產能過剩與市場化程度關聯性研究

楊曉璇 洪名勇 蔡艷

摘要：文章基于面板協整法運用2000～2014年全國30個省市的工業固定資產投資面板數據測算了全國分地區工業產能利用率，并結合地區市場化指數探索中國區域工業發展在市場化進程中所呈現出來的特征，對中國當前工業產能過剩現狀進行了總結，得出了一個典型事實： 2000～2014年中國工業產能利用率與市場化指數之間存在“倒U型”曲線的關系，即在市場化程度不高時，市場化指數的增加有利于產能利用率的提高，而當市場化程度到達一個臨界值后，它對產能利用率的作用轉為負。為改善中國工業產能過剩狀況，應因地制宜地制定治理政策，并繼續加大對中西部的投資，加快東部產業向內陸轉移。

關鍵詞：產能過剩；市場化；工業

一、引言

中國市場化改革三十余年來，國民經濟依賴于工業部門的發展迅速增長，在這種經濟高速增長的過程中，要素稟賦的不同使得中國區域發展產生巨大差異，而這種差異在依賴于工業發展的經濟增長模式中則通過區域生產力的高低體現出來。在以往有關中國工業生產狀況的研究中，關于中國工業行業存在產能過剩狀況已為眾多學者證明，且大部分學者從產能利用率的影響因素著手深入探討了引發中國工業行業產能過剩的潛在原因，但是，少有研究聚焦關注中國地區間經濟發展差距對工業產能利用情況的影響，從而也無法為后續研究者提供中國區域間產能利用差異的詳實背景資料。

鑒于此，本文將通過對2000～2014年全國30個省及直轄市（不含港澳臺地區及西藏自治區）固定資產投資面板數據所測算出的全國分地區工業產能利用率對中國工業生產現狀進行事實總結，并結合地區市場化指數探索中國地區間產能利用在經濟發展差距中所表現出來的特征，以為有關研究提供可供參考的背景資料。

二、文獻綜述

中國產能過剩問題一直是學者們關注的熱點，學者們通常用產能利用率的大小來衡量是否存在產能過剩問題。在以往的大多數文獻中均發現了中國制造業存在著產能過剩問題，且大部分產能過剩行業屬于重工業領域，如鋼鐵業、重化工業、光伏產業等。而對于引發產能過剩的原因學者們則存在不同的看法，主要可以分為經濟周期、市場因素、行業資本結構及政府干預四個方面（林毅夫，2007；董敏杰，2015；張新海，2009；徐朝陽，2008），少有學者從地區經濟市場化程度對產能利用率高的影響角度進行探討。

應該明確的是，中國的市場化進程作為一系列經濟、社會體制的變革，包含了政府職能身份轉換、推動經濟非國有化、提高經濟的開放程度、培育產品市場等方面的內容，它在一方面促進了中國的經濟增長、推進了資源配置效率的改善，如樊綱利用市場化進程相對指數定量考察市場化改革對經濟增長和全要素生產率的貢獻時就發現，1997年至2007年期間，市場化進程對經濟增長的貢獻為年均1.45個百分點，而對全要素生產率提高的貢獻度則達到39%，也在另一方面帶來了地區和產業發展差距的擴大并進而造成收入分配不平等問題。那么，具有產業發展差距的各省份地區在市場化進程中的企業生產又受到了怎樣的影響呢？張杰利用1999～2007年間中國企業層面的數據從中國各省份地區的市場化進程及市場分割兩個角度研究了市場化轉型如何影響中國企業生產率，他發現市場化程度較高的省份地區的企業擁有相對較高的生產率，即市場化進程促進了企業生產率的提升。同樣的，毛其淋通過對1999年至2007年中國31個省市地區企業平均生產率與市場化指數進行擬合以探索區域產業差距是否與市場化進程相關時發現，市場化指數與地區生產率之間存在明顯的正向關系。張杰與毛其淋二人均采用地區微觀企業的全要素生產率加總得到省份地區的生產率來分析市場化進程中的企業生產問題，并得出了相似的結果。倘若從衡量產能過剩的產能利用率的角度而非衡量技術進步的全要素角度來看，這種市場化進程與企業產能過剩之間又該是存在怎樣的關系呢？目前學術界關于此類的研究相對較少，董敏杰在對中國工業產能利用的影響因素研究中將衡量市場化進程的市場化指數作為其中一個解釋變量放入其分析方程中，并發現市場化程度與產能利用率正相關，但其并未對進行進一步分析和探討。而本文將細致考察各省份在中國市場化進程中工業產能利用水平所存在的差異，探索市場化程度的不同是否會對產能利用率產生規律性影響，并試圖對此進行初步分析。

