西方國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展

蘇冉

摘 要：伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)正逐步加強(qiáng)，各國(guó)對(duì)外貿(mào)易也得到迅速的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易理論正是在不斷批判和繼承中逐漸得到完善的。本文梳理了西方經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展脈絡(luò)，并對(duì)主要的核心理論做出簡(jiǎn)要概括和評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論；新國(guó)際貿(mào)易理論

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了不同的國(guó)際貿(mào)易理論，其發(fā)展歷程大致為：古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論以及新興古典貿(mào)易理論四個(gè)階段。主要的國(guó)際貿(mào)易理論有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論、生產(chǎn)要素稟賦理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。這些理論的核心都是探討如何通過(guò)國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)本國(guó)乃至全世界利益的最大化。

一、古典貿(mào)易理論階段

1.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

亞當(dāng)·斯密所處的時(shí)代重商主義盛行，為了防止本國(guó)貨幣的外流，各國(guó)政府采取各種手段限制產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)主義的蔓延制約了國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展，因而對(duì)外貿(mào)易受到經(jīng)濟(jì)政策的限制。而亞當(dāng)·斯密卻對(duì)這一系列的限制措施提出質(zhì)疑，他認(rèn)為國(guó)家應(yīng)當(dāng)主張自由的國(guó)際貿(mào)易，反對(duì)政府的干預(yù)限制。各國(guó)政府比較明智的做法是實(shí)行勞動(dòng)的分工，專業(yè)化的分工有利于提高各國(guó)的生產(chǎn)效率。在分工的基礎(chǔ)上引出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。該理論認(rèn)為各國(guó)進(jìn)行貿(mào)易交換的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，按照絕對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行貿(mào)易分工，這樣雙方都可以獲得利益，整個(gè)世界的福利水平也有所提高。亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論闡述了國(guó)際貿(mào)易的雙贏思想，駁斥了貿(mào)易的零和游戲論，具有劃時(shí)代的意義。但該理論條件太過(guò)苛刻，具有很大的局限性，只能解釋部分國(guó)際貿(mào)易，根據(jù)該理論，沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家不能參與對(duì)外貿(mào)易，只能安于現(xiàn)狀，這不符合國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)。

2.比較優(yōu)勢(shì)理論

大衛(wèi)·李嘉圖針對(duì)決定國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)問題進(jìn)行了完善和發(fā)展。他認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢(shì)，假設(shè)世界上只存在著兩個(gè)國(guó)家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而另一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)劣勢(shì)，那么兩個(gè)國(guó)家依然可以根據(jù)“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的原則進(jìn)行分工專業(yè)化生產(chǎn)，然后進(jìn)行貿(mào)易交換，此時(shí)兩國(guó)均可獲利，世界產(chǎn)量也會(huì)增加。比較優(yōu)勢(shì)理論相較于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論具有很大的進(jìn)步性，它揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國(guó)家間也是可以進(jìn)行貿(mào)易并能實(shí)現(xiàn)雙方都能獲利，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。但比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)的完全自由競(jìng)爭(zhēng)、資源充分利用等諸多假設(shè)均不符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，且忽略了每個(gè)國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率等可變因素，假設(shè)過(guò)于苛刻影響其普遍適用性。

二、新古典貿(mào)易理論階段

1.生產(chǎn)要素稟賦理論

1929年-1933年資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，各個(gè)國(guó)家都在爭(zhēng)奪世界市場(chǎng)份額，同時(shí)嚴(yán)格限制國(guó)外商品的進(jìn)口。在這種背景下，俄林在其發(fā)表的《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書中，提倡國(guó)際分工和貿(mào)易的自由化。H-O定理指出：當(dāng)一國(guó)生產(chǎn)某種商品使用了大量本國(guó)豐富的生產(chǎn)要素時(shí)，則應(yīng)出口該商品；若生產(chǎn)某種商品時(shí)使用了大量本國(guó)稀缺的生產(chǎn)要素，則應(yīng)進(jìn)口該商品。這是因?yàn)楦鞯貐^(qū)要素稟賦的差異，導(dǎo)致各個(gè)地區(qū)生產(chǎn)要素價(jià)格的差異，由此生產(chǎn)同種商品各地區(qū)的所付出的成本也就不同，而各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格的差異是導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的直接原因。俄林的要素稟賦學(xué)說(shuō)使用的仍然是比較優(yōu)勢(shì)理論的分析方法，但俄林在李嘉圖的個(gè)量分析的基礎(chǔ)上上升至含有多種要素的總量分析，它考慮了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中最基本的要素如勞動(dòng)、資本等來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易分工，更接近理論現(xiàn)實(shí)。但它也存在一定的局限性，同比較優(yōu)勢(shì)一樣，它的理論也是建立在一系列苛刻的假設(shè)條件的基礎(chǔ)上的，例如完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、自由貿(mào)易等等，這些假設(shè)與現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易也是存在一定的差距的。此外這一理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易的分析是屬于靜態(tài)分析，沒有考慮的國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面的影響。

2.里昂惕夫之謎

隨著貿(mào)易的開展，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論與H-O定理慢慢暴露出其局限性，它們已無(wú)法解釋有些貿(mào)易現(xiàn)象。里昂惕夫?qū)?947年美國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)作出的實(shí)證分析，其結(jié)果卻有悖于H-O定理。根據(jù)要素稟賦學(xué)說(shuō)，美國(guó)是個(gè)資本豐富型國(guó)家，它應(yīng)專注生產(chǎn)并出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品，但里昂惕夫運(yùn)用投入產(chǎn)出分析法計(jì)算出美國(guó)出口的產(chǎn)品中勞動(dòng)密集型產(chǎn)品大于資本密集型產(chǎn)品，這就是有名的“里昂惕夫之謎”。

