基于機構知識庫的高校圖書館信息服務均等化研究

劉文云，畢 煜，蘇慶收，馬伍翠

(1．山東理工大學 圖書館，山東 淄博 255000；2．北京大學 信息管理系，北京 100871)

隨著“開放課堂”“眾創”等理念的提出和推廣，高校圖書館用戶對于獲得均等化信息服務的呼聲日漸高漲。機構知識庫，作為當前高校自主建立的知識成果在線倉儲平臺，在幫助高校圖書館實現信息服務均等化方面有著獨到的作用。

一、高校圖書館的信息服務均等化

(一)高校圖書館使命催生信息服務均等化

作為高校文獻信息資源中心，圖書館應為廣大師生提供均等化的、標準化的信息服務。高校圖書館信息服務中的“均等化”“標準化”源自基本公共文化理論[1]10-17 [2]24-29，但被賦予了新的含義。標準化，即高校圖書館利用符合一定標準的途徑與方法提供服務；均等化，即高校圖書館為其全體用戶提供公平均等的信息服務，盡可能滿足用戶的需求。因各學科在文獻數量和質量分布中存在先天的不均等特性，所以在實際運作中，高校圖書館的“均等化”應以高校各學科用戶的實際需求作為衡量標準，即：高校圖書館均等化服務的目的是使用戶盡可能獲得其所需的知識或知識載體。

(二)高校圖書館信息服務均等化的實踐

在高校圖書館信息服務均等化實踐中，最典型的任務是向用戶進行文獻的供應和保障。文獻是知識的載體，也是知識進行傳遞的主要媒介。但由于各種原因(如學科自身發展情況、文獻采購策略等)，高校圖書館各學科的文獻館藏分布呈現不均衡的特征，現有的館藏不能滿足用戶的差異化需求。

因此，高校圖書館通過向其用戶提供積極的文獻保障(如文獻傳遞、參考咨詢、自建數據庫等)來實現信息服務的均等化。這一實踐過程中，文獻傳遞平臺(如CALIS、CASHL等)一直扮演著重要的角色。但這些平臺具有“系統反應速度較慢、操作平臺不穩定、傳遞方式欠便捷”[3]153-155等一些問題。為了提高服務效率，高校圖書館通常利用以下信息服務手段作為補充。

1.基于自建數據庫的信息服務

一些高校圖書館館員將用戶獲取的外館文獻在自建數據庫中進行標引，并上傳原文，如中國人民大學圖書館的相關實踐[4]253-263。

2.基于機構知識庫的信息服務

這一方案早在“機構知識庫”概念的草創時期，對未來文獻傳遞和館際互借策略的討論中提及[5]253- 263[6]95-107。隨著高校機構知識庫的陸續建立和機構知識庫聯盟的建立，這一方案得以實現。典型的案例有IRcuresILL[7]和CALIS機構知識庫聯盟[8]46-52。

3.基于網絡論壇的信息服務

一些正式或非正式學術團體則成立專門的網絡論壇，利用網絡論壇在團體成員間存儲并傳遞文獻資料。這些論壇登記團體成員的文獻資料需求，通過科研團體的人際關系網絡獲取并長期保存，典型的案例有“科研速遞論壇”[9]31-35。

在以上三種作為補充的信息服務中，“基于自建數據庫的信息服務”因為自建數據庫維護相對困難，逐漸被“基于機構知識庫的信息服務”所取代；而“基于網絡論壇的信息服務”除了一些細節上的差別外，在實際應用上與“基于機構知識庫的信息服務”無異。因此可以得出結論：機構知識庫是高校圖書館信息服務均等化的有力補充。

二、機構知識庫在高校圖書館信息服務均等化的應用與不足

作為開放獲取(OA)運動中“自存儲”的主要手段，機構知識庫具備相對靈活的發布和典藏方式，這一促進知識流動和傳播的特性可有效實現高校圖書館的信息服務均等化。

(一)機構知識庫在實現高校圖書館信息服務均等化中的應用

1.提供文獻保障

研究發現：如果將需要館際互借/文獻傳遞(ILL/DD)的文獻以OA方式發布，那么對該文獻的ILL/DD需求將會消失[7]。利用機構知識庫提供文獻保障即根據這一結論所提出，圖書館通過將ILL/DD獲得的文獻在機構知識庫內發布，方便需要文獻的用戶獲取。

