關(guān)于外觀設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告中P類文件的分析及對(duì)策研究

摘 要 本文具體介紹外觀設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告中遇到P類文件的各種情形以及處理方式，首先P類文件不常見(jiàn)，請(qǐng)求人及審查員對(duì)P類文件容易把握不準(zhǔn)確，其次介紹遇到P類文件后需要核實(shí)本外觀設(shè)計(jì)所要求的優(yōu)先權(quán)是否成立的幾種情形，以及相應(yīng)的處理方式，最后提出應(yīng)當(dāng)在評(píng)價(jià)報(bào)告中告知請(qǐng)求人關(guān)于P類文件的相關(guān)內(nèi)容。

關(guān)鍵詞 外觀設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告 檢索 P類文件 優(yōu)先權(quán)

作者簡(jiǎn)介：邱勝，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心外觀設(shè)計(jì)審查部審查三室，助理研究員。

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.343

一、引言

隨著近年來(lái)國(guó)家大力提倡大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，越來(lái)越多的社會(huì)力量重視專利，越來(lái)越多的人關(guān)注專利，同時(shí)外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)量增加較快，而且權(quán)利人的維權(quán)意識(shí)逐漸加強(qiáng)，外觀設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告的數(shù)量增長(zhǎng)較為迅猛，尤其是近期評(píng)價(jià)報(bào)告在淘寶、侵權(quán)官司上的作用與日俱增，因此評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)果受到大家廣泛關(guān)注。而評(píng)價(jià)報(bào)告中不常見(jiàn)的、極易忽視或者比較模糊的P類文件概念，對(duì)于廣大的請(qǐng)求人來(lái)說(shuō)比較陌生，甚至有時(shí)候有的審查員在報(bào)告的檢索以及撰寫(xiě)過(guò)程中對(duì)P類文件的把握也不太準(zhǔn)確，因此筆者對(duì)P類文件在評(píng)價(jià)報(bào)告的檢索和撰寫(xiě)過(guò)程中出現(xiàn)的多種情形進(jìn)行著重分析，給出不同情形下遇到該P(yáng)類文件的處理方案。

首先評(píng)價(jià)報(bào)告主要評(píng)述本專利具體不符合《專利法》第五條、第二十五條第一款第六項(xiàng)規(guī)定、第二條第四款、第二十三條第一款、第二十三條第二款、第九條、第二十七條第二款、第三十三條或者實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款等規(guī)定的缺陷，其中不需要進(jìn)行檢索可以直接給出結(jié)論的有不符合《專利法》第五條、第二十五條第一款第六項(xiàng)規(guī)定、第二條第四款、第二十七條第二款、第三十三條或者實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定，需要檢索的是本專利不符合《專利法》第二十三條第一款、第二十三條第二款、第九條規(guī)定。其中檢索結(jié)果按照證據(jù)類型分為專利、網(wǎng)絡(luò)證據(jù)、書(shū)籍證據(jù)或其他證據(jù)，其他證據(jù)主要包括第三人提供的證據(jù)。

檢索主題主要包括已經(jīng)授權(quán)公告的外觀設(shè)計(jì)，其中包括已經(jīng)放棄或者終止的，排除掉未授權(quán)公告的、已經(jīng)全部放棄的或者已經(jīng)出具評(píng)了評(píng)價(jià)報(bào)告的外觀設(shè)計(jì)。檢索過(guò)程中審查員應(yīng)當(dāng)檢索本外觀設(shè)計(jì)在申請(qǐng)之日以前公告的相同、實(shí)質(zhì)相同以及不具有明顯區(qū)別的情形的專利或網(wǎng)絡(luò)證據(jù)，這樣好處是省去核實(shí)優(yōu)先權(quán)是否成立的工作，除非需要核實(shí)本專利優(yōu)先權(quán)。

