基于文獻(xiàn)計(jì)量分析的我國(guó)口述檔案研究發(fā)展概略：1997-2016

■黃芮雯

1 引言

“口述檔案”一詞始于上世紀(jì)80年代，隨著口述檔案概念的引進(jìn)及國(guó)外相關(guān)研究的發(fā)展，口述檔案的重要性愈發(fā)引起檔案學(xué)界的關(guān)注，研究者對(duì)口述檔案的定義、作用、采集方法等方面進(jìn)行了探討。在口述檔案的研究中不乏有綜述類(lèi)研究文獻(xiàn)[1][2][3]，但此類(lèi)文獻(xiàn)大多以定性分析為主，從內(nèi)容分析的角度出發(fā)回顧我國(guó)口述檔案的發(fā)展概況，如趙曉、胡立耘以文獻(xiàn)內(nèi)容分析的方式將我國(guó)口述檔案研究的發(fā)展軌跡劃分為三個(gè)階段；子志月對(duì)口述檔案的概念、價(jià)值與作用、實(shí)踐工作及開(kāi)發(fā)利用四個(gè)方面對(duì)口述檔案研究進(jìn)行了歷史回顧；祁興蘭則從圖書(shū)情報(bào)檔案學(xué)科的角度對(duì)過(guò)去三十年來(lái)的口述資料的進(jìn)展及特點(diǎn)作出評(píng)述并提出問(wèn)題和思考。這些綜述少有對(duì)文獻(xiàn)的計(jì)量分析，也并無(wú)學(xué)者通過(guò)可視化的形式對(duì)口述檔案研究現(xiàn)狀作出闡述。但近年來(lái)可視化軟件由于其能夠直觀(guān)、清楚地反映某一學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展的趨勢(shì)及熱點(diǎn)而越來(lái)越廣泛地應(yīng)用于信息分析。本文擬在通過(guò)Citespace和Unicet可視化軟件對(duì)近二十年的口述檔案相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，以定性和定量?jī)煞N方式分析該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源及初步分析

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以CNKI中文期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)及萬(wàn)方學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)作為文獻(xiàn)來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)。中國(guó)知網(wǎng)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)較為完整地收錄了檔案學(xué)、圖書(shū)館學(xué)、歷史學(xué)及民俗學(xué)等口述檔案相關(guān)學(xué)科的期刊文獻(xiàn)，作為數(shù)據(jù)來(lái)源可以基本反映我國(guó)口述檔案研究情況。筆者以“口述檔案”、“口述歷史”、“口述歷史檔案”和“口述資料”等相關(guān)概念進(jìn)行關(guān)鍵詞、主題詞的模糊檢索，時(shí)間段限定在1997-2016年之間，共檢索得到1019篇文獻(xiàn)。經(jīng)過(guò)去重及篩選，剔除年鑒、會(huì)議活動(dòng)及報(bào)道等與主題不相關(guān)的文獻(xiàn)后得到324篇。

圖1 1997年-2016年口述檔案相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量

從圖1中可以看出，我國(guó)口述檔案研究在2006年以前屬于萌芽狀態(tài)，每年發(fā)表的研究文獻(xiàn)數(shù)量均不足10篇。2006年文獻(xiàn)數(shù)量增長(zhǎng)迅速達(dá)到22篇，在2008年以后文獻(xiàn)數(shù)量趨于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，于2015年達(dá)到頂峰。

