通信領(lǐng)域涉標(biāo)專利的現(xiàn)狀和審查問題研究

吳欣

摘 要：目前，通信領(lǐng)域的專利申請(qǐng)中，涉及通信標(biāo)準(zhǔn)的專利數(shù)量逐年增長。結(jié)合通信領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的現(xiàn)狀，需要對(duì)涉及通信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專利（以下簡稱"涉標(biāo)專利"）進(jìn)行深入分析和研究，并找到更加符合實(shí)際需求的專利審查方法，使得其最終的授權(quán)更加合理，駁回更加客觀。

關(guān)鍵詞：通信；專利；標(biāo)準(zhǔn)；審查

1.引言

通信行業(yè)一直是最熱門、技術(shù)發(fā)展最迅速、技術(shù)更新最頻繁的行業(yè)之一。同時(shí)，通信領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)量在所有領(lǐng)域中長期排名前列，例如2016年中國國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量排名第一位、中國PCT國際申請(qǐng)量排名第一位、以及向歐洲專利局申請(qǐng)的專利數(shù)量排名第一位的均為通信企業(yè)。

目前，通信領(lǐng)域的專利申請(qǐng)中，涉及通信標(biāo)準(zhǔn)的專利數(shù)量逐年增長，在某些國家和地區(qū)甚至有超過50%的通信領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)是與通信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)。那么，結(jié)合通信領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的現(xiàn)狀，有必要對(duì)涉及通信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專利（以下簡稱“涉標(biāo)專利”）進(jìn)行深入分析和研究，并找到更加符合實(shí)際需求的專利審查方法，讓涉標(biāo)專利申請(qǐng)的授權(quán)更加合理，駁回更加客觀。

2.通信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)

通信行業(yè)的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)涉及通信技術(shù)的方方面面，各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)特點(diǎn)以及應(yīng)用場(chǎng)景各不相同。具體地，每個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在通信領(lǐng)域的國際地位以及與其相關(guān)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上的應(yīng)用程度，都直接決定了涉及所述行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專利申請(qǐng)量。因此，對(duì)于不同種類、不同形式的通信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)需要有深入的了解和認(rèn)識(shí)，才能根據(jù)其領(lǐng)域的技術(shù)特點(diǎn)制定正確的審查策略和審查方法。

2.1 3GPP體系

3GPP全稱第三代合作伙伴計(jì)劃（Third Generation Partnership Project），是由歐洲的ETSI、日本的ARIB 和TTC、韓國的TTA 以及美國的T1 在1998 年12月發(fā)起成立的，3GPP最初的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)由2G網(wǎng)絡(luò)到3G網(wǎng)絡(luò)的平滑過渡，保證未來技術(shù)的后向兼容性，支持輕松建網(wǎng)及系統(tǒng)間的漫游和兼容性，即其最初的工作范圍是為第三代移動(dòng)通信系統(tǒng)制定全球適用的技術(shù)規(guī)范和技術(shù)報(bào)告，后續(xù)工作發(fā)力制定出第四代、第五代移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)，獲得廣泛認(rèn)可，目前在快速推進(jìn)第五代移動(dòng)通信技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)制定工作[1]。

2.2 IEEE體系

IEEE的英文全稱為Institute of Electrical and Electronics Engineers——美國電氣和電子工程師協(xié)會(huì)，它是一個(gè)國際性的電子技術(shù)與信息科學(xué)工程師的協(xié)會(huì)，是世界上最大的專業(yè)技術(shù)組織之一（按成員人數(shù)計(jì)），擁有來自175個(gè)國家的會(huì)員。IEEE成立于1884年，致力于電氣、電子、計(jì)算機(jī)工程和與科學(xué)有關(guān)的領(lǐng)域的開發(fā)和研究。

IEEE 802系列標(biāo)準(zhǔn)是IEEE 802 LAN/MAN 標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)制定的局域網(wǎng)、城域網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其中最廣泛使用的有以太網(wǎng)、令牌環(huán)、無線局域網(wǎng)等。

