技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動作用差異性實(shí)證研究

柴國生

摘 要：基于1985—2016年的專利、經(jīng)濟(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)合計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究和專利情報(bào)檢索分析方法，以專利產(chǎn)出測度技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)證研究河南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系及作用差異，探究原因，提出政策建議。研究結(jié)果表明，河南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長呈正相關(guān)，授權(quán)專利驅(qū)動作用強(qiáng)弱依次為外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型和發(fā)明專利，但彈性系數(shù)均小于資本和勞動力投入，反映出模仿創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的作用強(qiáng)于原始創(chuàng)新，河南省當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為粗放型增長的階段性特征。技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，成果實(shí)施轉(zhuǎn)化率較低，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢不明顯等是主要原因。提升技術(shù)創(chuàng)新水平，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，提高成果轉(zhuǎn)化率，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，是河南省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本路徑。

關(guān)鍵詞：專利；經(jīng)濟(jì)增長；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）1-25-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.01.007

A Difference Empirical Study on the Driving Effects of Technical Innovation on Economic Growth

—— Taking Henan Province as an Example

Chai Guosheng

（China University of Political Science and Law， Beijing 102249）

Abstract： Empirical studies on the relationship between technical innovation and economic growth of Henan Province and their effects difference were conducted， combining econometrics empirical study and patent information searching and analyzing methods， based on the relevant patent and economic data between 1985-2016， the reasons were explored， and policy suggestions were proposed. The research results show that there is a positive correlation between technical innovation and Henan's economic growth. Among those effects， the roles played by design patents， utility model patents and inventive patents are gradually decreased， while the elasticity coefficients are less than capital investment and labor input. These results show that imitative innovation effect on Henan's economy is stronger than an original innovation one， and the current Henan's economy increase is extensive. The level of technical innovation and quality is not high and the original innovation ability is still not strong. The rate of achievement transformation is relatively low. The structural advantage of the high technology industry is not obvious. Those are the main reasons. Promoting technological innovation level， paying attention to the original innovation， increasing the achievement transformation rate and optimizing the industry structure upgrading will be the fundamental route of Henan's economy transformation and development.

Key words： patent； economic growth； technological innovation

黨的十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史證明，專利制度通過激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，推動經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變。作為技術(shù)創(chuàng)新的主要成果且涵蓋90%以上創(chuàng)新活動信息的專利，其申請和授權(quán)狀況通常被用于測度技術(shù)創(chuàng)新的水平和質(zhì)量。我國專利申請已連續(xù)多年居世界首位。因而，厘清專利產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系及其作用，探究其原因，為國家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、專利產(chǎn)出等相關(guān)政策適時(shí)調(diào)整提供依據(jù)，是學(xué)術(shù)研究根本之責(zé)，也是時(shí)代發(fā)展重要之需。本文結(jié)合計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究與專利情報(bào)檢索分析方法，基于1985年我國《專利法》實(shí)施以及2016年的河南省專利、經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)數(shù)據(jù)，以專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新測度指標(biāo)，對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系及其作用差異性進(jìn)行實(shí)證研究，探究原因，提出建議，為河南省進(jìn)一步提升技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動作用提供決策依據(jù)與路徑參考。

1 文獻(xiàn)評述

20世紀(jì)80年代，以羅默（Paul Romer）、盧卡斯（Robert Lucas）為代表的“新增長理論”，在新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的基礎(chǔ)上，將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生性決定作用。國內(nèi)外學(xué)者以經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長理論為基礎(chǔ)，用專利作為技術(shù)進(jìn)步測度指標(biāo)，對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了大量實(shí)證研究，基本認(rèn)同技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長呈正相關(guān)且促進(jìn)作用顯著的觀點(diǎn)（Gould & Gruben，1996；徐竹青，2004；錢琨等，2007；崔鑫生，2008；陳雨柯，2012；張優(yōu)智等，2013；張振剛，2014；趙黎晨等，2017）；也有部分研究認(rèn)為促進(jìn)作用不太顯著（Thompson & Rushing，1996；馬大勇，2013；等）。

需要指出的是，由于發(fā)展階段、創(chuàng)新基礎(chǔ)等因素的不同，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長作用存在的階段、區(qū)域、類型等差異是普遍存在的，展現(xiàn)差異性并探究其原因應(yīng)是此類研究的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。對于差異性，國內(nèi)外學(xué)者已有一定的研究。