2.提高機構成果的利用率

“揭示和推廣學術資源和學術成果，促進交流”[8]46-52是機構知識庫的建設目標之一。這需要機構知識庫“基于知識關聯，學科資源聚合,實現有序的內容上傳、布局、組織、展示和使用”[10]43-48。

3.保存數據、備份資料

當前在一些實踐中，機構知識庫被用來收錄檔案材料、數字資源等，并對存儲于不穩定的介質上的數據資源提供備份[11]244-262。而隨著“全壽命的數據管護”[12]116-128思路的提出，以及該思路在機構知識庫的研究的展開[13]44-48，用于保存科研數據的數據機構知識庫作為一個新的概念被提出和應用[14]25-31。

(二)機構知識庫在高校圖書館信息服務均等化實踐中的不足

1.注重正式文獻的傳遞和復用，對非正式文獻的關注不足

文獻以是否正式發表分為“正式文獻”與“非正式文獻”，其中“正式文獻”是經過正式發表的文獻。在當前，機構知識庫被廣泛認為是“機構產出的展示平臺”[15]8-16，收錄對象以“正式文獻”為主。高校圖書館服務均等化呼吁“全譜段的‘文獻傳遞’(Supply Spectrum)”[16]2-5，希望從已有的文獻傳遞發展為更加貼近于實際需求的知識傳遞，對非正式文獻的傳遞和復用同樣重要。

2.缺少對科研小數據的相關管護研究

當前進行數據管護和利用數據知識庫儲存的對象以科研大數據為主。而缺少重視的科研“小數據”不能采取與論文一樣的方式進行處理和傳播，也不能像大數據那樣處理[17]。

3.對灰色文獻的典藏利用有待進一步發掘

在機構知識庫的灰色文獻儲存研究中，當前的研究涉及灰色文獻中的檔案、學術博客等具體文獻內容，但相關的研究主要集中于具體文獻類型的處理，缺乏對多種類型文獻整合存儲的相關研究。

上述研究證明，高校機構知識庫能夠在“高校圖書館服務均等化”中發揮重要作用。借助機構知識庫靈活存儲特性，將高校內外各科研團隊的文獻資料，加以保存并提供復用機會，將是促進高校圖書館信息服務均等化的一個重要的研究方向。

三、基于機構知識庫的高校圖書館信息服務均等化建設

學術資料傳遞與交流平臺(下文簡稱“平臺”)，是基于高校機構知識庫建設的一項信息服務設施。它致力于促進高校圖書館服務均等化，保障高校圖書館用戶可以按己所需獲取相關的文獻資料。

(一)“平臺”建設的目的

根據當前高校圖書館信息服務均等化需求，平臺建設的目的是：與高校圖書館現有信息服務體系合作，為用戶提供符合其需求的文獻供應服務。具體包括以下三個目標：

第一，作為現有館藏的補充，提供高效的學術資料獲取手段；

第二，基于典藏的學術資料開展在線學術交流；

第三，為學術資料持有者提供一個安全的備份空間。

(二)“平臺”的構成與建設次序

“平臺”作為高校圖書館信息服務設施的一部分，由高校圖書館主導建設?？紤]到用戶對學術資料尤其是非正式文獻的獲取便利性、高校校園網的建設情況，以及收錄的非正式文獻內容的質量控制等方面的原因，“平臺”的建設，應以院系為基本單位進行。

1.院系庫——部署于各院系服務器上的子庫

院系庫的特征為“專業性”，其作用是進行具體專業的學術資料收集，以及進行本專業學術交流。院系庫擔任學術資料收集的作用，這是由當前學科分工決定的。與圖書館員相比，專業研究人員對于學術文獻內容價值的判定更為精準，利用院系的專業研究人員力量對收錄文獻內容質量進行審核，保證全平臺上所收錄文獻的質量。

2.中心庫——部署于圖書館服務器上的總庫

中心庫的特征為“綜合性”，其作用是整合、收錄并展示各院系庫所收集的專業學術資料，開展跨專業的學術交流，以及收錄并展示高校圖書館用戶通過ILL/DD獲得的文獻。這是在考慮高校校園網運行情況，以及用戶取用的便利性之后進行設置的——用戶在檢索高校圖書館的實體館藏和數字館藏未獲得所需資料時，會在平臺上進行檢索，在未檢索到合適資料后再申請ILL/DD獲取文獻。這樣可以降低用戶的無意義ILL/DD量，提高本地文獻的利用率。