2.2 數(shù)據(jù)初步分析

2.2.1 作者分析

圖2 研究作者知識(shí)圖譜

通過(guò)研究作者的知識(shí)圖譜可以看出，我國(guó)口述檔案領(lǐng)域尚未形成核心作者群，論文合著情況較少。其中發(fā)文5篇以上的作者為劉維榮、王玉龍、趙局建、彭燕、薛鶴嬋、黃項(xiàng)飛、潘玉民。劉維榮主要的研究階段集中在2001年至2005年，主要介紹了歐美國(guó)家尤其是美國(guó)圖書(shū)館的口述檔案工作，對(duì)引入國(guó)外口述檔案工作的實(shí)踐起到了重要作用。王玉龍自2013年起開(kāi)始活躍于口述檔案領(lǐng)域，且研究文獻(xiàn)大部分發(fā)表于檔案核心刊物，從社會(huì)記憶的角度分析了口述檔案在構(gòu)建社會(huì)記憶的不同機(jī)制。趙局建則側(cè)重對(duì)云南少數(shù)民族口述檔案建設(shè)的研究。彭燕主要探討了少數(shù)民族口述檔案的開(kāi)發(fā)利用及永久性保存。薛鶴嬋主要的研究方向?yàn)榭谑鰴n案的歷史價(jià)值，提出口述檔案“突破了以往歷史著述偏重于政治和上層，較多地‘自上而下’寫(xiě)歷史，同時(shí)也使普通人的生活、社會(huì)的變遷、人民大眾對(duì)歷史的認(rèn)識(shí)更多的走進(jìn)了史學(xué)領(lǐng)域，把‘自上而下’和‘自下而上’的編寫(xiě)歷史結(jié)合起來(lái)。這是一種新的史學(xué)理念。”黃項(xiàng)飛于1997年率先提出“口述檔案以‘活歷史’的形式來(lái)保存珍貴的歷史遺產(chǎn)和民族回憶，因此口述檔案工作必須引起我們的高度重視，使之盡快成為我國(guó)檔案工作的新領(lǐng)域”。從構(gòu)筑民族記憶的角度闡釋了檔案的作用及價(jià)值。潘玉民從口述檔案的作用與價(jià)值的角度出發(fā)，論述了口述檔案資源建設(shè)的路徑。我國(guó)口述檔案研究相對(duì)國(guó)外起步較晚，研究也較為分散，沒(méi)有形成明顯的核心作者群，但在2010年后出現(xiàn)了一些學(xué)術(shù)水平、文章質(zhì)量較高的學(xué)者，為口述檔案領(lǐng)域的發(fā)展起到有力的推動(dòng)作用。

2.2.2 機(jī)構(gòu)分析

圖3 研究機(jī)構(gòu)分布圖

從研究機(jī)構(gòu)上來(lái)看，研究口述檔案的高校學(xué)者占多數(shù)，但研究機(jī)構(gòu)仍然較為分散。其中云南大學(xué)主要以少數(shù)民族口述檔案建設(shè)為主，研究范圍包括少數(shù)民族口述檔案的保護(hù)與搶救、開(kāi)發(fā)及利用、價(jià)值研究以及理論探討，研究時(shí)間較長(zhǎng)且較為成熟。上海大學(xué)共有四位主要研究口述檔案的學(xué)者潘玉民、唐蔚、黃楨、王玉龍，從多個(gè)角度對(duì)口述檔案的價(jià)值與作用進(jìn)行較為全面、完整的論述。

2.2.3 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞是研究論文內(nèi)容的高度概括和提煉，高頻關(guān)鍵詞可以用來(lái)確定一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的熱點(diǎn)。對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析即通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)之間的連接強(qiáng)度分析，得到該領(lǐng)域發(fā)展的方式和趨勢(shì)。本文使用CitespaceV軟件，選取時(shí)間為1997年至2016年，以1年為時(shí)間片段對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，閾值限定為9，得到節(jié)點(diǎn)數(shù)158個(gè)，連線(xiàn)數(shù)471條。

圖4 口述檔案文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖

在圖4的口述檔案文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖中，引文年環(huán)代表關(guān)鍵詞的引用頻次，年輪顏色代表相應(yīng)的引用時(shí)間，一個(gè)年輪的厚度與該時(shí)區(qū)分區(qū)內(nèi)引用數(shù)量成正比。其中口述歷史、口述檔案的引用頻次最高，分別為136次和102次。可以發(fā)現(xiàn)，口述檔案一詞的相近概念還有口述歷史、口述資料、口述史料、口述歷史檔案和口述史。此外，圖書(shū)館、國(guó)家檔案館、國(guó)際檔案理事會(huì)的引用頻次也占較大比例，反映出對(duì)口述檔案進(jìn)行研究的主要機(jī)構(gòu)多為圖書(shū)館及檔案館。通過(guò)少數(shù)民族、社會(huì)記憶、記錄形式和檔案工作的高引用頻次也可以發(fā)現(xiàn)二十年來(lái)對(duì)口述檔案的研究側(cè)重于少數(shù)民族口述檔案建設(shè)、口述檔案對(duì)社會(huì)記憶的構(gòu)建作用及口述檔案的采集方法和途徑。筆者在用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet所作的高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖（圖5）再次印證這一現(xiàn)象。