1.1 階段性差異

Falvery，F(xiàn)oster & Greenaway（2006）利用79個(gè)國家面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究表明，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對高收入和低收入國家經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生正的影響，對中等收入國家經(jīng)濟(jì)增長沒有影響。趙彥云等（2011）運(yùn)用我國1988—2008年省級面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，以1997年為斷點(diǎn)，發(fā)明專利在1997年前對全要素生產(chǎn)率沒有顯著影響，但在1998—2008年的影響遠(yuǎn)大于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利。張英（2014）運(yùn)用多種模型對我國1991—2010年省級面板數(shù)據(jù)回歸分析表明，以1998年為拐點(diǎn)，1991—1998年實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)對經(jīng)濟(jì)增長起主要促進(jìn)作用，1999—2010年發(fā)明專利對經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)作用不斷增強(qiáng)。

1.2 區(qū)域性差異。

朱勇等（2006）對2000—2003年我國區(qū)域相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有較高的貢獻(xiàn)度，但我國欠發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距越來越大，且對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度均小于發(fā)達(dá)地區(qū)，由此加劇了區(qū)域間不平衡。陳衍泰（2006）利用計(jì)量聯(lián)立方程方法的研究認(rèn)為，專利產(chǎn)出對工業(yè)發(fā)展具有區(qū)域差異。

1.3 類型性差異

劉華（2002）運(yùn)用我國31個(gè)省市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利對國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率高于發(fā)明專利。隋廣軍（2005）對31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類分析后指出，我國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展地區(qū)非均衡性嚴(yán)重，推動我國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要力量不是原創(chuàng)型技術(shù)，而是模仿型技術(shù)。張繼紅等（2007）研究指出，驅(qū)動我國31個(gè)省域經(jīng)濟(jì)增長的專利產(chǎn)出構(gòu)成因素中，發(fā)明和實(shí)用新型專利對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)超過了外觀設(shè)計(jì)專利。黃智淋等（2007）運(yùn)用省域面板數(shù)據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系實(shí)證研究認(rèn)為，專利授權(quán)量對經(jīng)濟(jì)增長有正影響，影響作用大小依次是實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和發(fā)明專利。高文杰（2014）認(rèn)為，對我國經(jīng)濟(jì)增長影響最顯著的是外觀設(shè)計(jì)和發(fā)明專利，實(shí)用新型專利實(shí)際產(chǎn)出效果不大。朱芳芳（2017）對廣東省三類專利與經(jīng)濟(jì)增長的影響實(shí)證研究表明，發(fā)明專利產(chǎn)生的影響遠(yuǎn)大于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，原創(chuàng)型創(chuàng)新成為現(xiàn)階段廣東省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的核心因素。

上述通過計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)方法的實(shí)證研究，較好論證了專利產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出了存在的階段性、區(qū)域性和類型性差異，澄清了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系“是什么”的問題。以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步探究導(dǎo)致差異性的原因，弄清“為什么”的問題，進(jìn)而提出具有針對性的措施建議，為“怎么做”問題的解決提供理論和決策參考，這是相關(guān)研究的最終目的。然而，探究差異性原因，需要運(yùn)用情報(bào)學(xué)的專利情報(bào)信息檢索分析方法，通過受理、授權(quán)、結(jié)構(gòu)、生命周期等專利指標(biāo)及其發(fā)展規(guī)律，來分析和展現(xiàn)差異性原因。限于學(xué)科界限與方法，已有成果多止步于“是什么”，對于“為什么”，以原因?yàn)榛A(chǔ)的“怎么做”，則鮮有深入探究。因此，本文借鑒已有成果，以河南省為例，嘗試綜合運(yùn)用兩種研究方法對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系、作用及其原因進(jìn)行研究，進(jìn)而提出對策建議。

2 河南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究

2.1 模型設(shè)定

Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)Y=AKαLβ是經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛使用的經(jīng)典模型之一，其理論基礎(chǔ)為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出Y與全要素生產(chǎn)率A、資本投入K和勞動力投入L密切相關(guān)。其中，全要素生產(chǎn)率包含了除資本和勞動力投入以外諸多因素，技術(shù)水平是主要影響因素之一。因而，根據(jù)本文研究目的，以專利產(chǎn)出表征技術(shù)創(chuàng)新水平，選取勞動力投入、資本投入、專利產(chǎn)出3個(gè)變量作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的解釋變量，將生產(chǎn)函數(shù)擴(kuò)展為Yt=CKtαLtβPtγ，對方程兩邊取對數(shù)，獲得線性計(jì)量模型：

lnYt=C+αlnKt+βlnLt+γlnPt+ut

其中，Y為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，C為常數(shù)項(xiàng)，K為資本投入，L為勞動力投入，P為專利授權(quán)量，α、β、γ為彈性系數(shù)，t為第t年，u為殘差。

