文化嵌入和二元學習對集群創新績效的影響

王麗娟, 單麗娟, 楊皎平

(1. 渤海大學 教務處, 遼寧 錦州　121013; 2. 渤海大學 學報編輯部, 遼寧 錦州　121013;3. 渤海大學 管理學院, 遼寧 錦州　121013)

0　引　　言

長期以來,產業集群的創新能力和創新績效受到學者們的充分關注,那么集群企業所處的區域文化軟環境如何影響每個企業乃至整個產業集群的創新行為和績效非常值得探討。早在1992年denBosch等就指出波特的鉆石模型沒有考慮文化的重要影響,后來一些學者例如Sun等在研究中發現文化對創新確實存在重要影響[1]。

關于文化嵌入深度對集群創新績效有何影響,為正向影響抑或負向影響,當前學者的研究成果并未達成一致[2]。部分學者充分肯定了文化嵌入對集群創新的推動作用,他們指出文化嵌入有助于降低企業間的交易成本,有助于相互之間的學習交流[3];也有部分學者在研究中發現文化嵌入可能抑制當地的企業創新,他們指出,文化嵌入可能會形成小圈子,抵制新奇和變異行為,抵制外來思潮[4]。

文化嵌入與集群創新績效可能存在辯證關系,隨著集群發展周期、創新階段的不同,文化嵌入對集群創新的作用機理也是不同的。本文擬從組織間學習的視角,通過引入集群企業的“二元學習”這一中間變量,采用數理分析和實證檢驗來探討文化嵌入對集群創新的影響機理。另外,本文不試圖分析哪種區域文化對集群創新的推動作用更大,以及不同文化對技術創新的不同影響,而是從更一般性的角度來分析企業間的各種經濟活動嵌入到區域共同文化的深度(文化嵌入深度)對集群創新績效存在什么樣的影響,其影響機理是什么。

1　文獻綜述與理論框架

1.1　文化嵌入

文化嵌入是指區域文化作為一種軟環境,在此軟環境下該區域內經濟主體的經濟活動必將嵌入到當地的文化氛圍當中,從而不可避免地受這些文化傳統的影響。關于區域文化與集群創新績效的關系,渠愛雪[5]認為區域文化影響了集群企業的行為價值判斷,并最終決定了整個產業集群的價值取向。關于文化嵌入對集群創新績效的影響效應,不同的學者觀點是不一致的。肯定文化嵌入對集群創新績效的學者們指出,較強的文化嵌入程度可以為集群企業提供良好的知識共享氛圍,從而有助于集群共有知識的積累;較強的文化嵌入便于企業之間的相互學習和交流,從而降低了企業之間的交易成本[3]。否定文化嵌入對集群創新績效的學者們指出,文化嵌入程度過強會導致集群企業對群外的思想和行為視為異端,不利于對集群企業的跨界搜索、跨區域搜索,對外部知識視而不見,導致集群企業的技術被鎖定在原有路徑上,甚至導致集群創新能力的喪失[4,6]。近年來的研究開始辯證看待文化嵌入對集群創新績效的影響,認為適度的文化嵌入有利于集群創新,但是過度的文化嵌入可能阻礙集群創新[7]。

1.2　集群內學習與集群外學習

對相關文獻的整理發現,根據學習的對象不同,集群企業的學習通常被分為本地學習和超本地學習[8]。集群內學習促進了集群企業之間的合作和知識轉移,成為集群企業創立和成長的重要動力,特別是當技術創新面臨不確定性合作風險時,集群內學習有助于集群企業間的能力互補與整合,有助于知識共享進而降低創新風險[9]。但也有學者指出,盡管很多產業集群非常重視集群內學習,但是還是出現了很多產業集群的創新鎖定甚至衰退的后果[10]。因此,近年來與集群學習相關的研究日益向開放視角傾斜,并指出長期以來人們過分關注了集群內學習,而忽視了集群外學習。與集群內學習相比,集群外學習是開放式學習,這種學習的學習空間更大,更加重視整合異質的、多元的市場和技術知識,特別是群外學習還可以進一步的促進群內學習[2]。