二、典型情形及應(yīng)對(duì)策略

以下內(nèi)容按照對(duì)比設(shè)計(jì)文件類型分別進(jìn)行討論，其中主要討論X、Y和E類文件，并且用本專利對(duì)應(yīng)著本外觀設(shè)計(jì)，對(duì)比設(shè)計(jì)的公開(kāi)時(shí)間介于本專利的優(yōu)先權(quán)日和申請(qǐng)日之間，每一種文件類型中劃分時(shí)間段，再分別對(duì)本外觀設(shè)計(jì)是否享有優(yōu)先權(quán)、優(yōu)先權(quán)是否成立，給出分析及對(duì)應(yīng)操作策略。

（一）X或Y類文件

1.本專利沒(méi)有優(yōu)先權(quán)。關(guān)于檢索到X或Y類文件的情形。本專利沒(méi)有優(yōu)先權(quán)，對(duì)比設(shè)計(jì)的公告日在本專利申請(qǐng)日之前，這種情況屬于比較常見(jiàn)的情形，由于對(duì)比設(shè)計(jì)在本專利的申請(qǐng)日之前已經(jīng)公開(kāi)，構(gòu)成了本專利的現(xiàn)有設(shè)計(jì)，并且對(duì)比文件單獨(dú)或與其他現(xiàn)有設(shè)計(jì)結(jié)合導(dǎo)致本專利不符合《專利法》第二十三條第一款和/或第二款規(guī)定，因此對(duì)比設(shè)計(jì)直接構(gòu)成本專利的X或Y類文件。

2.本專利要求優(yōu)先權(quán)。假如本專利要求了優(yōu)先權(quán)，對(duì)比設(shè)計(jì)的公告日在本專利的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，并且對(duì)比文件單獨(dú)或與其他現(xiàn)有設(shè)計(jì)結(jié)合導(dǎo)致本專利不符合專利法第二十三條第一款和/或第二款規(guī)定，需要核實(shí)本專利的優(yōu)先權(quán)是否成立。

核實(shí)優(yōu)先權(quán)是否成立的一般原則，主要是核實(shí)在先申請(qǐng)和在后申請(qǐng)的主題是否一致，如果根據(jù)外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片判斷可知，在后申請(qǐng)的產(chǎn)品類別與在先申請(qǐng)相同或相近，又或者在后申請(qǐng)被包含在在先申請(qǐng)中，就可以認(rèn)為兩者一致，不需要限定在先申請(qǐng)的類別，也不需要限制外觀設(shè)計(jì)簡(jiǎn)要說(shuō)明的內(nèi)容。值得注意的是，外觀設(shè)計(jì)對(duì)于在先申請(qǐng)是否是巴黎公約定義的第一次申請(qǐng)不予審查，除非第一次申請(qǐng)明顯不符合巴黎公約的有關(guān)規(guī)定，但是在發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，存在申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)不是該主題的首次申請(qǐng)的情形，應(yīng)當(dāng)對(duì)在先申請(qǐng)是否記載了同一主題的首次申請(qǐng)進(jìn)行核實(shí)。

檢索到X或Y類文件后，還需要對(duì)本專利所要求的優(yōu)先權(quán)是否成立進(jìn)行核實(shí)，從而判斷是否屬于PX或PY類文件。

（1）本專利所要求的優(yōu)先權(quán)成立。假如本專利所要求的優(yōu)先權(quán)成立，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十一條規(guī)定，除《專利法》第二十八條和第四十二條規(guī)定的情形外，專利法所稱申請(qǐng)日，有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日，因此本專利的優(yōu)先權(quán)日即等同于申請(qǐng)日，判斷對(duì)比設(shè)計(jì)是否屬于與本專利的相同或者實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)，其時(shí)間上的起始日期相應(yīng)提前到本專利所要求的優(yōu)先權(quán)日，那么對(duì)比設(shè)計(jì)的公開(kāi)時(shí)間晚于本專利所要求的優(yōu)先權(quán)日的情形下，該對(duì)比設(shè)計(jì)雖然屬于PX或者PY級(jí)文件，但是經(jīng)過(guò)核實(shí)優(yōu)先權(quán)后，不構(gòu)成本專利的現(xiàn)有設(shè)計(jì)文件，不能使用該對(duì)比設(shè)計(jì)對(duì)本專利的專利性進(jìn)行評(píng)價(jià)，也不能夠列入評(píng)價(jià)報(bào)告中“相關(guān)文件”的表格。