2.2 數(shù)據(jù)來源和變量選取

選擇1985—2016年時(shí)間序列數(shù)據(jù)。被解釋變量經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出Y取河南省年度實(shí)際GDP數(shù)據(jù)，單位為億元；解釋變量中，資本投入K選取全社會固定資產(chǎn)投資年度總額，單位為億元；勞動力投入L取3次產(chǎn)業(yè)年底就業(yè)總?cè)藬?shù)，單位為萬人；技術(shù)水平用專利年度授權(quán)量表征，我國專利分為發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利3類，授權(quán)量分別用IP、UP、DP表示，單位為件。其中GDP、K、L選取河南省統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)；專利授權(quán)量選取國家、河南省知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.3 研究方法

對變量數(shù)據(jù)對數(shù)化處理，減少波動性與異方差。采用Eviews9.0軟件計(jì)算變量數(shù)據(jù)。首先，對數(shù)據(jù)序列進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)序列平穩(wěn)性；其次，確定最優(yōu)滯后階數(shù)，進(jìn)行Johansen多變量協(xié)整檢驗(yàn)，探究被解釋變量和解釋變量間的均衡關(guān)系；通過Granger因果檢驗(yàn)分析專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長間的因果關(guān)系；最后，采用最小二乘法OLS對變量進(jìn)行回歸分析，測算被解釋變量對解釋變量的彈出系數(shù)，研究專利產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)增長的作用。需要指出的是，本文研究重點(diǎn)為一定的資本和勞動力投入條件下，分析不同類型專利產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)增長作用的差異性，限于篇幅，以下實(shí)證數(shù)據(jù)以專利產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)為主，輔以必要的其他變量數(shù)據(jù)。

2.4 ADF單位根檢驗(yàn)

通過ADF單位根檢驗(yàn)，確定時(shí)間序列是否平穩(wěn)。采用SIC準(zhǔn)則判定最大滯后階數(shù)。檢驗(yàn)結(jié)果（如表1）表明，變量lnUP在1%的顯著水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，變量lnL在5%的顯著水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，變量lnGDP、lnK、lnIP、lnDP在10%的顯著水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，變量序列平穩(wěn)。

2.5 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)

通過Johansen協(xié)整檢驗(yàn)確定變量間的協(xié)整關(guān)系是否存在。分別對發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量與經(jīng)濟(jì)增長、資本投入、勞動力投入建立VAR模型，對模型做AR特征根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)VAR模型所有特征根倒數(shù)絕對值均小于1，模型穩(wěn)定。然后，基于AIC、SC準(zhǔn)則確定最優(yōu)滯后階數(shù)，然后進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗(yàn)（如表2）。結(jié)果表明，3類專利與相關(guān)變量在5%的顯著水平都至少存在2對長期協(xié)整關(guān)系。

2.6 Granger因果檢驗(yàn)

分別對發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量與經(jīng)濟(jì)增長、資本投入、勞動力投入進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)（如表3）。結(jié)果表明，外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)出是經(jīng)濟(jì)增長的Granger原因，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利授權(quán)量不是經(jīng)濟(jì)增長的Granger原因；經(jīng)濟(jì)增長是發(fā)明專利、實(shí)用新型專利的Granger原因，不是外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)出的Granger原因，這與當(dāng)前河南省的專利財(cái)政支持政策相關(guān)。

2.7 變量彈性系數(shù)

采用OLS最小二乘法分別對變量IP、UP、DP與GDP、K、L進(jìn)行回歸分析（如表4），DW值對比標(biāo)準(zhǔn)值表（dl=1.05；du=1.66）可以看出，DW值均小于dl，存在明顯自相關(guān)。采用迭代法消除自相關(guān)（如表5），DW值均大于du，小于4-du，自相關(guān)消除，3類專利授權(quán)量與變量GDP、K、L的回歸方程均通過顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果顯著。且從調(diào)整后R2值判斷，方程擬合度很好。

從變量彈性系數(shù)來看，專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長均呈正相關(guān)，3類專利授權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長的彈性系數(shù)與促進(jìn)作用強(qiáng)弱依次為外觀設(shè)計(jì)（0.079 9）、實(shí)用新型（0.010 6）、發(fā)明專利（0.007 6），表明模仿創(chuàng)新對河南省經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動作用強(qiáng)于原始創(chuàng)新，但總體不太顯著。與資本投入、勞動力投入的彈性系數(shù)比較，3類專利授權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動作用均小于資本和勞動力投入，反映出當(dāng)前河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展處在勞動集聚、資本驅(qū)動的粗放增長階段。因而，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，成為河南省增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長作用的關(guān)鍵。