2.3 視頻編解碼標(biāo)準(zhǔn)體系

視頻編解碼標(biāo)準(zhǔn)體系眾多：國際有通用標(biāo)準(zhǔn)，各個(gè)國家又有各自不同的標(biāo)準(zhǔn)，例如中國的編解碼標(biāo)準(zhǔn)AVS，大公司也會(huì)有自己的編解碼標(biāo)準(zhǔn)，例如微軟公司和Real Network都有各自的編解碼標(biāo)準(zhǔn)，在國際制定視頻編解碼標(biāo)準(zhǔn)的國際組織主要有兩個(gè)：ITU-T和ISO/IEC。ITU-T推薦委員會(huì)制定的大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是為實(shí)時(shí)視頻通信應(yīng)用的，例如H.261、H.262、H.263和H.264；ISO/IEC的MPEG標(biāo)準(zhǔn)大多是為視頻存儲(chǔ)、廣播視頻和視頻流應(yīng)用而制定的標(biāo)準(zhǔn)，包括MPEG-1、MPEG-2和MPEG-4等。兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)組織在獨(dú)立地致力于不同的標(biāo)準(zhǔn)的制定的同時(shí)，聯(lián)合發(fā)展了H.262/MPEG-2、H.264/AVC和H.265/HEVC。在2017年10月，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)通訊技術(shù)研究所、華為、聯(lián)發(fā)科、諾基亞、高通、三星、索尼作為JCT-VC工作組成員，是HEVC技術(shù)開發(fā)的貢獻(xiàn)者，共同表示非常榮幸能夠?yàn)镴CT-VC工作組做出貢獻(xiàn)，并祝愿國際電信聯(lián)盟ITU、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO及國際電工委員會(huì)IEC在未來的產(chǎn)業(yè)友好視頻編碼標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)中取得更大的成功。

3.涉標(biāo)專利的篩選和判定規(guī)則

為了更好的了解涉標(biāo)專利的特點(diǎn)，開展涉標(biāo)專利的審查研究，首先需要對(duì)涉標(biāo)專利制定合理的篩選機(jī)制和判斷標(biāo)準(zhǔn)。在準(zhǔn)確的篩選和判斷過程之后，采用更加合理的審查方式來對(duì)涉標(biāo)專利進(jìn)行審查，既能有效提高審查員的審查能力和審查質(zhì)量，也能提升公眾滿意度。

3.1基于涉標(biāo)專利的基本特點(diǎn)的識(shí)別

根據(jù)上述所提到的涉標(biāo)專利申請(qǐng)的特點(diǎn)，包括申請(qǐng)文件自身所提及的敏感詞匯，如背景技術(shù)、實(shí)施例中可能會(huì)明確記載基于哪一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議存在的缺陷提出本申請(qǐng)，或者引用何種標(biāo)準(zhǔn)的具體做法實(shí)現(xiàn)，也可能會(huì)記載3GPP、IEEE、H26.4領(lǐng)域中特有的技術(shù)用語[4]；包括申請(qǐng)人信息，可以確定其是否為標(biāo)準(zhǔn)組織中的成員，包括在初審階段或進(jìn)入實(shí)審后有多次修改，還包括申請(qǐng)專利的權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)、同族或系列申請(qǐng)的數(shù)量，以及如果存在優(yōu)先權(quán)其優(yōu)先權(quán)文檔的特有形式，依據(jù)這些基本特征都可以進(jìn)行初步的判斷。

3.2審查過程中的提示信息

可以在檢索過程中與涉標(biāo)專利相同領(lǐng)域，且申請(qǐng)日早于涉標(biāo)專利的申請(qǐng)日、公開日晚于涉標(biāo)專利的申請(qǐng)日，或者申請(qǐng)日晚于涉標(biāo)專利的申請(qǐng)日的那些文獻(xiàn)中，是否有提及與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的信息，如標(biāo)準(zhǔn)名稱、標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、特有技術(shù)用語等，此外，可以參考同族的審查過程，留意同族審查過程是否檢索了標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，是否引用了標(biāo)準(zhǔn)文檔作為對(duì)比文件，從而確定是否需要對(duì)3GPP標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充檢索。此外，在與申請(qǐng)人交互意見的過程中，通過審查員對(duì)申請(qǐng)人答復(fù)意見中涉及協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)描述的關(guān)注，避免遺漏不具備上述特點(diǎn)的涉標(biāo)專利申請(qǐng)。