圖1　集群內文化嵌入、二元學習與集群創新績效的關系Fig.1　　　　Relationship of cultural embeddedness, ambidextrous learning and cluster innovation performance

1.3　理論模型

綜上,文化嵌入對集群的創新具有雙重影響。一方面,文化嵌入促進了集群內學習;另一方面,如果文化嵌入程度過強,將會導致集群內企業忽視集群外學習。集群內學習和集群外學習是集群企業的兩種學習途徑,二者對集群企業的創新是互補的,過分重視其一而忽視另一對集群企業的創新績效都是不利的,集群企業應該追求集群內學習和集群外學習“二元學習”的平衡,即文化嵌入。

二元學習與集群創新績效滿足如圖1所示的關系。

2　數學模型

基于知識管理的企業觀認為創新活動的實質是知識創造,創新是運用舊知識來產生新知識的過程,基于這一理論,定義集群的創新績效是集群內知識和集群外知識的函數,并且這一函數具有Griliches-Jaffe生產函數和C-D生產函數的性質,在此基礎上進行如下數理分析。

2.1　模型假設

1) 集群企業的學習分集群內學習和集群外學習,集群企業獲得的知識為集群內知識與集群外知識,集群內學習增加了集群內知識的積累,集群外學習增加了集群外知識的積累。

2)t時期集群的技術創新函數TI=TI(CI,CO)=ACIαCOβ,其中TI代表集群的技術創新績效,CI代表集群內知識的累積,CO代表集群外知識的累積,A為常數,0<α,β<1表示集群內知識和集群外知識對技術創新的貢獻程度。α較大表示相應技術需要的知識范圍不廣,但是需要組織間的密切溝通、深入合作;β較大表示相應技術需要的知識范圍比較廣,需要不同領域的交叉知識。

3) 令x=x(ρ,t)表示時期t的集群內即時學習效應,y=y(ρ,t)表示時期t的集群外即時學習效應,其中ρ表示集群的特色文化嵌入性。x(ρ,t)是ρ的增函數,即集群內共同的文化基礎促進了集群內企業間的學習;y(ρ,t)是ρ的減函數,集群的特色文化越明顯、嵌入性程度越深,與集群外的企業學習交流越困難。

4) 令集群內與集群外學習的成本分別為c1x2和c2y2。

5) 由于文化嵌入具有排外性,甚至對“親外者”也有排斥性,假定dCI/dt=x(ρ,t)-ky(ρ,t)-δCI,k為常數;同時假定dCO/dt=y(ρ,t)-δCO。

2.2　模型建立與分析

根據上述假設,可以得到產業集群創新的最優控制模型為

構建該最優化問題對應的Hamilton函數:

一階必要條件為

根據式(5)和式(6)可知,集群的最優內學習和集群外學習分別為x=λ1/2c1和y=(λ2-kλ1)/2c2。簡單起見,令λ1(0)=D1=0,λ2(0)=D2=0,根據式(7)和式(8),通過求解微分方程可知

進而得到

2.3　模型結論

式(5)和式(6)說明,集群企業向內學習和向外學習的最優水平應該在各自邊際成本與邊際收益相等的時候取得。x=λ1/2c1說明集群企業向內學習的速率與向內學習的邊際收益正相關,與邊際成本負相關;y=(λ2-kλ1)/2c2說明對集群外學習速率的影響包含2個方面,一方面是向外學習的邊際收益,另一方面是向內學習的邊際收益,向外學習的邊際收益促進了集群的外部學習,向內學習的邊際收益則降低了集群的外部學習。因此,集群是更多的向內學習還是向外學習取決于2個邊際收益的綜合考慮,同時集群向外學習的速率與向外學習的邊際成本負相關。