圖5 高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖

2.2.4 關(guān)鍵詞聚類(lèi)分析

口述檔案領(lǐng)域的關(guān)鍵詞通過(guò)聚類(lèi)分析可以將關(guān)系密切的關(guān)鍵詞聚合到一起形成不同的類(lèi)團(tuán)，進(jìn)而表達(dá)出口述檔案領(lǐng)域的分值結(jié)構(gòu)，將口述檔案文獻(xiàn)中頻次出現(xiàn)最高的50個(gè)關(guān)鍵詞由SATI軟件導(dǎo)出共詞矩陣，再將其導(dǎo)入到SPSS中，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)聚類(lèi)可得到聚類(lèi)樹(shù)狀圖（圖6）。根據(jù)系統(tǒng)聚類(lèi)樹(shù)狀圖，在閾值22.5處可劃分五個(gè)類(lèi)團(tuán)，分別為：A口述檔案的意義；B口述檔案采集工作；C口述檔案價(jià)值；D少數(shù)民族口述檔案。

圖6 聚類(lèi)分析樹(shù)狀圖

3 主題分析

基于上述關(guān)于關(guān)鍵詞的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析及關(guān)鍵詞聚類(lèi)分析可以發(fā)現(xiàn)，1997年至2016年的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：

3.1 少數(shù)民族口述檔案建設(shè)

各民族在自身的生存和發(fā)展進(jìn)程中創(chuàng)造了特定的歷史文化。這些文化包括物質(zhì)文化、制度文化及精神文化的眾多方面，世代傳承不輟，形成一種無(wú)形而強(qiáng)大的社會(huì)凝聚力量。[4]少數(shù)民族口述檔案有合作性、動(dòng)態(tài)性、不可再生性的特點(diǎn)。因此少數(shù)民族口述檔案作為一種特殊且珍貴的種類(lèi)在口述檔案工作的開(kāi)展過(guò)程中逐漸引起許多學(xué)者的重視。檔案部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)口述檔案建設(shè)，以“活歷史”的方式來(lái)?yè)尵群捅４嬲滟F的歷史遺產(chǎn)和豐厚的民族文化。子志月將少數(shù)民族口述檔案劃分為少數(shù)民族民間文學(xué)、民間醫(yī)藥、民間傳統(tǒng)技藝、民族民俗、重大歷史事件及名人口述檔案七個(gè)種類(lèi)，并強(qiáng)調(diào)少數(shù)民族口述檔案的歷史、文化、科學(xué)、經(jīng)濟(jì)以及教育等多方面的重要價(jià)值。多數(shù)學(xué)者則從少數(shù)民族口述檔案的保護(hù)和開(kāi)發(fā)工作的角度進(jìn)行論述。徐國(guó)英認(rèn)為云南少數(shù)民族口述檔案工作中存在保護(hù)意識(shí)薄弱、長(zhǎng)期保護(hù)機(jī)制尚未形成和具體措施不得力等問(wèn)題。隋曉云則從制定少數(shù)民族口述檔案收集規(guī)劃、建立地方少數(shù)民族口述檔案網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)、增加專(zhuān)項(xiàng)資金、加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)四個(gè)方面為口述檔案的收集提出建議。趙局建等結(jié)合云南少數(shù)民族口述檔案管理的特色和具體要求，采用B/S三層體系結(jié)構(gòu)及ASP動(dòng)態(tài)網(wǎng)頁(yè)開(kāi)發(fā)技術(shù)、SQL Sever2005數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)，對(duì)云南少數(shù)民族口述檔案數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)進(jìn)行探討。

不難發(fā)現(xiàn)，這一時(shí)間段對(duì)少數(shù)民族口述檔案建設(shè)的研究文獻(xiàn)從最早對(duì)其重要性的探討，隨著口述檔案工作的開(kāi)展逐漸將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向搶救及保存、開(kāi)發(fā)和利用工作，研究深度不斷深入的同時(shí)，研究?jī)?nèi)容也日趨多樣。