3 專利產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)增長作用差異性原因分析

3.1 技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高

1985年以來，河南省技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的專利授權(quán)量增加與GDP增長，基本保持了同趨勢增長的態(tài)勢（如圖1），表明專利產(chǎn)出與GDP增長存在正相關(guān)的關(guān)系，這與3類專利授權(quán)對GDP的彈性系數(shù)為正的結(jié)論一致。但是，從專利授權(quán)結(jié)構(gòu)看，技術(shù)創(chuàng)新水平最高的發(fā)明專利占比較少，近五年授權(quán)量占比保持在11%左右，遠(yuǎn)低于實(shí)用新型授權(quán)量50%以上的結(jié)構(gòu)比例。與2016年全國平均水平相比，河南省國內(nèi)發(fā)明專利受理量、授權(quán)量占比30.2%和13.9%，低于全國平均水平的36.5%和18.5%。從專利密度看，2016年河南省每百萬人有效發(fā)明專利擁有量為2.4件，同期全國平均水平為每百萬人8件，遠(yuǎn)低于全國平均水平，反映出河南省原始創(chuàng)新能力弱，技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高，且低于全國水平的狀況。技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高成為其對經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)作用不顯著的基礎(chǔ)性原因。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)施轉(zhuǎn)化率低

專利價(jià)值在于有效實(shí)施及其覆蓋的制造和銷售產(chǎn)品數(shù)量。有效實(shí)施的專利，實(shí)施主體通常會保持其法律有效性。當(dāng)前尚未有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)能較好反映專利實(shí)施轉(zhuǎn)化狀況，因而，專利壽命（專利權(quán)維持時(shí)間）、專利轉(zhuǎn)讓許可狀況就成為專利實(shí)施轉(zhuǎn)化狀況的有效反映。根據(jù)我國專利保護(hù)期限（發(fā)明專利20年、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利10年）的規(guī)定，按照申請日對專利有效性和許可轉(zhuǎn)讓備案情況進(jìn)行檢索分析（文中專利檢索數(shù)據(jù)均為來源于Incopat技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)平臺的檢索統(tǒng)計(jì)），河南省授權(quán)專利總體上呈現(xiàn)為壽命不長、許可轉(zhuǎn)讓量不多的特點(diǎn)。

3.2.1 專利壽命不夠長。截至2016年12月31日，河南省1997—2016年國內(nèi)發(fā)明專利共授權(quán)3.7萬余件，有效專利占74.21%，申請日在2012年的有效專利占當(dāng)年授權(quán)量的79.88%，申請日在2008年的有效專利占當(dāng)年授權(quán)量的52.48%；2007—2016年國內(nèi)實(shí)用新型授權(quán)量為18.4萬余件，有效專利占54.86%，申請日在2014年的有效專利占當(dāng)年授權(quán)量的52.19%；外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量為5.6萬余件，有效專利占43.6%，申請日在2015年的有效專利占當(dāng)年授權(quán)量的68.9%，申請日在2014年的有效專利占當(dāng)年授權(quán)量的37.8%。以上統(tǒng)計(jì)反映出河南省專利壽命，發(fā)明專利為6～9年，實(shí)用新型為1～3年，外觀設(shè)計(jì)專利為1～2年，總體低于湖南等中部省份。

3.2.2 許可轉(zhuǎn)讓專利不多。對河南省1985—2016年授權(quán)專利進(jìn)行檢索，其中許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、海關(guān)備案的專利共2萬余件，占授權(quán)專利量的6%。

與專利授權(quán)量趨勢增長相比，專利壽命不長、許可轉(zhuǎn)讓量不多的狀況，反映出河南省有效實(shí)施的專利成果數(shù)量不多。成果實(shí)施轉(zhuǎn)化率不高，相較專利創(chuàng)造、申請、授權(quán)、維持等環(huán)節(jié)資金、勞動的高投入，成為技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動作用不顯著的重要原因。大量的專利申請與授權(quán)及較低的轉(zhuǎn)化實(shí)施率，正是我國專利申請量連續(xù)多年居世界首位但創(chuàng)新能力仍落后于歐美發(fā)達(dá)國家的原因。

3.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比低，創(chuàng)新能力不強(qiáng)

