我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的制度分析

王冬梅 朱啟才

（云南財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,云南 昆明 650221）

一、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀

黨的十九大提出要不斷加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)，努力構(gòu)建創(chuàng)新型國家。在2018年1月8日召開的國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上，李克強總理強調(diào)企業(yè)應(yīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，要完善支持企業(yè)創(chuàng)新投入的政策措施，引導(dǎo)各類技術(shù)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。近年來，我國政府對創(chuàng)新的投入力度在不斷增強，政府對企業(yè)研發(fā)的支持資金從2010年的5063.1億元增加至2016年的11923.5億元，增長了近1.4倍，政府的研發(fā)經(jīng)費支出占GDP的比重也在逐年增長，同時我國研發(fā)人員數(shù)量從2010年的255.4萬上升至2016年的387.8萬。這充分表明在我國的政策引導(dǎo)下，從事技術(shù)研發(fā)的人員數(shù)量有了快速增長。隨著政府不斷加大對企業(yè)創(chuàng)新的支持力度，我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平有了很大的提高。從研發(fā)投入來看，研發(fā)經(jīng)費支出占營業(yè)收入的比重從2012年的0.77上升至2016年的0.94，上升了0.17個百分點。

但是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達國家相比仍有很大差距。陳彥斌等（2017）通過對《中國企業(yè)創(chuàng)新能力百千萬排行榜（2017）》分析，發(fā)現(xiàn)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在著研發(fā)投入強度不高、創(chuàng)新質(zhì)量偏低等問題。2016年我國研發(fā)經(jīng)費支出占GDP比重為2.11%，比上年提高0.05個百分點，而韓國、日本等創(chuàng)新型國家的研發(fā)投入強度分別達到4.23%和3.29%，這表明我國的政策支持力度還有很大的進步空間。2016年我國研發(fā)投入前50強的平均研發(fā)投入強度為3.7%，美國創(chuàng)新型企業(yè)的平均研發(fā)強度為5.3%，這突顯出我國企業(yè)研發(fā)投入動力不足的問題。此外，我國產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量相對較低、品牌效應(yīng)不足,發(fā)明專利與發(fā)達國家差距懸殊①。

二、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的制度分析

（一）產(chǎn)權(quán)保護不足，制約創(chuàng)新動力

知識產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)權(quán)制度中最核心的因素，對企業(yè)的創(chuàng)新起著關(guān)鍵性作用，沒有完備的知識產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢就難以轉(zhuǎn)化為其核心競爭力。吳超鵬等（2016）認為加強知識產(chǎn)權(quán)保護，可以增強企業(yè)研發(fā)投資強度，也會提升企業(yè)專利產(chǎn)出，這在很大程度上會促進企業(yè)創(chuàng)新水平的提高。然而在現(xiàn)實的發(fā)展過程中，我國知識產(chǎn)權(quán)保護制度還存在著一些缺陷。

一方面知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足。有關(guān)侵犯知識產(chǎn)權(quán)的案件中，依據(jù)現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，對侵權(quán)企業(yè)的處罰和對創(chuàng)新企業(yè)的補償力度都略顯不足，這就不利于具有創(chuàng)新意識的企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新積極性，同時也加大了企業(yè)侵犯已有知識產(chǎn)權(quán)的可能性，最終造成整個行業(yè)、社會創(chuàng)新動力不足。另一方面，行政執(zhí)法效率低下。在我國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法過程中，行政執(zhí)法地位較為突出，司法在整個執(zhí)法過程中作用不顯著，這會為侵權(quán)企業(yè)實現(xiàn)權(quán)力尋租提供可能。同時，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門過多，權(quán)力分散，沒有形成統(tǒng)一、高效的管理體制，這會造成執(zhí)法部門之間職能界限不清晰，嚴重降低了執(zhí)法效率，抑制了知識產(chǎn)權(quán)保護企業(yè)創(chuàng)新的激勵作用。

