作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)納入學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)重要指標(biāo)的探討

盛宇平 王樹(shù)貴 盛春蕾

〔摘要〕本文通過(guò)對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外主要期刊評(píng)價(jià)體系中的各項(xiàng)指標(biāo)，從作者維度和讀者維度闡述了作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)在期刊評(píng)價(jià)中的重要性，提出應(yīng)將作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)作為重要指標(biāo)納入期刊評(píng)價(jià)體系之中。作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)是一個(gè)復(fù)合指標(biāo)，由作者機(jī)構(gòu)數(shù)、機(jī)構(gòu)選出率、海外機(jī)構(gòu)比、機(jī)構(gòu)擴(kuò)散指標(biāo)和選出機(jī)構(gòu)擴(kuò)散指標(biāo)構(gòu)成。

〔關(guān)鍵詞〕期刊評(píng)價(jià);指標(biāo)體系;作者維度;讀者維度;作者機(jī)構(gòu)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.05.018

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G2502〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2018）05-0117-03

〔Abstract〕This paper analyzed the indexes of the main journal evaluation systems in China and abroad，and expounded the importance of the author organization index in journal evaluation from the author dimension and reader dimension， the author organization index was proposed as a core index in the periodical evaluation system，furthermore，the paper gave a detailed description of the author organization index.In this paper，author organization index was a composite index，which consisted of author organization， organization selection rate，overseas organization ratio，organization diffusion index and organization selection diffusion index.

〔Key words〕journal evaluation;index;author;reader;author organization

學(xué)術(shù)期刊承載著科學(xué)研究的成果，是技術(shù)創(chuàng)新與理論發(fā)展的重要參考來(lái)源，因此是科學(xué)研究的重要基石。學(xué)術(shù)期刊的影響力是指期刊在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)表的學(xué)術(shù)研究成果，在某段時(shí)間內(nèi)促進(jìn)相關(guān)學(xué)術(shù)研究與應(yīng)用發(fā)展的能力。對(duì)學(xué)術(shù)期刊的影響力進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，有利于提升學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)在質(zhì)量，促進(jìn)期刊的健康成長(zhǎng)和發(fā)展，是學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的重要課題[1]。

我國(guó)現(xiàn)有學(xué)術(shù)期刊6 000余種，已躋身世界期刊大國(guó)行列。在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中，以“學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)”為主題詞進(jìn)行檢索，檢索到相關(guān)文獻(xiàn)3 700余條，最早的一篇刊發(fā)于1990年，但近年來(lái)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的研究影響力逐步擴(kuò)大，從學(xué)術(shù)界擴(kuò)展到相關(guān)社會(huì)各界，其作用和意義也逐步得到廣泛關(guān)注和認(rèn)同，其不僅關(guān)系到科研人員的實(shí)際利益和學(xué)科發(fā)展動(dòng)向，更與科研成果評(píng)估、國(guó)家科研投入是否合理、學(xué)術(shù)研究能否良性發(fā)展息息相關(guān);學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)問(wèn)題在國(guó)內(nèi)的關(guān)注熱度呈直線上升態(tài)勢(shì)[2]。

本文對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系進(jìn)行對(duì)比與分析，認(rèn)為作者機(jī)構(gòu)應(yīng)作為重要指標(biāo)之一納入期刊影響力評(píng)價(jià)體系之中。作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)是一個(gè)復(fù)合指標(biāo)體系，包含發(fā)文作者機(jī)構(gòu)和施引文獻(xiàn)作者機(jī)構(gòu)兩個(gè)方面，包含作者機(jī)構(gòu)數(shù)、機(jī)構(gòu)選出率、海外機(jī)構(gòu)比、機(jī)構(gòu)擴(kuò)散指標(biāo)以及選出機(jī)構(gòu)擴(kuò)散等指標(biāo)。

1現(xiàn)有學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系對(duì)比分析

目前，國(guó)際上較為普遍的期刊評(píng)價(jià)體系主要包括兩個(gè)方面內(nèi)容，一是基于遴選機(jī)制的國(guó)際權(quán)威學(xué)術(shù)期刊檢索數(shù)據(jù)庫(kù);二是基于計(jì)量方法的期刊評(píng)級(jí)。具有代表性的是科睿唯安（Clarivate Analytics，原湯森路透知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部）的期刊引證報(bào)告（Journal Citation Report，簡(jiǎn)稱(chēng)JCR），它們是國(guó)際上最普遍、最有影響的學(xué)術(shù)評(píng)估數(shù)據(jù)。依托這些數(shù)據(jù)庫(kù)衍生出的期刊評(píng)價(jià)計(jì)量指標(biāo)——如影響因子、SJR指數(shù)、特征因子、H5指數(shù)等，也成為國(guó)際出版機(jī)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)公司大力推行的期刊評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。依據(jù)這些計(jì)量指標(biāo)形成的期刊分層及排名在學(xué)術(shù)界的影響不容忽視，國(guó)內(nèi)有北京大學(xué)、清華大學(xué)和武漢大學(xué)等。我國(guó)目前有8種評(píng)價(jià)體系，詳情見(jiàn)表1。