式(11)說明,隨著集群內的知識累積CI的增加,集群應該適當降低集群內學習的速率;式(12)說明隨著集群內知識累積的增加,集群應該增加向外學習的速率,而隨著集群外部累積知識的增加,集群應該降低向外學習的速率,二者說明了集群企業應該追求向內學習和向外學習“二元學習”的平衡。

在模型假設中提及集群內學習速率x(ρ,t)是文化嵌入ρ的增函數,集群外學習速率y=y(ρ,t)是文化嵌入ρ的減函數,文化嵌入ρ過小時不利于集群內部企業之間的學習,文化嵌入ρ過大時不利于集群企業向外部學習,欲使集群企業保持向內學習和向外學習的平衡,就需要一個適度的文化嵌入,過度嵌入或嵌入不足都不利于集群企業技術創新。因此集群的創新績效與文化嵌入往往呈現一種倒U型的依賴關系。

之所以會出現集群內文化嵌入對集群創新績效的倒U型影響,原因也許是復雜多樣的,其中之一是因為當集群共有知識存量較少時,影響集群協同創新的瓶頸是對產品研發的共同認知,此時如果文化嵌入較強,將會促進集群內學習,有助于將個體知識轉化為共同知識,所以有利于集群企業的協同創新。但隨著集群共有知識的積累,影響集群協同創新的瓶頸將變為知識的多樣性,此時如果存在高度的文化嵌入,使得集群企業不愿意信任集群外的企業或組織,甚至出現不允許群內合作伙伴與群外企業建立緊密的聯系時,文化嵌入將阻礙集群企業的技術創新。

上文以集群內部學習和集群外部學習為決策變量建立了數理模型,分析了文化嵌入、二元學習與集群創新績效的內在機理,下面通過實證分析研究這一機理的正確性。

3　實證分析

當前學者們對集群文化嵌入的研究主要基于2個角度,分別為文化嵌入的特質(內容)和文化嵌入的程度。文中所指的文化嵌入是文化嵌入的程度,即隱藏不同集群的文化差異,而考慮集群所在區域的文化在集群企業間的共享程度,其價值觀在區域企業經濟活動中的內化程度、滲透程度和穩定程度。

3.1　假設提出

基于組織學習的角度,國外學者Asheim[11]認為區域文化嵌入可以為集群企業間的學習和交流提供良好的氛圍;James[4]認為文化嵌入會使得集群企業形成強烈的身份認同,形成相同的思維模式,從而有利于本地學習;在促進集群內企業間學習方面,國內的學者們充分關注了社會關系嵌入、結構嵌入以及社會資本的重要性,但對文化嵌入的重視不足,只有魏江[12]和楊艷平[13]等幾位學者對文化嵌入進行了關注,那么國內的產業集群中文化嵌入是否會促進集群內學習呢？本文需要驗證如下假設:

H1: 文化嵌入程度與集群內學習存在正相關關系。

文化嵌入如同關系嵌入、結構嵌入一樣,其在鼓勵集群內學習的同時,可能會阻礙集群外學習。魏江[12]認為過度的文化嵌入會出現排外現象,此時集群企業習慣于在本地尋求知識源,而放棄更多的外部知識源;James[4]認為文化嵌入會將與當地文化不一致的行為視為異端,這將阻礙新思想、新理念的獲取和產生。本文認為隨著文化嵌入程度的加深,集群內的企業必然會形成一個封閉的小圈子。對于某個集群企業來說,無論是不愿意到集群外尋求合作伙伴,還是擔心與集群外企業合作會被圈子內的企業排斥,最終均會造成與外部環境的相對孤立。因此提出如下假設:

