(lì)科研工作者從自己創(chuàng)新性的科研成果中真正獲利。

如果把高校老師和科研人員進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化的積極性充分調(diào)動(dòng)起來(lái)了，對(duì)國(guó)家發(fā)展的巨大推動(dòng)力量將會(huì)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，國(guó)家走創(chuàng)新性發(fā)展道路也可以更好的落到實(shí)處。