3.2 口述檔案的價(jià)值與意義

在“口述檔案”一詞興起之初，除了“口述檔案”概念引起爭(zhēng)議之外，其價(jià)值與意義也引發(fā)學(xué)者對(duì)其的討論。對(duì)口述檔案的價(jià)值討論主要圍繞在其憑證價(jià)值、文化價(jià)值和社會(huì)意義三個(gè)方面。蔣冠等從檔案的原始性出發(fā)，提出口述檔案作為檔案的一種，從歷史記錄性這一根本屬性出發(fā)，具有憑證價(jià)值。劉旭光，薛鶴嬋認(rèn)為口述檔案填補(bǔ)了歷史的空白點(diǎn)，能夠生動(dòng)地再現(xiàn)歷史，改善檔案館館藏結(jié)構(gòu)。不僅挽救了民族文化遺產(chǎn)，更具有變革現(xiàn)實(shí)的意義。黃項(xiàng)飛強(qiáng)調(diào)了口述檔案對(duì)構(gòu)筑民族記憶的重要性。石亮惟、晏瑾、王玉龍等則從社會(huì)記憶構(gòu)建的角度闡述了口述檔案的價(jià)值和作用。口述檔案價(jià)值與意義這一主題的探討主要集中在前十年的時(shí)間段，后十年由于口述檔案得到關(guān)注和重視，口述檔案的實(shí)踐工作逐步開(kāi)展而隨之淡化。

3.3 口述檔案的實(shí)踐工作

從Citespace所得出的關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)區(qū)圖（圖7）中可以發(fā)現(xiàn)，檔案利用、采訪(fǎng)現(xiàn)場(chǎng)、數(shù)據(jù)庫(kù)和采集工作等詞被引頻次在逐年增加。隨著口述檔案實(shí)踐工作的開(kāi)展，相應(yīng)的研究文獻(xiàn)也逐漸增多。探討口述檔案的實(shí)踐工作的研究文獻(xiàn)主要包括采集、保存及利用三個(gè)方面。

圖7 關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)間域知識(shí)圖譜

朱麗梅具體從口述檔案訪(fǎng)談對(duì)象的確定、受訪(fǎng)者背景資料的查閱、訪(fǎng)談提綱的制訂、訪(fǎng)談器材設(shè)施的準(zhǔn)備、正式訪(fǎng)談、訪(fǎng)談內(nèi)容的整理、分析及保管利用方面進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。[5]陳祖芬認(rèn)為媽祖信俗口述訪(fǎng)談?dòng)涗洃?yīng)該及時(shí)轉(zhuǎn)錄和歸檔。轉(zhuǎn)錄前要做好轉(zhuǎn)錄和校核人員的組織。要在忠實(shí)和完整的轉(zhuǎn)錄原則指導(dǎo)下，根據(jù)媽祖信俗受訪(fǎng)者的特點(diǎn)調(diào)整轉(zhuǎn)錄操作規(guī)程，還應(yīng)采取不同的處理方法制作文字轉(zhuǎn)錄稿。[6]建立廣泛的社會(huì)合作、制定切實(shí)可行的計(jì)劃措施并通過(guò)先進(jìn)的數(shù)碼技術(shù)和多媒體技術(shù)建立數(shù)據(jù)庫(kù)，充分開(kāi)發(fā)和利用。