(三)“平臺”的收錄內容

1.“平臺”所收錄的內容類型

“平臺”收錄各種類型的學術資料。由于高校圖書館已有館藏以正式文獻為主，作為“現有館藏的補充”的“平臺”收錄內容以非正式文獻為主，同時也收錄部分數字化處理后的正式文獻。這些非正式文獻常見類型及其具體要求見表1。

表1 “平臺”上收錄的資料類型及其具體要求

2. “平臺”的內容收錄標準

與正式文獻不同，非正式文獻目前沒有被廣泛認可的評價標準。出于保證“平臺”內容質量的目的，必須對平臺收錄的文獻設定標準。在參考當前實踐經驗的基礎下，制定出以下準則作為收錄標準。

(1)所發布的文獻應具有學術性

這要求用戶提交給平臺的內容必須是與學術研究相關的內容。

(2)所發布的文獻應具有參考價值

這要求用戶提交給平臺的內容中所帶有的常識性和學術性錯誤必須要少，而且盡可能主題新穎。

(3)所發布的文獻必須可以識別以復用

這要求用戶提交給平臺的內容在排版、布局、行文等方面必須可以識別，尤其是進行數字化處理的紙本件應特別注意，但對于特別留存的手稿掃描件可以除外。

考慮到各學科的發展情況，各學科可以自行制定具體的細化標準以控制收錄的質量。

3.“平臺”上內容的標注方式

非正式文獻自身不具備正式文獻(如期刊論文、專著等)明確的文獻結構，如“關鍵詞”“摘要”等，但在存儲時又需要這些帶有結構形式的“特征”作為區分文獻的標識。因此必須要制定一些“特征”來對文獻進行區分。

經過對部分專家以及高校機構知識庫用戶的訪談，構建非正式文獻的元數據形式，見表2。表中標注“√”為必填項，表中標注“-”為非必填項。

表2 平臺上常見的收錄文獻元數據要求

通過這些元數據的設定，上傳到“平臺”上的非正式文獻得到了很好的標注，方便了管理，也可使用戶方便檢索獲取。

(四)基于典藏內容的交流

高校圖書館的信息服務均等化，其目的在于使用戶盡可能地獲得更多的專業知識。而“平臺”上的學術資料，尤其是非正式文獻只能代表“個人或研究團體的知識”，尚未提升到被廣泛接受的“真正的知識”，因此需要進行“基于文獻的交流”來對資料中的信息進行進一步“提純”，獲得“真正的知識”。

“平臺”與傳統的文獻傳遞平臺的不同之處在于，文獻被收錄到平臺之后，平臺的用戶可以就文獻的內容等在文獻頁面中的“留言板”展開討論或發表觀點。盡管當前“平臺”軟件自帶的留言板所提供的交互性遠不如專業網絡論壇平臺(如Discuz！)，但這種交流可以使用戶在獲取文獻同時獲取到同行專家的觀點和經驗，對用戶的科研立項、項目申報以及研究的后續發展提供一定的啟發，從而促進未來研究發展。另外“平臺”還提供了“電子郵件”聯系方式，注冊用戶可以利用注冊時提交的電子郵箱地址進行交流和文獻全文獲取。

在“交流”這一功能上，未來計劃進行改進的方向是實現類似于專業網絡論壇方式的“留言板”交流途徑，豐富“電子郵件”聯系方式下的交流功能以及加入網頁版QQ聯系鏈接等功能。這些功能可以明顯提高“平臺”的交互性，使其更好地為高校圖書館信息服務標準化和均等化進行服務。

四、結語

我們通過對高校圖書館信息服務均等化的需求分析，以及總結高校機構知識庫在信息服務均等化中的應用，提出了一種用于高校圖書館信息服務均等化的學科資料傳遞與交流平臺。該平臺基于高校機構知識庫打造，以實現學科資料尤其是非正式文獻的典藏和復用為主要任務，同時進行學術交流。通過該平臺的建立，有助于使高校圖書館實現信息服務均等化。但是限于現有平臺的機能，部分功能在實現上還有待完善，今后將對此進行深入研究。