“新功能主義”的理論內涵與解釋力

王靖瑜

摘要：歐洲是世界多極化的重要一極，歐洲政治經濟一體化是當今世界政治的一個重大事件。近年來，歐洲政治經濟一體化的進程格外受關注。“新功能主義”是興起于20世紀五十年代的重要國際關系理論，其理論觀點曾深刻影響歐洲一體化進程。本文站在21世紀的新時代視角上再次檢驗“新功能主義”，聯系理論與現實，通過對“新功能主義”理論和21世紀以來歐洲一體化事實性進程的對比，得出“新功能主義”理論對當今歐洲一體化的解釋力不足的結論。

關鍵詞：歐洲一體化；新功能主義；理論解釋力

歐洲一體化進程始于上世紀五十年代，致力于整合歐洲各國力量，建立超越民族國家的共同體，以使歐洲不至于成為大國競爭中的犧牲品，保障歐洲老牌發達國家的競爭力。

隨著歐洲一體化進程的推進，越來越多的國際關系學者開始研究歐洲一體化，并提出了多種理論模型。其中，以“外溢效應”為理論核心的“新功能主義”在二十世紀五六十年代一度成為解釋和預測歐洲一體化的重要理論。1976年，哈斯曾宣布新功能主義地區一體化理論過時，到八十年代末，隨著歐洲一體化局勢的好轉，新功能主義理論再次復興。時至今日，歐洲的一體化進程又與上個世紀不同，出現了發展緩慢的情況并呈現出一些曲折過程，此時新功能主義還具有足夠的解釋力嗎？本文將通過探討21世紀以來歐洲政治經濟一體化的現實與問題來論證新功能主義的現實解釋力。

一、“新功能主義”的理論內涵

新功能主義應用于解釋歐洲地區一體化的最根本的理論依據是“外溢”效應。包括“功能性外溢”、“技術性外溢”和“政治性外溢”等。外溢現象是指一個領域的問題將提出另一個領域的問題，或要求另一個領域提出解決辦法。一旦這些變化發生，將會有一個由外溢引起的一體化發展（1）。在“外溢理論”的設想中，隨著經濟持續發展，不同的功能部門實現一體化，外溢將逐漸蔓延到政治領域，諸如公司游說集團、工會等利益集團將日益把注意力從試圖影響民族國家政府轉向影響新的區域性行政機構，這個新的區域行政機構將設法為它自身贏得新的權力（2）。

菲利普·史米特強調，外溢作為一體化的重要過程是指進行一體化的國家對最初共同追求目標已取得的成果不太滿意，通過嘗試擴大其他合作領域或者加深原先合作內容以便消除它們的不滿。鑒于各種功能性的工作本身具有相互依存性，各個利益集團、政黨或政府會根據實際需要積極推動一體化，而精英人物則利用一體化過程產生的挫折或危機感賦予一體化新的使命。因此，外溢過程及其效果就可以持續不斷地出現。（3）

二、“新功能主義”在20世紀的解釋力

在歐洲經濟的發展過程中，各國逐漸意識到本國的局限性，為了使優勢互補，讓本國企業有更好的發展，歐洲各國從上世紀50年代開始進入歐洲經濟一體化的進程。跨國公司為擺脫經濟上的發展受到的限制而激發對一體化的需求，積極參與政府決策，推進一體化進程，而政府也需要企業來推動本國的經濟發展，也就樂于推動經濟一體化。由跨國公司的發展需求而導致功能部門整合、政府企業合作及各國政府間合作，使經濟走向一體化，這種現象正好契合了新功能主義的“外溢”理論，因此，曾經的歐洲一體化發展能用“新功能主義”來較好地解釋。

三、理論目前的解釋力缺陷

1.“新功能主義”沒有預料到一體化所帶來的問題

不到半個世紀的時間，歐洲就建立起了統一大市場、歐元區，實現了商品和生產要素的全部自由流通，實現了經濟高度一體化。但是，隨著經濟一體化的逐漸完善，各大企業的利益需求已經基本滿足，且生產要素的自由流動帶來經濟發展不平衡與貧富差距加大的問題，經濟欠發達的地區的勞動力進入經濟較發達地區工作在一定程度上增大了各地的失業，使一些不穩定的因素產生。在宏觀經濟層面，隨著歐洲貨幣的統一，歐洲各國將貨幣政策的制定權讓渡給了歐盟。但是，歐洲各國保留了財政政策的制定權，這就造成了歐元區在應對較大規模的沖擊時各國無法通過調整貨幣數量來緩解債務危機或進行宏觀調控。由于歐洲央行只能采取一種政策，所以央行為了歐元的穩定必須采取低通脹政策，也就是說央行不會增加貨幣數量，各國只能通過采取擴張性的財政政策來刺激經濟發展，以此走出經濟危機，增加就業。但這就極易使經濟相對不發達的國家陷入債務危機。

