學習者學術英語中的作者身份凸顯度研究

王 莉

（河南師范大學，河南 新鄉 453007）

傳統的寫作觀點認為，學術寫作需要客觀性語言，盡可能避免使用表明作者身份的主觀性語言（Lester）。然而近期研究表明，作者身份是學術寫作中重要的修辭手段，有助于實現語篇交際功能。恰當凸顯作者身份，不僅不會影響學術語篇的客觀性，而且能使學術研究成果更容易被讀者接受，因此凸顯作者身份具有必要性（Hyland；Kuo；Tang&John）。國內外學者有關作者身份的研究大多數集中在自我提及語這種極為顯性的修辭手段（Hyland；Ivanic；Kuo；TangJohn；高霞；吳格奇；王晶晶、呂中舌；朱曄、蘇殷旦）。但除了自我提及語，還可以通過一些隱性的手段來凸顯作者身份。因此，本研究聚焦引述句主語，通過分析學習者在學術寫作中作者身份凸顯特征來發現他們的問題所在，以期為英語教學和寫作帶來一定啟示。

1 文獻綜述

呈現作者身份的手段有多種，如元話語、委婉語、模糊語和引述句，其中引述句作為確立作者身份的重要語言資源被大多數學者忽視。恰當地使用引述句有利于作者在學術語篇中表達立場，呈現作者身份。Charles從跨學科角度研究了引述句特征，根據來源將其分為自我引述句和他人引述句，在此基礎上，又將句子主語分為人、非人和It結構。武姜生從跨文化角度分析了引述句特征，發現學習者對客觀性引述句主語使用不足，過度使用主觀性引述主語，身份凸顯意識較高。鞠玉梅從發展性角度研究了引述句主語特征，發現中國學習者身份凸顯意識薄弱，碩士生雖具有身份構建意識但與本族語者存在較大差距。這些研究都以學習者為語料，缺少學習者和國際學者之間的對比。因此，本研究以國際期刊論文為參考語料，考察學習者利用引述句主語凸顯作者身份的特征。本研究理論框架建立在Charles和武姜生基礎上，把It結構和名物化形式歸于“非人” 主語，具體分類如表1所示。

表1 具體分類

2 研究設計

2.1 語料來源

本研究采用課題組自建的兩個學術英語語料庫，兩個語料庫均為應用語言學方向。包括英語專業學習者碩士學位論文語料庫（MAC）和國際學者發表的國際期刊論文語料庫（IJAC）。前者包括國50篇碩士學位論文，詞容804 935。后者包括100篇國際學者發表的論文，詞容802 490。

2.2 研究問題

（1）與國際學者相比，學習者在英語碩士論文中引述句主語的分布特征是什么?

（2）學習者通過引述句主語呈現作者身份時有何特征?

3 研究步驟

首先，利用WordSmith6.0工具，參照Charles和Hyland and Tse的研究方法，即首先檢索that索引行。其次，檢索完成后回到語料逐條剔除不相關數據。然后對已篩選的引述句進行人工分類，經討論達成一致意見后確定最終分類結果。最后，采用每百萬詞的統計方法，并運用對數似然率計算工具（梁茂成）（Loglikelihood，LL）檢驗對比頻數間的差異。

4 研究結果與討論

4.1 自我引述句主語特征

表2顯示，以人做主語的頻數遠低于以“非人”做主語的頻數，體現了學術寫作的客觀性和科學性，為呈現作者身份創造了條件。人做主語時，表面上看，學習者在使用第一人稱代詞時與國際學者無明顯差異，說明學習者作為學術寫作新手，有意模仿國際學者寫作風格。主語是命題責任的承擔者（Groom），第一人稱代詞做主語是凸顯作者身份，承擔命題責任最直接的方式（Hyland）。但進一步觀察索引行發現，國際學者較多使用的第一人稱代詞單數形式I，凸顯了作者作為研究者的核心地位，展現了研究者專業學術身份（如例1）；學習者絕大部分使用復數形式we，試圖邀請讀者參與到語篇研究之中，減少自己所需承擔責任（例2）。這進一步驗證了學習者有意模仿國際學者寫作規范，但作為初學者缺乏學術自信，不敢于像國際學者那樣直接凸顯作者身份。值得注意的是，與國際學者相比，學習者過度使用自我指代名詞頻數約為國際學者的10倍，因為學習者通過大量使用the author代替了第一人稱代詞，表明學習者在學術寫作中多以旁觀者的身份出現，這一定程度上隱藏了作者身份（例3）。