（2）本專利所要求的優(yōu)先權(quán)不成立。假如本專利所要求的優(yōu)先權(quán)不成立，對(duì)比設(shè)計(jì)的公開(kāi)時(shí)間早于本專利的申請(qǐng)日，已經(jīng)構(gòu)成本專利的現(xiàn)有設(shè)計(jì)文件，能夠使用該對(duì)比設(shè)計(jì)對(duì)本專利的專利性進(jìn)行評(píng)價(jià)，該對(duì)比設(shè)計(jì)構(gòu)成PX或PY級(jí)文件，經(jīng)過(guò)核實(shí)優(yōu)先權(quán)后，將“PX或PY”寫(xiě)入評(píng)價(jià)報(bào)告中“相關(guān)文件”表格。

（二）E類文件

關(guān)于檢索到E類文件，同樣需要對(duì)本專利所要求的優(yōu)先權(quán)是否成立進(jìn)行核實(shí)，從而判斷是否屬于PE類文件。

1.本專利沒(méi)有優(yōu)先權(quán)。本專利沒(méi)有優(yōu)先權(quán)，對(duì)比設(shè)計(jì)公開(kāi)的內(nèi)容與本專利相同或者實(shí)質(zhì)相同，對(duì)比設(shè)計(jì)的申請(qǐng)日在本專利的申請(qǐng)日之前，而公告日在本專利的申請(qǐng)日或者申請(qǐng)日之后，這種情況也屬于比較常見(jiàn)的情形，對(duì)比設(shè)計(jì)構(gòu)成了本專利的抵觸申請(qǐng)，破壞了本專利的新穎性，該對(duì)比文件構(gòu)成E類文件，并將“E”寫(xiě)入評(píng)價(jià)報(bào)告中“相關(guān)文件”表格。

2.本專利要求優(yōu)先權(quán)。本專利要求了優(yōu)先權(quán)，對(duì)比設(shè)計(jì)公開(kāi)的內(nèi)容與本專利相同或者實(shí)質(zhì)相同，對(duì)比設(shè)計(jì)的申請(qǐng)日在本專利的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而公告日在本專利的申請(qǐng)日或者申請(qǐng)日之后，需要核實(shí)本專利的優(yōu)先權(quán)是否成立。

（1）本專利所要求的優(yōu)先權(quán)成立。假如本專利所要求的優(yōu)先權(quán)成立，對(duì)比設(shè)計(jì)公開(kāi)的內(nèi)容與本專利相同或者實(shí)質(zhì)相同，對(duì)比文件的申請(qǐng)日、公告日均在本專利所要求的優(yōu)先權(quán)日之后，那么對(duì)比設(shè)計(jì)的公開(kāi)時(shí)間晚于本專利所要求的優(yōu)先權(quán)日，因此該對(duì)比設(shè)計(jì)雖然屬于本專利的“PE”級(jí)文件，但是經(jīng)過(guò)核實(shí)優(yōu)先權(quán)后，不構(gòu)成本專利的抵觸申請(qǐng)，不能夠列入評(píng)價(jià)報(bào)告中“相關(guān)文件”的表格。

（2）本專利所要求的優(yōu)先權(quán)不成立。假如本專利所要求的優(yōu)先權(quán)不成立，對(duì)比設(shè)計(jì)公開(kāi)的內(nèi)容與本專利相同或者實(shí)質(zhì)相同，對(duì)比設(shè)計(jì)的申請(qǐng)日在本專利的申請(qǐng)日之前，而公告日在本專利的申請(qǐng)日之后，構(gòu)成了本專利的抵觸申請(qǐng)，破壞了本專利的新穎性，該對(duì)比文件構(gòu)成PE類文件，經(jīng)過(guò)核實(shí)優(yōu)先權(quán)后，將“PE”寫(xiě)入評(píng)價(jià)報(bào)告中“相關(guān)文件”表格。