H2: 文化嵌入程度與集群外學習存在負相關關系。

江旭[14]認為集群企業通過集群內部學習,促進了集群內部知識的共享和積累,集群共同知識的積累對創新的產出有重要的影響;Adams[15]也指出企業所需知識的很大程度上直接來源于內部積累創造的新知識,這種以內部的協同效應獲得的知識的方法有助于創新,是卓有成效的,對于集群這個整體組織來說,這些觀點也是適用的。一般來說,通過集群內學習增加了內部的知識積累,使企業在有關領域的知識搜索和選擇的效率得到了相應的提高,有利于企業清晰的認識到市場問題的關鍵所在。基于上述分析,提出如下假設:

H3: 集群內學習與集群企業的創新績效正相關關系。

與集群內學習相比,集群外學習拓寬了學習的邊界,屬于開放式學習,其更加重視整合多種地域、多種情景下的有關產品、市場方面的新奇的知識。Cohen[16]認為外部知識的豐富程度很大程度上影響技術創新需要知識和技術的獲得;集群創新能力提升和產業集群的升級是集群內外部知識結構互動的過程,也是一個跨集群邊界學習的過程,外部知識是集群創新能力提升的關鍵,很多地區創新能力的不足與不重視群外學習有重要的關系。因此提出如下假設:

H4: 集群外學習與集群企業的創新績效正相關關系。

如Sorensen[17]所說,文化嵌入具有雙刃劍的作用,一方面鼓勵了集群內學習,另一方面阻礙了集群外學習,集群創新能力提升是集群內外部知識結構互動的過程,因此文化嵌入對集群創新績效的影響既存在促進作用也存在阻礙作用。楊皎平[2]認為過強的關系嵌入使集群內部知識共享和外部信息的獲取不可兼得,從而壓縮了企業的學習空間;吳先華[18]認為過強的認知嵌入雖然有利于知識的吸收,但不利于新穎知識的獲取,因此兩位學者指出關系嵌入、認知嵌入對集群創新具有倒U型影響。前面的數理分析指出文化嵌入對集群創新也存在倒U型影響,因此提出如下假設:

H5: 集群的文化嵌入程度與集群企業的創新績效呈倒U型關系。

3.2　問卷與樣本

本研究中對文化嵌入的測量借鑒了向永勝[19]的研究成果,集群內學習借鑒了Sventina[20]的調查量表,集群外學習借鑒了鄔愛其[8]的調查量表,集群創新績效采用楊皎平[2]的量表。

調查問卷的對象是遼寧省、山東省、浙江省的一些產業集群,在調研中被試者包括企業的總經理、技術經理(或技術總監)、銷售經理(或銷售總監)、以及其他一些熟悉企業技術創新、企業經營管理的工作人員。其中共當面填寫回收有效問卷28份,通過其他渠道共發放問卷262份,回收184份,其中有效問卷135份。這樣共計發放290份問卷,有效回收163份,有效回收率為56.2%。

3.3　信度與效度分析

調研數據為橫截面數據,因此采用Cronbach’α值來檢驗其是否滿足內在信度。從表1中看出所有變量的Cronbach’α值均大于0.7,問卷具有較高的信度。

表1　信度和效度分析表Tab.1　Analysis of reliability and validity

在借鑒、整理國內外成熟量表的基礎上,本研究通過專家咨詢、對研究團隊成員深度訪談獲取建議,并通過了預調查和反復修改,保證了內容效度。從表1可以看出,4個變量的KMO值均大于0.7,而且各觀測變量的因子載荷均大于0.5,因此問卷具有顯著的結構效度。

除了上述變量外,將產業因素、政府因素、以及與科研院所的互動因素設定為控制變量,分別命名為c1,c2,c3。為了便于計量經濟學回歸分析的使用,將上述變量進行了降維處理,均將其降維成一維變量。回歸分析的結果如表2所示。

3.4　假設檢驗及解釋

1) 集群文化嵌入程度與集群內學習

表2顯示假設H1得到驗證。在產業集群內部,如果當地的文化被集群企業高度認同,經濟活動和文化導向緊緊耦合在一起時,集群企業更加愿意信賴群內的企業,更加愿意雇傭本地的管理和技術人員,更加愿意與群內的結構合作,因此集群內企業之間的學習將更加深入充分。