現(xiàn)有的評(píng)價(jià)體系，主要是對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)賦予的權(quán)重不同，從而得出不同的排名結(jié)果。對(duì)這個(gè)集合內(nèi)的指標(biāo)進(jìn)行選取時(shí)，遴選標(biāo)準(zhǔn)主要從作者和讀者兩個(gè)維度進(jìn)行考慮，見(jiàn)表2。作者維度是期刊的生命力根源，優(yōu)秀的科研成果論文賦予了期刊生命力，是提高期刊影響力的最根本所在。而優(yōu)質(zhì)的學(xué)術(shù)論文必然會(huì)被更多人引用借鑒，這也賦予了期刊更大的活力。因此，這些引文讀者也構(gòu)成了期刊評(píng)價(jià)最基礎(chǔ)的鏈條，每一個(gè)讀者都是期刊評(píng)價(jià)的大眾評(píng)委。

本文針對(duì)作者維度和讀者維度進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)已有的評(píng)價(jià)體系中對(duì)作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)的評(píng)價(jià)并沒(méi)有賦予很高的權(quán)重。作者的學(xué)術(shù)水平?jīng)Q定著論文質(zhì)量的高低，而作者機(jī)構(gòu)很大程度上是衡量作者水平的一個(gè)重要指標(biāo)，筆者認(rèn)為從作者維度層面上看，作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)應(yīng)作為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊影響力的重要指標(biāo)。從讀者維度層面上看，施引文獻(xiàn)作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)也是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊影響力的另一個(gè)重要指標(biāo)。

2作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外主要學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系進(jìn)行對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)作者機(jī)構(gòu)作為期刊評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)并沒(méi)有體現(xiàn)。由表1可以看到，盡管CSTPCD和CSCD把發(fā)文作者機(jī)構(gòu)作為一個(gè)指標(biāo)，但也僅限于發(fā)文機(jī)構(gòu)的數(shù)量，并沒(méi)有將機(jī)構(gòu)選出率作為一個(gè)衡量指標(biāo)。眾所周知，現(xiàn)行機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中，有中國(guó)著名科研院所、國(guó)家級(jí)研究所、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及雙一流大學(xué)等，一流機(jī)構(gòu)學(xué)者的科研成果往往投稿于本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)期刊影響力高的優(yōu)秀期刊上。所以，越是高質(zhì)量的期刊擁有一流機(jī)構(gòu)學(xué)者的論文越多，雖然這種關(guān)聯(lián)并不構(gòu)成一定的因果關(guān)系，但卻是共同反映了雙高集中的事實(shí)[4]。這個(gè)關(guān)聯(lián)性也被稱(chēng)為關(guān)聯(lián)重言（Association Tautology）[5]。

由此可見(jiàn)，作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)作為期刊評(píng)價(jià)體系的核心指標(biāo)是科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)并有現(xiàn)實(shí)意義的，它應(yīng)該包含以下要素。

21作者機(jī)構(gòu)分布數(shù)

作者機(jī)構(gòu)數(shù)是作者指標(biāo)中不可或缺的一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，在《中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)》中它也是期刊評(píng)價(jià)的來(lái)源指標(biāo)之一[6]，作者機(jī)構(gòu)數(shù)決定了科學(xué)生產(chǎn)能力規(guī)模的大小，但不能客觀評(píng)價(jià)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力[7]。因此，需要增加一個(gè)新的指標(biāo)，即機(jī)構(gòu)選出率。

22機(jī)構(gòu)選出率

機(jī)構(gòu)選出率是指按統(tǒng)計(jì)源的選取原則選出頂級(jí)機(jī)構(gòu)與所有機(jī)構(gòu)之比。以大學(xué)為例，就是雙一流大學(xué)及學(xué)科的發(fā)文總量占全部大學(xué)發(fā)文總量之比。從所有中外文數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)文作者機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)期刊的發(fā)文主體為大學(xué)和科研院所。因此，可以將作者機(jī)構(gòu)劃分為科研院所和大學(xué)兩個(gè)類(lèi)別，并根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)劃分出國(guó)家著名科研院所、國(guó)家級(jí)研究所、國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)科學(xué)院研究所、中國(guó)科學(xué)院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以及雙一流大學(xué)或一流學(xué)科等。根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，可以認(rèn)為機(jī)構(gòu)選出率高的期刊其影響力也相對(duì)較大。

23海外機(jī)構(gòu)比

海外機(jī)構(gòu)比一是指國(guó)際合作發(fā)文的數(shù)量占全部發(fā)文總量之比，二是指發(fā)文數(shù)量占發(fā)文總量之比。海外機(jī)構(gòu)獨(dú)立率應(yīng)是評(píng)價(jià)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊英文版的一個(gè)重要指標(biāo)。