對(duì)此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界大為震驚，掀起了一場(chǎng)對(duì)里昂惕夫之謎的解釋、探討的浪潮。有的學(xué)者認(rèn)為這是勞動(dòng)效率作用的結(jié)果，美國(guó)工人的勞動(dòng)熟練程度高，相比于其他國(guó)家，在同等衡量標(biāo)準(zhǔn)下，美國(guó)就成為了勞動(dòng)相對(duì)豐富，資本相對(duì)稀缺的國(guó)家；有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了需求逆轉(zhuǎn)理論，他們主張美國(guó)對(duì)資本密集型商品具備生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)，且其國(guó)民又傾向于該商品的消費(fèi)，因此會(huì)改變?cè)瓉?lái)根據(jù)H-O定理所決定的進(jìn)口方向；有的學(xué)者指出貿(mào)易壁壘說(shuō)，他們認(rèn)為里昂惕夫的結(jié)果是由于美國(guó)對(duì)雇傭大量工人的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)采取貿(mào)易保護(hù)政策，造成外國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品難以進(jìn)口，而資本密集型產(chǎn)品卻相對(duì)比較容易輸入，其他國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)工業(yè)的發(fā)展，會(huì)對(duì)本國(guó)的資本密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，阻礙美國(guó)的資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。此外西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家還提出了要素密集度轉(zhuǎn)換理論、技術(shù)差距說(shuō)等等學(xué)說(shuō)用以解釋該“謎”。這些理論并非對(duì)要素稟賦學(xué)說(shuō)進(jìn)行全盤否定，而是在原理論的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步地延伸和發(fā)展。若沒有不同學(xué)者之間思想的碰撞貿(mào)易理論又怎能得到發(fā)展呢？由此經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀起了一場(chǎng)研究新國(guó)際貿(mào)易理論的浪潮。

三、新貿(mào)易理論階段

二戰(zhàn)后一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)等因素引入貿(mào)易理論的分析當(dāng)中，成功的解釋了資源稟賦和技術(shù)相似、發(fā)展水平相當(dāng)?shù)膰?guó)家間的貿(mào)易以及行業(yè)內(nèi)貿(mào)易急劇上升等新國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，由此產(chǎn)生了“新貿(mào)易理論”。

1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

二戰(zhàn)之后發(fā)達(dá)國(guó)家之間相互開展的貿(mào)易迅速增加，并逐漸在國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)主體地位，且發(fā)達(dá)國(guó)家之間開展的貿(mào)易中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)國(guó)際貿(mào)易中發(fā)生的一國(guó)既進(jìn)口又出口同一產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品的情況，由此也就引出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。

隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，一個(gè)國(guó)家同時(shí)進(jìn)口和出口同種產(chǎn)品，這種貿(mào)易現(xiàn)象越來(lái)越普遍。貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)促使理論的發(fā)展以對(duì)此作出解釋，因而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。該理論認(rèn)為，H-O定理只是用于研究產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而不能解釋為什么存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。同一產(chǎn)品不同的生產(chǎn)階段要素投入比例不同，比如生產(chǎn)零部件環(huán)節(jié)需要投入較多的資本、技術(shù)等要素，而在零件組裝環(huán)節(jié)需要投入較多的勞動(dòng)力要素，這就促進(jìn)了同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品之間的流動(dòng)以及發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易分工。此外戰(zhàn)后跨國(guó)公司迅速興起，通過(guò)直接投資在各地設(shè)立子公司和分公司，利用各國(guó)的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，公司內(nèi)部產(chǎn)品的生產(chǎn)與轉(zhuǎn)移都是屬于國(guó)際貿(mào)易的形式，從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在貿(mào)易理論中引入產(chǎn)業(yè)組織理論，在分析國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)條件時(shí)，它引入了一個(gè)新的視角。同時(shí)它更強(qiáng)調(diào)了政府的作用，政策上的阻礙或支持作用將直接導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的創(chuàng)新之處，但不足之處在于其對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的范圍沒有明確界定。

2.競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

波特提出的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論表明一國(guó)能否在國(guó)際市場(chǎng)上占有一定份額取決于它是否存在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在于其勞動(dòng)資本的豐缺，而波特卻在此基礎(chǔ)上引入創(chuàng)新、企業(yè)戰(zhàn)略、機(jī)遇等因素，并由此建立了鉆石模型，以說(shuō)明國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是如何在不同因素的共同作用下形成。該理論建立了較為系統(tǒng)的理論框架，比起傳統(tǒng)貿(mào)易理論的片面性和局限性，它具有一定的進(jìn)步意義。

四、新興古典貿(mào)易理論

新興古典貿(mào)易理論是貿(mào)易理論的最新發(fā)展，它依托新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架，引入專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用的因素，從一個(gè)全新的視角解釋了貿(mào)易的產(chǎn)生。楊小凱等人通過(guò)努力把外生比較利益的因素引入了基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的貿(mào)易理論模型，將國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易聯(lián)系起來(lái)，將消費(fèi)者和生產(chǎn)者合二為一，從而在一定程度上繼承和發(fā)展了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論，把它們都統(tǒng)一在了新興古典的貿(mào)易理論框架之中。盡管新興貿(mào)易理論還未得到大量實(shí)證的檢驗(yàn)，對(duì)一些實(shí)際的經(jīng)濟(jì)問題還不能做出合理的解釋，但在理論意義上新興古典貿(mào)易理論做出了突出的貢獻(xiàn)，開辟了一條貿(mào)易理論研究的新路徑。

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