三、數據及研究方法

（一）產能利用率測算方法

盡管已有研究中對產能過剩的測度有了多種方法，但這些方法都各有優劣。在保證數據的可獲得性和理論基礎的條件下，本文借鑒何蕾（2015）所采用面板協整法對中國30個省（市）的產能利用率進行測算。

通過回歸便可估算出產能并進而求得產能利用率、資本—產出比。

（二）市場化指數測算方法

由于我國的市場化改革是一個涉及多層次、多角度和多方面的系統工程，這種復雜性直接導致了衡量市場化水平缺乏一個權威的標準，為此，樊綱等（2003）特別構建了一個以5個方面、23個分指標為基礎的評估市場化水平的指標體系。在本文中，我們結合樊綱《中國市場化指數報告2011版》中2000～2009年的地區市場化進程指數，進一步對2011～2014年的市場化指數采用插值法進行推算。

（三）數據來源

本文所選樣本區間為2000～2014年，選取全國除西藏及港澳臺以外30個省（市）工業的相關數據計算其產能利用率。

1. 實際產出（Yi） 本文以規模以上企業的工業總產值作為行業實際產出的衡量指標，各省（市）名義生產總值將依據各自生產者出廠價格指數進行平減，以換算成以2000年為基期的實際工業總產值。

2. 資本存量（Ki） 本文以制造業規模以上企業的固定資產凈值作為資本存量的衡量指標，對于部分省份缺失2004年及2011年固定資產凈值數據的情況，我們通過利用固定資產原值與累計折舊相減獲得。

3. 技術進步（A）在采用協整法進行分地區產能利用率測算時，本文選擇用時間趨勢項來代表行業自發的技術進步。

四、產能利用率的測算

（一）面板數據檢驗

以防偽回歸問題的出現，通常對于時間T大于5的面板數據都應首先驗證其平穩性。因此，本文對變量ln（output）和ln（capital）以及其一階差分值進行了面板單位根檢驗。結果顯示，變量存在單位根假設，一階差分后檢驗接受平穩假設。為避免產生偽回歸問題，對其再次進行協整檢驗，檢驗結果顯示5個統計量均在1% 或5% 的顯著水平上拒絕不存在協整關系的原假設。所以，可以認為工業總產出和固定資本凈值之間存在協整關系，可以直接進行回歸分析。

（二）面板模型測算

回歸分析之前首先必須完成對面板模型形式的設定。本文對于全國范圍內的估計來說，由于橫截面個數大于時序個數，所以采用截面加權估計。根據回歸結果，可以計算出各省2000～2014年的工業產能利用率。

本文所測度的中國31個省工業產能利用率平均值為 1.005，非常接近1，且最小值0.500，最大值為1.315，這進一步論證了面板模型的有效性。

五、實證結果分析

（一）中國工業產能利用情況

從全國層面上來看，2000～2014年中國工業產能利用率整體呈現出先增后減再增的趨勢：工業產能過剩在分別在2002年和2014年達到峰值，而在2007年和2011年總體產能利用率最高。從區域層面來，在2000～2012年的較長時期內，中、東部地區產能利用情況優于西部，2007年以前，東部平均產能利用率高于中、西部地區，至2007年中部地區平均產能利用率超過東部成為平均產能利用率最高的地區，2011年中、東、西部平均產能利用率均達峰值后同時開始下降，到2014年，西部平均產能利用率超過中、東部地區。