3.3關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)組織各階段工作

該方法適合由掌握相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的專業(yè)人員通過自身經(jīng)驗(yàn)積累來對(duì)通過粗識(shí)別的涉標(biāo)專利申請(qǐng)進(jìn)一步地排查，根據(jù)涉標(biāo)專利申請(qǐng)時(shí)間、所涉及技術(shù)以及標(biāo)準(zhǔn)組織各階段工作具體涉及的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，來確定涉標(biāo)專利是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利專利的可能性。

4.涉標(biāo)專利的審查策略研究

4.1涉標(biāo)專利檢索策略

針對(duì)涉及3GPP標(biāo)準(zhǔn)的專利申請(qǐng)時(shí)，首先要明確申請(qǐng)文件是否給出本申請(qǐng)屬于 3GPP 協(xié)議類改進(jìn)型申請(qǐng)的明確的啟示，如申請(qǐng)文件是否明確給出 3GPP 協(xié)議號(hào)，如果給出上述明確啟示，則可以通過 Google+KW/協(xié)議號(hào)或者在 3GPP 網(wǎng)站的 specification numbering 或 FTP 獲取上述 3GPP 協(xié)議，如果申請(qǐng)文件沒有給出明確的啟示，則需要通過考慮其他因素進(jìn)行輔助判斷。

4.1涉標(biāo)專利創(chuàng)造性評(píng)判

涉標(biāo)專利申請(qǐng)?jiān)谄涮岢瞿康摹⒓夹g(shù)方案的表述及最接近的現(xiàn)有技術(shù)方面都存在特殊性，這使得在對(duì)涉標(biāo)專利申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)還需要重點(diǎn)考慮如下因素。

1、公知常識(shí)和慣用技術(shù)手段的慎用：

在審查過程中，認(rèn)定申請(qǐng)事實(shí)時(shí)，應(yīng)從發(fā)明要解決的技術(shù)問題出發(fā)，將發(fā)明解決的技術(shù)問題及所采用的關(guān)鍵技術(shù)手段作為一個(gè)整體來看發(fā)明的構(gòu)思，而在審查的過程中，審查員在脫離發(fā)明解決的技術(shù)問題的情況下，可能會(huì)武斷地將某個(gè)特征認(rèn)定為發(fā)明的區(qū)別特征，或者將本應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)技術(shù)手段的組合的特征割裂開來認(rèn)定發(fā)明的區(qū)別特征，進(jìn)而簡單地認(rèn)為發(fā)明的區(qū)別特征是屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到的。對(duì)于涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利來說，改進(jìn)都是研發(fā)人員基于現(xiàn)有成熟技術(shù)進(jìn)行的較小的變動(dòng)，或者是應(yīng)用場(chǎng)景的轉(zhuǎn)換，有很多技術(shù)改進(jìn)非常小、技術(shù)方案看起來非常簡單的發(fā)明，比如在數(shù)據(jù)格式中增加或改變一個(gè)字段、改變某個(gè)時(shí)隙中傳輸?shù)男畔?nèi)容等，通過“小”的改進(jìn)來解決重要的技術(shù)問題，如果按照常規(guī)思維或者就單一特征或者單一技術(shù)手段可能會(huì)判斷其為公知常識(shí)或者常規(guī)技術(shù)手段。

5.結(jié)論和建議

通信領(lǐng)域是一個(gè)以標(biāo)準(zhǔn)為核心的產(chǎn)業(yè)，設(shè)備制造商、運(yùn)營商及芯片廠商等都要圍繞通信標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)鏈。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為專利審查的國家機(jī)構(gòu)，需要在涉標(biāo)專利審查方面進(jìn)一步提高和改進(jìn)，為建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國、推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

【1】沈嘉等，《3GPP長期演進(jìn)（LTE）技術(shù)原理與系統(tǒng)設(shè)計(jì)，人民郵電出版社，2008年.

【2】3GPP，http：//www.3gpp.org.

【3】劉 利，李津生，洪佩琳：“IEEE 802. 16e 休眠模式算法的研究和改進(jìn)”，《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》，2007年第01期.