檢索到E類文件，情況略微復(fù)雜，除了需要考慮核實(shí)本專利所要求的優(yōu)先權(quán)，同時(shí)還應(yīng)考慮核實(shí)對(duì)比設(shè)計(jì)要求享有優(yōu)先權(quán)的情形。

（3）本專利沒(méi)有優(yōu)先權(quán)，對(duì)比設(shè)計(jì)無(wú)論有或者沒(méi)有優(yōu)先權(quán)。本專利沒(méi)有優(yōu)先權(quán)，對(duì)比設(shè)計(jì)公開(kāi)的內(nèi)容與本專利相同或者相實(shí)質(zhì)相同，對(duì)比設(shè)計(jì)所要求的優(yōu)先權(quán)無(wú)論是否成立，優(yōu)先權(quán)日或者申請(qǐng)日均在本專利的申請(qǐng)日之前，而公告日在本專利的申請(qǐng)日或者申請(qǐng)日之后，構(gòu)成了本專利的抵觸申請(qǐng)，破壞了本專利的新穎性，該對(duì)比文件構(gòu)成E類文件，并將“E”寫(xiě)入評(píng)價(jià)報(bào)告中“相關(guān)文件”表格。

（4）本專利要求優(yōu)先權(quán)，對(duì)比設(shè)計(jì)要求優(yōu)先權(quán)。本專利要求了優(yōu)先權(quán)，對(duì)比設(shè)計(jì)公開(kāi)的內(nèi)容與本專利相同或者實(shí)質(zhì)相同，對(duì)比設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)日在本專利的申請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而公告日在本專利的申請(qǐng)日或者申請(qǐng)日之后，需要核實(shí)本專利和對(duì)比設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)是否成立。

第一，本專利優(yōu)先權(quán)成立，對(duì)比設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)成立且優(yōu)先權(quán)日在本專利優(yōu)先權(quán)日之后。假如本專利、對(duì)比設(shè)計(jì)所要求的優(yōu)先權(quán)均成立，對(duì)比設(shè)計(jì)公開(kāi)的內(nèi)容與本專利相同或者實(shí)質(zhì)相同，對(duì)比設(shè)計(jì)所要求的優(yōu)先權(quán)日在本專利的優(yōu)先權(quán)日之后，不構(gòu)成本專利的抵觸申請(qǐng)；對(duì)比設(shè)計(jì)所要求的優(yōu)先權(quán)日在本專利的優(yōu)先權(quán)日之前，而公告日在本專利的申請(qǐng)日之后，構(gòu)成了本專利的抵觸申請(qǐng)，破壞了本專利的新穎性，該對(duì)比文件構(gòu)成PE類文件，并將“PE”寫(xiě)入評(píng)價(jià)報(bào)告中“相關(guān)文件”表格。

第二，本專利優(yōu)先權(quán)成立，對(duì)比設(shè)計(jì)優(yōu)先權(quán)不成立。假如本專利所要求的優(yōu)先權(quán)成立，對(duì)比設(shè)計(jì)公開(kāi)的內(nèi)容與本專利相同或者實(shí)質(zhì)相同，對(duì)比設(shè)計(jì)所要求的優(yōu)先權(quán)不成立，優(yōu)先權(quán)日在本專利的享有的優(yōu)先權(quán)日之后，該對(duì)比設(shè)計(jì)雖然屬于本專利的“PE”級(jí)文件，但是經(jīng)過(guò)核實(shí)優(yōu)先權(quán)后，不構(gòu)成本專利的抵觸申請(qǐng)，不能夠列入評(píng)價(jià)報(bào)告中“相關(guān)文件”的表格。

綜上所述，外觀設(shè)計(jì)專利評(píng)價(jià)報(bào)告中檢索出X、Y或E級(jí)文件后，應(yīng)當(dāng)需要核實(shí)本專利是否要求了優(yōu)先權(quán)，所要求的優(yōu)先權(quán)是否成立，進(jìn)而判斷對(duì)比文件是否確定構(gòu)成本專利的現(xiàn)有設(shè)計(jì)或抵觸申請(qǐng)。