（二）政策支持體系不完善，創(chuàng)新激勵較弱

政府的財政、稅收政策支持可有效促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。陳玲等（2016）認為，政府研發(fā)補貼可以分配足夠的資源給企業(yè)，使企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險最小化，從而激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新積極性。雖然我國的創(chuàng)新水平雖然有了一定程度的提高，但是還存在很大的進步空間，政府補貼政策也存在一些問題。

1.晉升機制制約創(chuàng)新補貼政策的實施效果。現(xiàn)有的經(jīng)濟體制下，政府官員晉升的主要指標是地方GDP和社會穩(wěn)定程度。一些地方政府官員為了實現(xiàn)晉升的政治目標，就會與當(dāng)?shù)匾恍┢髽I(yè)產(chǎn)生“合謀行為”。一些企業(yè)可能創(chuàng)新能力不足，研發(fā)積極性不高，但是它對地方政府的財政收入有重要影響，同時還吸引著大量勞動力，肩負著增加就業(yè)，維持社會穩(wěn)定的社會責(zé)任。此時，政府在實行創(chuàng)新補貼政策時就會有所偏袒，使得政府創(chuàng)新補貼政策效果大打折扣，肖興志等（2014）的研究已經(jīng)證明了這一點。

2.政府與企業(yè)之間存在信息不對稱。現(xiàn)階段我國在推動產(chǎn)業(yè)升級方面，通常通過指導(dǎo)目錄將重點企業(yè)與普通企業(yè)加以區(qū)分，并以財政補貼和稅收優(yōu)惠等措施來引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新行為。然而這種政府干預(yù)行為可能會由于信息不對稱的存在，引發(fā)“道德風(fēng)險”，扭曲企業(yè)的創(chuàng)新行為，降低企業(yè)的創(chuàng)新水平。政府不可能掌握企業(yè)的所有信息，企業(yè)就可能為了獲得政府的政策支持而釋放虛假的創(chuàng)新信號，單方面的追求研發(fā)投入和創(chuàng)新成果，最終會降低創(chuàng)新質(zhì)量。黎文靖等（2016）研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)政策不僅不能促進企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，反而可能會造成我國創(chuàng)新質(zhì)量整體下滑的局面。

3.缺乏有效的事后監(jiān)管機制。當(dāng)一些項目具有高風(fēng)險、高成本、高收益的特點時，私人企業(yè)不愿意進行投資，這時就需要政府的直接資助來進行項目研究。政府采取這種方式的目的在于讓研發(fā)創(chuàng)新活動的外部性效應(yīng)最大化發(fā)揮，促進國家技術(shù)進步。我國目前實行創(chuàng)新補貼政策大多是事前補貼，直接補助給企業(yè)，不考慮企業(yè)是否研發(fā)成功。由于缺乏事后監(jiān)管，沒有對企業(yè)的研發(fā)行為進行監(jiān)督，也沒有相應(yīng)的考核評審機制，從而降低了政策實施效率，沒有促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

（三）金融支持不足，創(chuàng)新投入較低

李后健等（2017）從實證角度研究發(fā)現(xiàn)，銀行信貸對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的積極影響，但隨著所有權(quán)國有比例的增加，銀行信貸對企業(yè)創(chuàng)新的積極影響會逐漸弱化。我國現(xiàn)有的金融支持制度體系存在著信貸歧視、融資功能不足等問題，都遏制企業(yè)的創(chuàng)新積極性。

1.信貸歧視。大多數(shù)銀行更愿意貸款給國有企業(yè)。一方面，國有企業(yè)固定資產(chǎn)良好，可以作為抵押物，不用擔(dān)心出現(xiàn)壞賬風(fēng)險；另一方面，政府也會給銀行施壓，對承擔(dān)更多社會性和戰(zhàn)略性負擔(dān)的國有企業(yè)給予信貸優(yōu)惠，即使民營企業(yè)愿意承擔(dān)更高的利息時，也很少得到銀行的信賴，這就造成民營企業(yè)融資難局面的出現(xiàn)。但是在一些新興行業(yè)，民營企業(yè)的創(chuàng)新效率要高于國有企業(yè)，但由于融資困難，降低企業(yè)技術(shù)研發(fā)的積極性。相關(guān)學(xué)者通過實證研究也得到了類似的結(jié)論。陳巖等（2016）認為，在我國“信貸歧視”抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，那些處于壟斷行業(yè)的國有企業(yè)雖然占用了寶貴的社會資源，但是沒有將其轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新的動力。

