高速公路公司法律風(fēng)險(xiǎn)透視

文 《法人》特約撰稿 卞傳山

以一起典型的交通事故賠償案件為例，法務(wù)應(yīng)多維度思考如何在日常經(jīng)營管理過程中識別和預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)

近日，江蘇省淮安市中級人民法院微信公眾號推出一篇文章，《“以案說法”——蹊蹺的交通事故》，該文章以一件交通事故賠償案件為例，介紹了人民法院如何適用法律審判一起交通事故賠償案的。筆者對高速公路公司的法務(wù)如何做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控做了一番思考，以期能與類似企業(yè)如何規(guī)范日常經(jīng)營管理、有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步探討交流。

案情回顧

案件簡介：2017年9月27日晚8時許，韓某駕駛懸掛蘇牌的普通二輪摩托車沿某高速公路由南向北行駛至事發(fā)地點(diǎn)，在快車道內(nèi)摔倒，人、車均倒在快速車道內(nèi)。后金某駕駛滬牌小型客車行駛至該地點(diǎn)撞刮公路中間護(hù)欄后停在快速車道內(nèi)，隨后朱某駕駛蘇牌小型客車行駛至該地點(diǎn)在避讓過程中撞擊倒地的普通二輪摩托車。事故造成韓某死亡，三車損壞。

雙方觀點(diǎn)：事故發(fā)生后，原告韓某親屬將金某、朱某以及兩人所駕駛車輛的投保甲、乙保險(xiǎn)公司告上法庭，同時將高速公路公司列為被告，原告認(rèn)為，本起事故發(fā)生在高速公路上，該路段為全封閉路段，禁止二輪摩托車行駛。韓某駕駛二輪摩托車在高速公路上發(fā)生事故，高速公路公司對出入口管理不當(dāng)，且路況監(jiān)控不嚴(yán)，存在重大過錯，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

高速公路公司認(rèn)為，韓某在沒有普通二輪摩托車駕駛資格的情況下，駕駛未經(jīng)公安機(jī)關(guān)登記的摩托車，進(jìn)入禁止摩托車通行的高速公路，自身存在重大過錯；韓某與高速公司并未形成合同關(guān)系，且事故發(fā)生時路面上不存在阻礙通行的障礙物，故高速公路公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

相關(guān)法律規(guī)定：《最高人民法院〈關(guān)于審理道路交通事故損害賠償案件適用法律若干問題的解釋〉》第九條規(guī)定，因道路管理維護(hù)缺陷導(dǎo)致機(jī)動車發(fā)生交通事故造成損害，當(dāng)事人請求道路管理者承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持，但道路管理者能夠證明已按照法律、法規(guī)、規(guī)章、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)盡到安全防護(hù)、警示等管理義務(wù)的除外。依法不得進(jìn)入高速公路的車輛、行人，進(jìn)入高速公路發(fā)生交通事故造成自身損害，當(dāng)事人請求高速公路管理者承擔(dān)賠償責(zé)任的，適用《侵權(quán)責(zé)任法》第七十六條的規(guī)定，即未經(jīng)許可進(jìn)入高度危險(xiǎn)活動區(qū)域或者高度危險(xiǎn)物存放區(qū)域受到損害，管理人已經(jīng)采取安全措施并盡到警示義務(wù)的，可以減輕或者不承擔(dān)責(zé)任。

爭議焦點(diǎn)：高速公路公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任？

經(jīng)庭審調(diào)查查明事實(shí)后，法院認(rèn)為：第一，道路交通事故證明載明，韓某駕駛摩托車在高速公路上行使，因該條高速公路與其他高速公路互聯(lián)互通，原告未能舉證證明韓某從何處進(jìn)入該高速公路，也未能舉證證明高速公路公司在出入口收費(fèi)管理過程中存在過錯。

第二，取得高速公路收費(fèi)權(quán)的經(jīng)營企業(yè)以及利用貸款、集資建成高速公路經(jīng)批準(zhǔn)收取車輛通行費(fèi)的事業(yè)單位，依法從事高速公路投資建設(shè)以及收費(fèi)、養(yǎng)護(hù)、清障等活動，其合法權(quán)益受到法律保護(hù)。行人、非機(jī)動車、摩托車等車輛以及設(shè)計(jì)時速低于70公里的車輛，禁止進(jìn)入高速公路。高速公路禁止摩托車行駛，韓某在沒有駕駛普通二輪摩托車資質(zhì)、駕駛未經(jīng)公安機(jī)關(guān)登記的摩托車的情況下，沒有按照高速公路通行規(guī)定通過高速公路合法的收入關(guān)卡領(lǐng)卡進(jìn)入高速，應(yīng)當(dāng)對行為產(chǎn)生的不利后果承擔(dān)責(zé)任。同時，高速公路公司負(fù)責(zé)道路的日常管理維護(hù)，且也對進(jìn)入高速出入口進(jìn)行了收費(fèi)管理以及進(jìn)行了警示告知。