（1）I argue that texts allow writers to persuade …（2）In Chapter3 we mention that generally there …（3）In the sentence, the author states that the designs …以“非人”做主語時，與國際學者相比，學習者過度使用It結構，顯著少用研究名詞。在學術寫作中，使用It結構可以表達作者觀點而不用提及作者本人，很大程度上降低了作者能見度（Charles, 2006）。例（4）中學習者通過使用缺乏明確引述來源的It做主語，隱藏了作者身份。研究名詞表示研究過程、結果和發現之類的名詞，以研究名詞做主語時，研究結果和發現被賦予命題責任的承擔者，凸顯了研究事實說話的寫作特點，說明國際學者凸顯作者身份同時，也注重學術語篇的客觀性，展現了國際學者成熟的寫作風格和學術權威（例5），學習者顯著少用說明他們還有待提高學術規約意識。

（4）It is suggested that a better understanding …

（5）Results suggest that these miscues …

學習者總體上有意模仿國際學者的寫作規范，主觀介入學術語篇凸顯作者身份，但在具體使用上存在很大差異；學習者學術水平有限，進行學術寫作者時缺乏自信感和權威感，不能準確把握呈現作者身份和語篇客觀性之間關系。

4.2 他人引述句主語特征

以人做主語的頻數遠高于以非人做主語的頻數，前者主要用于引述前人的觀點，以引述者的姓名或人稱代詞的形式呈現，相較于后者其指代意義更為明確。說明學習者有意識將自己的研究置于學術領域，提高了語篇可讀性和權威性。但與國際學者相比，學習者存在較多使用現象，可能是因為他們試圖通過大量的引用話語社團中權威人士的觀點，來增加自己觀點可信度，也可能是因為作為學習者，學術寫作水平有限，想通過引用文獻來凸顯自己在話語社團內的地位（例6/7）。

（6）Leeuwen (1999, 2006) assume that image, …

（7）Wang Xijie (1989) said that a pun …

以非人做主語時，學習者較多使用It結構，顯著少用泛指他人研究名詞。例（8）顯示，學習者通過陳述大家共享的常識，并無涉及作者的身份，在某種程度上導致語篇缺乏權威性。泛指他人研究名詞做主語時，在某種程度上凸顯作者對話語社團研究情況的了解程度，有助于讓讀者接受作者學術身份。例（9）通過展現前人的研究成果為自己研究做鋪墊，有利于增強語篇可信度。然而，學習者存在使用不足現象，說明只有少數學習者掌握該用法。值得注意的是，名物化形式的引述句結構難度大于It結構，學習者相對少用該結構可能是和語言水平有關。

（8）It is generally believed that Appraisal theory was firstly …

（9）Many previous studies show that stance adverbial ..

學習者有意構建作者身份，但在具體的學術寫作中不夠成熟。他們過度強調了語篇的權威性和客觀性，雖然這有利于培養學術自信，展現學術身份，但學習者一直處于準備構建狀態，有待進一步向國際學者靠攏。

表2 自我引述句主語特征

5 結語

本研究主要考察了學習者引述句主語使用特征，研究發現；與國際學者相比，學習者總體上身份凸顯意識薄弱，不注重構建自己作者身份；學習者在自我引述句中有意避開身份凸顯度過高的人稱代詞，尋求隱藏作者身份的表達手段。在學術英語教學中，應將重點放在培養學習者了解引述句主語特征和作者身份凸顯度的關系，提高作者身份構建意識。