2.融資功能不足。銀行通常擔(dān)心企業(yè)研發(fā)失敗，無力償還貸款，所以對企業(yè)創(chuàng)新方面的貸款無論是數(shù)量上還是種類上都不多。據(jù)有關(guān)資料顯示，業(yè)主資本和內(nèi)部留存收益是我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新資金的主要來源，比例分別達到30%和26%②。在銀行向企業(yè)貸款過程，接近75%的企業(yè)需要擔(dān)保或者抵押品，同時也需要該企業(yè)在銀行擁有一定量的存款，這種貸款模式已經(jīng)不能滿足如今企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的多樣化需求。此外，當(dāng)企業(yè)外部融資成本高于內(nèi)部融資成本時，企業(yè)的研發(fā)投入數(shù)量就會受到限制。因此，貸款模式、金融品種單一以及貸款成本高都嚴重制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

（四）創(chuàng)新意識薄弱，創(chuàng)新積極性不高

文化作為一種非正式制度對企業(yè)的創(chuàng)新具有重要影響。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平不僅會受到知識產(chǎn)權(quán)保護等外部因素的影響，企業(yè)家精神同樣對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。我國當(dāng)前存在的創(chuàng)新動力不足、創(chuàng)新質(zhì)量低等問題與企業(yè)家精神缺失有著高度相關(guān)關(guān)系。葛紅巖（2010）認為，精神文化對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有促進作用。因此，研究我國企業(yè)家精神文化缺失的原因，對于解決我國企業(yè)創(chuàng)新動力不足的問題有重要意義。我國企業(yè)家精神的缺失有著深層次的原因。一方面，普遍關(guān)注的應(yīng)試教育使得所謂的“人才”養(yǎng)成了一種慣性思維方式，失去了創(chuàng)新精神。另一方面，我國傳統(tǒng)文化中的一些內(nèi)容不利于創(chuàng)新思維的形成，使國人養(yǎng)成了一種墨守成規(guī)的思維方式，在解決現(xiàn)實問題時，缺乏創(chuàng)新思維和批判精神。這都會造成企業(yè)家精神的缺失，抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

三、提升我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策

（一）加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，增強創(chuàng)新動力

首先，堅持完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系，保護企業(yè)的創(chuàng)新成果。企業(yè)的創(chuàng)新活動本身就是一項高風(fēng)險、高成本的活動，因此，應(yīng)建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，加大對侵權(quán)企業(yè)的處罰力度，這對其他有關(guān)企業(yè)也可以起到一個法律震懾作用，同時也要加大對原創(chuàng)新企業(yè)的補償力度，從而保護企業(yè)的創(chuàng)新成果，激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。其次，為了解決部門職能分散、執(zhí)法效率低的問題，應(yīng)該學(xué)習(xí)發(fā)達國家的相關(guān)經(jīng)驗，建立統(tǒng)一的執(zhí)法機構(gòu)，提高對侵犯創(chuàng)新成果案件的執(zhí)法效率，從而更加有效地保護創(chuàng)新企業(yè)的合法權(quán)益，充分調(diào)動創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。