第三，原告也未能舉證證明事故發(fā)生地點(diǎn)，高速公路公司存在道路管理維護(hù)缺陷導(dǎo)致本起交通事故發(fā)生，故法院認(rèn)定被告高速公路公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

法院的最后判決是；駁回原告的訴訟請求。

這是一起非常典型的交通事故賠償案件，最終法院駁回了原告的訴訟請求，高速公路公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。案件審理結(jié)束了，留給了高速公路經(jīng)營管理公司人員尤其是法務(wù)人員太多的思考，如何做好日常經(jīng)營管理過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)識別與預(yù)防，是非常值得法務(wù)人員總結(jié)與思考的。

風(fēng)險(xiǎn)防控是日常工作的核心

企業(yè)法務(wù)的核心工作就是做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控，將法律事務(wù)融入企業(yè)日常經(jīng)營管理，通過全方位的信息收集、分析、決策而事先預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，將可能的不利后果控制在可以承受的范圍內(nèi)。一般來說企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容是：

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)識別。針對企業(yè)涉及的法律問題進(jìn)行全方位信息收集，以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行法律環(huán)境下的所有法律風(fēng)險(xiǎn)。

（2）法律風(fēng)險(xiǎn)評估。在法律風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，針對法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)定不同的維度并賦值，通過權(quán)重的設(shè)定及計(jì)算出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性與不利影響因子，進(jìn)行量化分析并對風(fēng)險(xiǎn)分級排序，確定重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（3）法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，在滿足客觀條件限制的基礎(chǔ)上，制定出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)，在兼顧企業(yè)效率和降低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上最大限度地克服法律風(fēng)險(xiǎn)的不利影響，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。

（4）應(yīng)對方案執(zhí)行。按照應(yīng)對方案，保證應(yīng)對資源配置到位，信息溝通順暢，把法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案及措施融入企業(yè)的日常經(jīng)營管理全過程，而方案的執(zhí)行，涉及不同層級、不同崗位的員工，需要企業(yè)全員參與。

（5）防控閉環(huán)控制。按照PDCA循環(huán)法，對于方案的執(zhí)行，需要跟蹤監(jiān)督和反饋方案的執(zhí)行情況，同時由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，需要及時調(diào)整方案，對法律風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)防控流程閉環(huán)。

本案中涉及高速公路運(yùn)營企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控問題，作為高速公路營運(yùn)企業(yè)，除了要進(jìn)一步強(qiáng)化對現(xiàn)有法律法規(guī)及相關(guān)政策文件的學(xué)習(xí)理解，研究路橋企業(yè)享有的法定權(quán)利和應(yīng)盡的法定義務(wù)之外，還要切實(shí)注重符合企業(yè)自身行業(yè)特點(diǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，具體來說有以下幾個方面完善。

加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的流程管理

建立科學(xué)的工作流程。法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作一般包括信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)處理、溝通與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與整改等基本內(nèi)容。要結(jié)合路橋企業(yè)實(shí)際和行業(yè)特點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段，建立一套覆蓋主要業(yè)務(wù)和管理活動的工作流程，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對，為防控工作爭取主動創(chuàng)造條件。

廣泛收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。注意收集國內(nèi)外法律風(fēng)險(xiǎn)案例及與本企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括政治、經(jīng)濟(jì)、地域環(huán)境變化；新出臺的道路交通安全法律法規(guī)和規(guī)范性文件；交通行業(yè)與公路收費(fèi)政策；財(cái)稅金融與營改增政策；企業(yè)重要合同；企業(yè)重大糾紛案件；員工的基本狀況等，選取重要指標(biāo)，建立監(jiān)測模型，對重要信息實(shí)行動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息。

清理排查法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對企業(yè)經(jīng)營管理活動中涉及的如道路養(yǎng)護(hù)、收費(fèi)管理、服務(wù)區(qū)經(jīng)營以及路產(chǎn)路權(quán)維護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行集中梳理，定期排查，并建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫。對發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)及時進(jìn)行分析、確認(rèn)，形成預(yù)警報(bào)告。

定期風(fēng)險(xiǎn)評估。對收集到的法律風(fēng)險(xiǎn)及時進(jìn)行評估，對法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、特征、發(fā)生概率及對企業(yè)目標(biāo)的影響程度等進(jìn)行分析,并根據(jù)分析結(jié)果對法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級管理。