下面可以簡(jiǎn)述一下核實(shí)優(yōu)先權(quán)的整個(gè)過(guò)程。用A來(lái)表示本專利，用B來(lái)表示對(duì)比設(shè)計(jì)（B的公開(kāi)時(shí)間介于A的優(yōu)先權(quán)日和申請(qǐng)日之間），用P來(lái)表示本專利經(jīng)過(guò)核實(shí)后的優(yōu)先權(quán)，檢索出B屬于X或Y類文件情形，如果P成立，則B屬于背景文件，不需要告知請(qǐng)求人，如果P不成立，則B屬于PX或PY類文件，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)入報(bào)告告知請(qǐng)求人。

檢索出B屬于E類文件情形，如果P成立，則B屬于背景文件，不需要告知請(qǐng)求人；如果P不成立，則B屬于PE類文件，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)入報(bào)告告知請(qǐng)求人。

檢索出B屬于E類文件，同時(shí)B要求了優(yōu)先權(quán)的情形，如果P成立，B享有優(yōu)先權(quán)且優(yōu)先權(quán)日在P之前，則B屬于PE類文件，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)入報(bào)告告知請(qǐng)求人；如果P成立，B優(yōu)先權(quán)不成立，則B屬于背景文件，不需要告知請(qǐng)求人；如果P不成立，B無(wú)論優(yōu)先權(quán)是否成立，B屬于PE類文件，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)入報(bào)告告知請(qǐng)求人。

三、結(jié)語(yǔ)

外觀設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告的檢索過(guò)程中如果遇到P類文件，結(jié)論是否注明對(duì)比設(shè)計(jì)屬于PX、PY或PE文件存在爭(zhēng)議，審查指南中只是說(shuō)明這種情況下需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)是否成立，也未曾明確表示是否需要注明，筆者認(rèn)為，當(dāng)檢索到的對(duì)比設(shè)計(jì)公開(kāi)時(shí)間介于本專利的優(yōu)先權(quán)日和申請(qǐng)日之間的時(shí)候，如果本專利要求了優(yōu)先權(quán)，則對(duì)應(yīng)的對(duì)比設(shè)計(jì)屬于PX、PY或PE級(jí)文件，但需要對(duì)本專利所要求的優(yōu)先權(quán)是否成立進(jìn)行核實(shí)，最終才能確定對(duì)比設(shè)計(jì)是否確定構(gòu)成PX、PY或PE級(jí)文件，通過(guò)上述討論的本專利所要求的優(yōu)先權(quán)是否成立的不同情形，若對(duì)比設(shè)計(jì)構(gòu)成本專利的現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者抵觸申請(qǐng)，即構(gòu)成了PX、PY或PE級(jí)文件，應(yīng)將“PX、PY或PE”寫(xiě)入評(píng)價(jià)報(bào)告中“相關(guān)文件”表格，相當(dāng)于間接告知評(píng)價(jià)報(bào)告的請(qǐng)求人兩件事情，首先是本評(píng)價(jià)報(bào)告具有會(huì)導(dǎo)致需要核實(shí)外觀設(shè)計(jì)專利優(yōu)先權(quán)的文件，其次是審查員經(jīng)過(guò)核實(shí)優(yōu)先權(quán)后，對(duì)比設(shè)計(jì)構(gòu)成了本專利的現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者抵觸申請(qǐng)，而且審查員還應(yīng)在評(píng)價(jià)報(bào)告中描述核實(shí)優(yōu)先權(quán)的過(guò)程。如果審查員經(jīng)過(guò)核實(shí)優(yōu)先權(quán)后，對(duì)比設(shè)計(jì)不構(gòu)成本專利的現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者抵觸申請(qǐng)，雖然對(duì)比設(shè)計(jì)屬于PX、PY或PE級(jí)文件，但不構(gòu)成PX、PY或PE級(jí)文件，不需要列入評(píng)價(jià)報(bào)告，也不需要告知請(qǐng)求人。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2010.