從東部來看，東部各省產能利率基本呈現先增后減的變化趨勢，其中遼寧省最為明顯，2000年遼寧省產能利用率為1.0297，而在2014年下降到0.7606，降幅達26%。從中部來看，內蒙古、山西、湖北三省的產能利用率在2000年與2014年間變化最為明顯。西部各省產能利用率均保持在相對穩定水平，其中四川省是2014年西部各省中產能利用率最低的省份，而貴州及廣西兩省在2012年后始終保持增長勢頭的兩個省份。

（二）市場化進程中的區域產能利用率的簡單分析

根據表1估算出的31個省產能利用率，我們利用spss22.0進行散點圖作產能利用率與各省市場化指數的比較分析，并通過滯后一期回歸驗證擬合結果如圖1、圖2。

上圖發現，2000～2014年的產能利用率與市場化指數并不線性相關，而是呈現出一條微顯的“倒U型”曲線。據此可知，在市場化程度不高時，市場化指數的增加有利于產能利用率的提高，而當市場化程度到達一個臨界值后，它對產能利用率的作用轉為負，即總體上來看市場化指數對產能利用的影響是兩方面的。對于這樣的結果，本文認為可能存在以下原因：

1. 區域市場化程度存在較大差異。中國幅員廣闊、省份眾多，區域間經濟發展水平存在巨大差異，具體在市場化指數上則表現為發達省份與落后省份數值差距過大。截至2014年市場化指數仍低于8的省份主要為西部省份，這就造成了曲線左右實際是分別體現欠發達地區與發達地區的產能利用率與市場化關系

2. 相較于發達地區，欠發達地區工業發展具有后發優勢。對于東部地區而言，其承擔了中國市場化改革進程中工業發展的主要任務，但隨著東部地區低端行業的逐漸飽和及產業結構僵化，東部地區難以通過投資及勞動的投入增加其產能利用率，同時源自技術引進的邊際效應也逐漸降低，使得其產能利用率在2011年后便呈現下降趨勢。而中西部地區，尤其是西部地區作為近年來發達地區產業轉移的承接，后發優勢使其得以通過要素投入及技術引進迅速提高產業生產效率，故在近年的產能利用率測算中出現西部平均產能利用率高于中部地區高于東部地區的現實。

3. 地方政府的保護政策對產能利用率產生影響。中西部欠發達地區處于市場化相對較低的水平，通過經濟開放加劇了省際間市場分割程度，促進了這些地區工業企業的發展并提高了工業的產能利用率，而東部發達地區已達到相對較高的市場化水平，注重國際規模效應的外向性經濟使得其與國際市場聯系更加緊密，地區發展空間以相對較小，源自市場分割的影響也逐漸由正轉向負，故而其產能利用率近年來呈現下降趨勢。

六、結論與建議

本文利用中國30省省級數據測算了2000～2014年中國分地區工業產能利用率，對全國及區域間產能利用率進行了比較分析，并結合市場化指數簡單分析了市場化進程中產能利用率的變化規律，得出了以下典型事實：1.當前中國工業整體出現產能過剩狀況，區域間產能利用率差異明顯，區域內各省產能利用率變化趨勢與產業政策、經濟周期表現出一致性。2.2000～2014年中國工業產能利用率與市場化指數之間存在“倒U型”曲線的關系。

對于當前中國出現的產能過剩問題，根據本文所得出的產能利用率與市場化指數之間存在的“倒U型”關系，本文提出以下建議：1.促進東部勞動密集型工業企業向西部欠發達地區轉移，在西部省份到達“倒U型”曲線的頂點前繼續加大對西部地區的資產投資并減少政府對市場的干預。2.制定治理產能過剩問題的有關政策時，應因地制宜的進行政策安排。對于中西部欠發達地區需要進一步擴大當地經濟開放程度，而對東部發達地區應通過政策引導并推進市場整合，力求在長期中完成國內中東西部市場一體化并實現經濟的穩定增長。

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（作者單位：貴州大學管理學院）