“新功能主義”僅僅探究了一體化的推進動力，他們認為“外溢”會不斷涌現，卻沒有考慮到一體化所帶來的問題，更沒有意識到這些問題會阻礙“外溢”，限制一體化的進一步發展。

2.“政治性外溢”困難重重

歐盟的“功能性外溢”和“經濟性外溢”進展的特別順利，但是其“政治性外溢”卻進展緩慢。即使如今歐盟的經濟已經發展成為世界第一大經濟體，但仍然沒有足夠的動力進一步推動“政治性外溢”。為什么會出現這種情況呢？部分是由于不同的國家、不同的利益集團對于一體化的不同態度。“政治一體化”的速度減緩始于歐洲主權國家拒絕向歐盟繼續移交國家權力，這使得歐盟主要機構的權力主要集中于經濟領域，在政治上的作用有限。上述現象說明政治一體化很難由其他領域上的“外溢”來推動。歐洲政治一體化到目前為止的成就，往往不是“外溢”的直接結果。二十世紀五十年代初，歐洲剛從二戰的廢墟中走出來，同時面臨著成為美國的附庸和犧牲品及被蘇聯武力征服的風險。在這種情況下，歐洲各國不得不開始尋求報團取暖，以避免被消滅的風險，這就是歐洲最初的一體化動力。而在蘇聯解體后，歐洲一體化則明顯減緩，到了今天，歐洲一體化進一步受到民族主義的影響。這與“外溢理論”無關，而是與國際政治格局變化有關。這說明“新功能主義”在考慮歐洲一體化問題上過于狹隘，并未與國際政治的變遷緊密關聯，使它在當下的解釋力出現了下降的趨勢。

3.一體化的推動主體具有多元性

“新功能主義”強調非國家行為體、利益集團和工會等組織機構團體的力量，依靠政府間組織的監督和輔助進行發展并推動歐洲政治經濟一體化。這些力量往往很容易受到政府意志的影響和干涉。譬如說工會的游行或利益集團的游說或許可以左右政府的政策，但同時，他們又較容易被滿足，或因為受到一些因素的干擾而改變目的，與政府相勾結。譬如說，國家總統候選人會在換屆選舉的時候通過提出優惠的政策來“拉攏”工會，以獲得更多的選票。進入21世紀以來，這種現象尤其明顯，歐洲的一體化發展速度、程度更多受到民意、政府意志的影響。例如2016年的英國脫歐，就是在政府主導下進行的全民公投，是否離開歐盟由民意決定。英國脫歐是歐洲一體化過程中的插曲，但也說明了歐洲一體化推動主體的多元性，利益集團不是唯一也不是最重要的因素。

四、結論

“新功能主義”在考慮一體化進程中所出現的問題時過度相信“外溢”的力量，而并沒有預見到危機，這種思路導致了該理論在當代的解釋力下降。由于其自身的理論不足及對國際政治格局的考慮欠缺，使得“新功能主義”在面對21世紀的國際政治經濟大變化時已經不能很好的解釋目前歐洲一體化所面對的問題并提出解決的辦法了。歐洲仍需尋找順應時代發展的新理論。同時，可以看出，“新功能主義”若想解釋和預測新世紀的歐洲一體化進程，需要進一步修改完善其理論框架。

注釋：

（1）房樂憲.《新功能主義理論與歐洲一體化》[J].歐洲，2001.11.15：14-20。

（2）同上。

（3）同上。

參考文獻：

[1]房樂憲.《新功能主義理論與歐洲一體化》[J].歐洲，2001.11.15：14-20.

[2]朱立群.《歐洲一體化理論：研究問題、路徑與特點》[J].國際政治研究，2008，（4）：1-5.