3.3.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比低。根據(jù)2016年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，2015年底河南省規(guī)模以上工業(yè)40個(gè)行業(yè)大類中規(guī)模超千億的有19類，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)僅有醫(yī)藥制造業(yè)與計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)兩類，占資產(chǎn)總規(guī)模的7.66%。其他門類主要為河南省傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)的冶金、建材、化學(xué)、輕紡、能源，以及高成長性制造業(yè)的裝備制造業(yè)、食品、汽車及零部件、家居、服裝服飾等，基本為資源、勞動密集型產(chǎn)業(yè)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢明顯、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比低的狀況，與勞動力、資本投入對經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)出彈性大于技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證結(jié)果一致，也與河南人口大省、資源大省、農(nóng)業(yè)大省的基本省情一致。相較高技術(shù)企業(yè)，勞動、資源密集型企業(yè)通常創(chuàng)新能力偏弱，技術(shù)創(chuàng)新多是對產(chǎn)品形狀、外觀、構(gòu)造或其結(jié)合提出的實(shí)用的新技術(shù)方案，這是技術(shù)創(chuàng)新水平不夠高的地區(qū)或國家創(chuàng)新成果多為實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利，且模仿創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用強(qiáng)于原始創(chuàng)新的根本原因。

3.3.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱。按照IPC（國際專利分類）大類，對1985—2016年河南省專利授權(quán)量前20類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（如表6），對應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)醫(yī)藥制造以及計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)專利相關(guān)的分別為A61和G01、H01、H04等，占授權(quán)總量的15.78%。其他專利授權(quán)基本分布在資源或勞動密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。河南省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“十三五”規(guī)劃提出，要積極培育生物醫(yī)藥、先進(jìn)材料、先進(jìn)機(jī)器人、儲能和動力電池等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)培育物聯(lián)網(wǎng)、基因檢測、智能微電網(wǎng)、增材制造（3D打印）、人工智能、頁巖氣等新興先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，除生物醫(yī)藥（A61）、智能微電網(wǎng)外（H02）外，其他產(chǎn)業(yè)專利儲備均不多，表明這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、支撐發(fā)展作用不太顯著。這種狀況與“十三五”規(guī)劃關(guān)于“當(dāng)前河南傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)拉動力量逐漸減弱消退，新興產(chǎn)業(yè)尚未形成有效支撐，自主創(chuàng)新能力不足”的基本判斷一致，也是技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動作用不太顯著的重要原因之一。

4 結(jié)論與政策導(dǎo)向

綜上分析，主要結(jié)論如下：①河南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長呈正相關(guān)，但總體不太顯著；專利授權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)作用強(qiáng)弱依次為外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型和發(fā)明專利，表明模仿創(chuàng)新作用強(qiáng)于原始創(chuàng)新。②3類專利彈性系數(shù)均小于勞動力、資本投入，反映出當(dāng)前河南省經(jīng)濟(jì)增長處在勞動、資本投入為主要驅(qū)動的粗放型增長階段。造成這種狀況的主要原因：一是技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)；二是專利壽命不夠長，成果轉(zhuǎn)化實(shí)施率低；三是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢明顯，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比不高，技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長作用有限。

強(qiáng)化原始創(chuàng)新，提高技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量，提升專利成果轉(zhuǎn)化率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是加快河南省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級關(guān)鍵。對此，提出如下政策建議：一是以政府為主導(dǎo)，以“市場導(dǎo)向、政策引領(lǐng)、司法保障、獎(jiǎng)助補(bǔ)激勵(lì)、成果有效實(shí)施”為遵循，建立市場導(dǎo)向機(jī)制，加強(qiáng)政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，健全保障法律法規(guī)，完善創(chuàng)新激勵(lì)體制機(jī)制，營造公平競爭創(chuàng)新環(huán)境，引領(lǐng)創(chuàng)新方向，激發(fā)創(chuàng)新活力，提升創(chuàng)新成效。二是鼓勵(lì)引導(dǎo)區(qū)域間優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)構(gòu)建技術(shù)聯(lián)盟，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，形成“需求為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、資源有效整合、產(chǎn)學(xué)研深度融合”的協(xié)同創(chuàng)新格局，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，加大基礎(chǔ)性研究和關(guān)鍵共性與前沿引領(lǐng)技術(shù)攻關(guān)，提升技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量。三是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)營服務(wù)人才培養(yǎng)，大力培育和發(fā)展各類知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，搭建技術(shù)創(chuàng)新主體與成果實(shí)施主體鏈接橋梁，暢通實(shí)施轉(zhuǎn)化渠道，形成創(chuàng)新成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化鏈條，提升成果轉(zhuǎn)化實(shí)施率。四是結(jié)合區(qū)位資源、人才等優(yōu)勢，科學(xué)規(guī)劃高技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與布局，加大支持力度，加強(qiáng)自主研發(fā)與成果引進(jìn)、吸收、再創(chuàng)新，持續(xù)提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和核心競爭力，推動形成特色鮮明、布局合理、優(yōu)勢互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)群，以高新技術(shù)與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)良性快速發(fā)展推動河南省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

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