期刊的國(guó)際影響力是評(píng)價(jià)期刊的重要指標(biāo)，期刊發(fā)文國(guó)際分布越多，其覆蓋面就越廣，影響廣度就越大。為吸引高水平論文投向國(guó)內(nèi)期刊，打造具有國(guó)際影響力的科技期刊，在2013年11月，中國(guó)科協(xié)等六部委聯(lián)合提出科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目，主要有兩個(gè)目的。一是適度增加英文科技期刊數(shù)量，新創(chuàng)辦一批具有較強(qiáng)示范帶動(dòng)作用、代表我國(guó)前沿學(xué)科、能填補(bǔ)國(guó)家學(xué)科空白的英文科技期刊，使之進(jìn)一步成長(zhǎng)為高水平優(yōu)秀國(guó)際科技期刊的后備力量。二是促進(jìn)提升已有英文科技期刊的質(zhì)量和影響力，擴(kuò)大進(jìn)入SCIE等國(guó)際主流檢索系統(tǒng)的英文科技期刊數(shù)量，帶動(dòng)我國(guó)科技期刊整體發(fā)展[8]。

作者國(guó)際化反映了期刊對(duì)于國(guó)外作者的吸引力，它可以用國(guó)外論文的多少，稿件來(lái)源地的廣泛程度加以表征，并基于此建立了一系列反映期刊國(guó)際化水平的量化指標(biāo)[9]。作者國(guó)際化水平與期刊學(xué)術(shù)影響力密切相關(guān)。期刊作者國(guó)際化程度越高，其學(xué)術(shù)影響力越大[10]。

3施引文獻(xiàn)作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)

施引文獻(xiàn)是目的文獻(xiàn)被引用的次數(shù)。被引文獻(xiàn)是研究的知識(shí)基礎(chǔ)。施引文獻(xiàn)是被引文獻(xiàn)的發(fā)展，可以大致稱(chēng)為研究的前沿。一篇好的論文往往要參考大量的優(yōu)秀論文，反之一篇優(yōu)秀的論文也會(huì)被眾多學(xué)者參考引用。一本高質(zhì)量的期刊，它的施引文獻(xiàn)往往會(huì)很多，可以說(shuō)施引文獻(xiàn)的作者就是期刊的最客觀的評(píng)審者。由此筆者提出，施引文獻(xiàn)作者機(jī)構(gòu)應(yīng)該納入期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之中，作為期刊評(píng)價(jià)最重要的指標(biāo)之一。施引文獻(xiàn)作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)除包含施引文獻(xiàn)作者機(jī)構(gòu)數(shù)、機(jī)構(gòu)選出率及海外機(jī)構(gòu)比之外，還應(yīng)該增加以下兩個(gè)指標(biāo)：

31機(jī)構(gòu)擴(kuò)散指標(biāo)

機(jī)構(gòu)擴(kuò)散指標(biāo)，指在統(tǒng)計(jì)源范圍內(nèi)，引用該刊的機(jī)構(gòu)數(shù)量與在該期刊上發(fā)文的機(jī)構(gòu)數(shù)量之比。比值越大，就說(shuō)明機(jī)構(gòu)擴(kuò)散程度越大，論文影響力也就越大。

32選出機(jī)構(gòu)擴(kuò)散指標(biāo)

選出機(jī)構(gòu)擴(kuò)散指標(biāo)，指在統(tǒng)計(jì)源范圍內(nèi)引用該期刊的選出機(jī)構(gòu)與在該期刊發(fā)文的選出機(jī)構(gòu)數(shù)量之比。基于機(jī)構(gòu)選出率和機(jī)構(gòu)擴(kuò)散指標(biāo)，選出機(jī)構(gòu)擴(kuò)散指標(biāo)是對(duì)施引機(jī)構(gòu)的篩選，擴(kuò)散指標(biāo)越大，說(shuō)明引用該期刊的頂級(jí)機(jī)構(gòu)越多，也就側(cè)面證明了該期刊的影響力越大。

4結(jié)論

學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)工作是一項(xiàng)巨大的系統(tǒng)工程。期刊評(píng)價(jià)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和方法會(huì)直接影響評(píng)價(jià)結(jié)果。而我國(guó)自20世紀(jì)70年代引進(jìn)和傳播文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)開(kāi)始[11]，經(jīng)過(guò)短短40年的探索和發(fā)展，多家權(quán)威機(jī)構(gòu)提出的多種不同評(píng)價(jià)體系已經(jīng)相對(duì)準(zhǔn)確地對(duì)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)，但也有不盡完善之處，評(píng)價(jià)的指標(biāo)多元化也就勢(shì)在必行。作者機(jī)

構(gòu)指標(biāo)從多維角度，很好地解決了作者水平評(píng)價(jià)問(wèn)題，將其納入學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)核心指標(biāo)具有一定的合理性和可行性。

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（責(zé)任編輯：郭沫含）