（二）提高政策支持效率，促進創(chuàng)新激勵

1.改革現(xiàn)有官員的晉升機制。從官員內(nèi)在激勵機制出發(fā)—改變我國官員的晉升機制，不再單純以GDP和就業(yè)率來衡量官員的政治業(yè)績，要運用綜合指標來對官員進行考核。比如用居民收入與分配水平來考察官員在改善民生方面的業(yè)績；用地方政府在R&D方面的財政支出來衡量該任政府對科技創(chuàng)新的重視程度，從而使官員之間的競爭機制從“GDP”單一指標到“以創(chuàng)新為核心”綜合考察的轉(zhuǎn)變。這樣，政府才能把企業(yè)的創(chuàng)新能力作為重要的衡量標準，最終提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.完善補貼制度，提高研發(fā)創(chuàng)新效率。創(chuàng)新補貼政策是政府鼓勵創(chuàng)新的重要措施，首先，政府在選擇研發(fā)項目和補貼企業(yè)以及補貼金額時，要設(shè)置績效評價指標體系，綜合考慮研究項目的經(jīng)濟性、創(chuàng)新性等因素，深入分析企業(yè)的研發(fā)水平，最大限度減少信息不對稱所帶來的問題。其次，加強外部監(jiān)管以提高研發(fā)資金利用效率。政府將創(chuàng)新補貼資金發(fā)放給企業(yè)之后，要加強補貼資金的使用監(jiān)管，給出具體的研發(fā)期限，定期量化考察。同時，也要讓企業(yè)及時公布研發(fā)資金的使用情況，建立規(guī)范的懲罰制度，對惡意騙取政策資金支持的企業(yè)，給予嚴格懲罰，保證創(chuàng)新補貼資金真正用在刀刃上。

（三）改革金融信貸體系，加大創(chuàng)新投入

1.加強信用制度建設(shè)，打破信貸歧視。銀行不愿意貸款給民營企業(yè)是擔(dān)心民營企業(yè)不能按時歸還貸款，帶來壞賬風(fēng)險，從而影響自己的盈利水平。因此，建立良好的社會信用制度，將民營企業(yè)歷次的信貸情況記錄在案，并且努力做到將企業(yè)的信息公開化、透明化，保證銀行在貸款時可以隨時查詢企業(yè)的信用狀況。同時建立違約懲罰機制來約束個別企業(yè)惡意違約的行為，減少風(fēng)險發(fā)生概率。最后，政府應(yīng)該引導(dǎo)銀行公平對待國有企業(yè)和民營企業(yè)，消除信貸歧視，給予二者公平的發(fā)展環(huán)境，解決民營企業(yè)融資難的問題，使其可以大膽進行創(chuàng)新研發(fā)投入，進而帶動整個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.發(fā)揮銀行融資中介作用，引導(dǎo)銀行加大科技貸款力度。由于創(chuàng)新活動的長期性，高風(fēng)險特點，銀行會對企業(yè)尤其是中小企業(yè)的創(chuàng)新項目貸款出現(xiàn)“惜貸”現(xiàn)象。此時，政府就應(yīng)該充分發(fā)揮銀行與企業(yè)之間的橋梁作用，讓銀行充分了解研發(fā)企業(yè)的成長空間和未來價值，從而支持企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動。此外，銀行相比其他金融主體，在解決信息不對稱問題時可能更具有優(yōu)勢，通過銀行可以將不同的金融主體有效地聯(lián)系起來，給創(chuàng)新型企業(yè)提供更多的選擇，最終實現(xiàn)共贏。

（四）增強創(chuàng)新意識，提高創(chuàng)新積極性

努力營造有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境，培育企業(yè)家創(chuàng)新精神。首先，打破應(yīng)試教育的束縛，培養(yǎng)創(chuàng)新思維，逐步形成“雙創(chuàng)”的社會氛圍，進而提高國民的創(chuàng)新意識。其次，政府應(yīng)該明確產(chǎn)權(quán)的劃分標準，確立創(chuàng)新主體對創(chuàng)新成果的所有權(quán)，加大對創(chuàng)新主體的獎勵力度，鼓勵更多的人才從事研發(fā)創(chuàng)新活動。最后，充分發(fā)揮市場競爭作用，培育企業(yè)家精神。政府要減少對企業(yè)經(jīng)營活動的干預(yù)，實現(xiàn)市場對資源配置的決定性作用，使社會資源流向具有企業(yè)家精神的企業(yè)，最大限度激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新積極性，最終提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

注釋

①2011-2017年《中國統(tǒng)計年鑒》。

②http://www.maigoo.com/maigoocms/2010/0710/38901.html。