表2　回歸檢驗結果Tab.2　Results of regression analysis

注：***表示p<0.01,**表示p<0.05,*表示p<0.1。

2) 集群文化嵌入程度與集群外學習

表2顯示假設H2得到驗證。當集群的文化嵌入程度過深時,對集群外學習就更加不利,具體表現為:集群企業更加愿意信任群內企業而不是群外企業,因此集群外學習的積極性不高;過強的文化嵌入必然對外部文化有所抵觸,此時群外學習的溝通和協調成本便很大;過強的文化嵌入導致與外部企業的認知距離大,知識間的共性和冗余少,此時不利于知識的吸收和整合,因此學習的效果也不好。

3) 集群的二元學習與技術創新績效

模型5顯示lnCI和lnCO前的系數均顯著大于零,說明假設H3和H4得到了支持。新熊彼得學派的觀點,新知識的創新是本地隱性知識和外地顯性知識組合以及涌現的結果;顯然集群內學習有助于本地隱性知識的獲取,有利于加深知識深度,集群外學習有助于外地顯性知識的吸收,有利于拓寬知識寬度,因此集群的二元學習,無論是群內學習還是群外學習都有利于提高集群創新績效。

4) 集群文化嵌入程度與集群創新績效

模型4中CE2前的系數為負,且具有顯著性,說明假設H5得到驗證。集群知識創新既需要內部知識也需要外部知識,在文化嵌入程度較低時,集群企業間合作交流不充分,因此影響集群創新績效的主要因素是群內共有知識,此時隨著文化嵌入的加深,進一步促進了群內學習,促進了集群創新績效的提高。當文化嵌入程度較高時,集群企業的私有知識幾乎都變為共有知識,影響集群創新的知識因素變為了知識的多樣性,此時隨著文化嵌入的加深,將阻礙群外學習,阻礙新思想的涌現,導致集群創新績效的下降。

4　結　　論

4.1　研究結論

1) 文化嵌入促進了群內學習,阻礙了群外學習,其對集群創新績效的影響是辯證的。基于身份認同和文化鄰近而形成的文化嵌入性有助于集群企業間網絡關系的發展,有利于減少交易成本和學習成本,有利于企業間相互學習和知識溢出;但是過強的文化嵌入性也使得集群企業不愿意與群外企業合作,不認同外部的技術模式和管理經驗,從而放棄了獲取外部知識的機會。

2) 集群創新需要兼顧群內學習和群外學習,文化嵌入對集群創新有倒U型影響。產業集群企業間的協同創新,既需要一定的知識冗余性又需要一定的知識多樣性。當文化嵌入程度不高時,影響集群創新績效的主要因素是知識冗余性,此時隨著文化嵌入程度加深,集群內學習效率提升,非常有利于增加集群知識的冗余性,因此提升了創新績效;當文化嵌入程度較高時,影響集群創新的主要因素是知識多樣性,此時隨著文化嵌入程度加深,集群外學習效率下降,不利于增加集群知識的多樣性,因此降低了創新績效。

4.2　管理啟示

文化的過度嵌入來自于文化功能和性質形成的路徑依賴導致的鎖定。在集群發展過程中必須尋求路徑依賴與路徑突破的平衡和轉變,無法根據集群發展階段的競爭優勢需求實現文化嵌入與集群發展的協同演進,將導致企業、個體網絡和整個集群的衰落和滅亡。文化嵌入不是預先給定的,固有的或靜態的,而是由連續變化的導因機制和實踐連續重構的過程,即便是一個集群整體的文化演進具有剛性特征,但是從集群內每個企業的層面來看,改變文化嵌入的現狀,進行相應變革還是比較容易的,集群文化作為一種非正式的制度安排,實現其模式改革的方式與其他制度具有相似之處,因此企業可以采取恰當的方式實現文化嵌入模式的變革。