3.4 口述檔案中的法律倫理

對(duì)口述檔案的收集、整理、保管和利用是檔案工作的新領(lǐng)域，而其著作權(quán)保護(hù)也是管理口述檔案必然要涉及的法律問(wèn)題。[7]在筆者檢索出的與口述檔案相關(guān)的文獻(xiàn)中僅有16篇對(duì)著作權(quán)和法律倫理進(jìn)行研究，這是因?yàn)橹敝?009年才有學(xué)者以案例的形式對(duì)口述檔案的所有權(quán)和使用權(quán)問(wèn)題進(jìn)行分析。近兩年著作權(quán)及法律倫理問(wèn)題逐漸引起口述檔案工作者的關(guān)注。王玉龍通過(guò)對(duì)英美口述歷史協(xié)會(huì)制定的涉及口述歷史與口述檔案著作權(quán)保護(hù)的兩項(xiàng)指南進(jìn)行分析，從法律與倫理的視角考察了英美在口述檔案采集、整理、保管與提供利用等環(huán)節(jié)中保護(hù)著作權(quán)的具體做法，為我國(guó)口述檔案工作提供了借鑒。鄭松輝闡述了圖書(shū)館口述歷史工作過(guò)程中因署名權(quán)、歸屬權(quán)、合理使用與侵權(quán)的爭(zhēng)議而形成的著作權(quán)問(wèn)題，指出圖書(shū)館口述歷史工作應(yīng)重視研究知識(shí)權(quán)利保護(hù)所引起的沖突，不斷降低著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以應(yīng)對(duì)發(fā)展變化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利用環(huán)境。周曉燕認(rèn)為同其他類(lèi)型的文獻(xiàn)比較，口述文獻(xiàn)管理中的著作權(quán)問(wèn)題具有特殊性、復(fù)雜性。圖書(shū)館應(yīng)制定和健全著作權(quán)保護(hù)規(guī)范，評(píng)估不同業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，以著作權(quán)合同約定權(quán)利義務(wù)，提高工作人員的著作權(quán)素養(yǎng)，建立完善的著作權(quán)管理體系與著作權(quán)危機(jī)防范機(jī)制。雖然我國(guó)對(duì)口述檔案工作中的著作權(quán)問(wèn)題研究起步較晚，但近幾年不乏有學(xué)者基于我國(guó)著作權(quán)法對(duì)其進(jìn)行詳盡且深刻的論述。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，近二十年我國(guó)口述檔案的研究文獻(xiàn)呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：

(1)研究?jī)?nèi)容較為豐富，研究視角多樣。從知識(shí)圖譜的關(guān)鍵詞聚類(lèi)結(jié)果來(lái)看，口述檔案的研究?jī)?nèi)容涵蓋了口述檔案概念辨析，價(jià)值及意義探究，采集、保存、保護(hù)及開(kāi)發(fā)利用和法律倫理等多個(gè)方面，研究者從個(gè)人、民族及社會(huì)多個(gè)角度對(duì)這些主題進(jìn)行探討。

(2)研究方法多樣。我國(guó)檔案學(xué)理論研究的主體方法是哲學(xué)的辯證、定性的分析，但隨著跨學(xué)科研究的趨勢(shì)，口述檔案研究方法趨向多元化。例如調(diào)查法，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、文獻(xiàn)調(diào)查、訪(fǎng)談?wù){(diào)查等方法等描述口述檔案現(xiàn)象或事件后深入探索其中的關(guān)聯(lián)；定量分析法，通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計(jì)，利用統(tǒng)計(jì)分析軟件或繪制表格直觀(guān)展示數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)。此外還有案例分析法、移植法等。

（3）由于口述檔案工作本身的實(shí)踐性，大部分口述檔案文獻(xiàn)都有實(shí)際工作的經(jīng)驗(yàn)支撐，避免了大而空的泛泛之談。具有理論與實(shí)踐緊密結(jié)合的特點(diǎn)。但在口述檔案的研究過(guò)程中仍然存在如部分文獻(xiàn)的論述出現(xiàn)重復(fù)性的現(xiàn)象，缺乏新穎、創(chuàng)新性的觀(guān)點(diǎn)。領(lǐng)域內(nèi)研究較為分散，尚未形成明顯的核心作者群。

需要指出的是，盡管本文選取了兩個(gè)較大的中文數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來(lái)源，但是由于與口述檔案相關(guān)的概念較多，在獲取數(shù)據(jù)時(shí)文獻(xiàn)難免出現(xiàn)漏檢現(xiàn)象。本文僅選取中文期刊中刊載的研究性論文，且僅依據(jù)知識(shí)圖譜所呈現(xiàn)的關(guān)鍵詞情況對(duì)口述檔案領(lǐng)域的研究進(jìn)展及特點(diǎn)進(jìn)行分析，無(wú)法全面地反映國(guó)內(nèi)口述檔案研究的全貌。未來(lái)筆者將進(jìn)一步拓寬研究視野，探討口述檔案文獻(xiàn)的其他主題。