分層分級管理風(fēng)險(xiǎn)。對不同級別的法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分層分級管理。輕微的法律風(fēng)險(xiǎn)，交由相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。一般的法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門提出風(fēng)險(xiǎn)處理意見，并督促相關(guān)部門或單位進(jìn)行處理。重大的法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門提出風(fēng)險(xiǎn)處理的初步方案，經(jīng)總法律顧問同意并經(jīng)決策層批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。定期組織召開法律風(fēng)險(xiǎn)排查分析會議，對法律風(fēng)險(xiǎn)的排查、評估、處置情況進(jìn)行綜合分析，加強(qiáng)督促檢查。法務(wù)部門針對法律風(fēng)險(xiǎn)暴露出來的問題及時提出改進(jìn)建議，重大法律風(fēng)險(xiǎn)還應(yīng)報(bào)告股東會、董事會。監(jiān)督檢查部門通過實(shí)施審計(jì)、評價和責(zé)任追究，完善監(jiān)督檢查機(jī)制。

強(qiáng)化規(guī)章制度建設(shè)

管理制度規(guī)范化。要根據(jù)自身參與市場競爭的內(nèi)外部環(huán)境，對涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)以規(guī)章制度的形式對事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救做出明確規(guī)定。同時，對于企業(yè)發(fā)展中面臨的新情況、新問題，要認(rèn)真分析，識別并明確本企業(yè)可能遇到的各類法律風(fēng)險(xiǎn)，并有針對性地完善相應(yīng)的規(guī)章制度和作業(yè)流程，通過建章立制規(guī)范決策和經(jīng)營管理行為。充分發(fā)揮法務(wù)部門在規(guī)章制度建設(shè)中的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、審核、監(jiān)督作用，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)管理制度的規(guī)范化，保障企業(yè)規(guī)章制度得到貫徹執(zhí)行。本案中，在調(diào)取相關(guān)巡查管理規(guī)定時，被告之一的高速公路公司管理制度健全，能夠提供行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的實(shí)施細(xì)則，管理制度系統(tǒng)、健全。

強(qiáng)化制度執(zhí)行。加大制度執(zhí)行情況問責(zé)考核，在重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié)做到工作留痕，為可能發(fā)生的訴訟提供強(qiáng)有力的證據(jù)支持。本案中法院之所以判決高速公路公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，是因?yàn)樵摳咚俟饭镜娜粘＝?jīng)營管理規(guī)范，監(jiān)控設(shè)備完好，監(jiān)控記錄完整，巡查工作到位，為減免責(zé)任提供了強(qiáng)有力的證據(jù)支持。

動態(tài)管理制度。關(guān)注法律法規(guī)的最新發(fā)展，關(guān)注上級文件精神的變化，正確理解法律法規(guī)和文件的精神，準(zhǔn)確把握法律法規(guī)和文件對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的影響，及時為企業(yè)高層提出修改制度的建議；制訂年度制度建設(shè)計(jì)劃，對制度建設(shè)實(shí)施計(jì)劃管理，勤于梳理和動態(tài)修編制度；加強(qiáng)對企業(yè)全員進(jìn)行制度教育和培訓(xùn)，培育并發(fā)展本企業(yè)制度文化，增強(qiáng)企業(yè)員工制度管人管事理念，讓制度意識根植于員工內(nèi)心；監(jiān)督制度的執(zhí)行，及時反饋制度執(zhí)行中存在的問題，平衡好執(zhí)行中的原則性和靈活性，屬于制度本身不完善的，要提出修改完善建議并牽頭再修訂、再完善。

規(guī)范經(jīng)營管理

不斷拓寬法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域，梳理企業(yè)經(jīng)營管理全過程的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，促進(jìn)法律管理與經(jīng)營管理深度融合，建立統(tǒng)一的法律信息系統(tǒng)，運(yùn)用信息化手段將法律風(fēng)險(xiǎn)防范嵌入企業(yè)經(jīng)營管理流程中并成為剛性約束。

在案件管理上，建立和完善法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對機(jī)制，妥善處理各項(xiàng)法律糾紛案件及非訴案件，最大限度地避免和挽回企業(yè)的聲譽(yù)及經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)好企業(yè)的社會形象。做好案件管理，以最小的成本將案件影響控制在企業(yè)能夠承受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)控制。案件管理的終極目標(biāo)是控制案件風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)法務(wù)要充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，精準(zhǔn)管理，通過事前風(fēng)險(xiǎn)教育、普法宣傳、以案說法等來規(guī)避案件的產(chǎn)生；通過事中控制，將案件的處理控制在企業(yè)可以承受的范圍內(nèi)，窮盡一切可能進(jìn)行訴訟支持，以最小的成本達(dá)成案件風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)；通過事后反饋回溯，將案件的成因、處理過程、結(jié)果評估回溯到公司的日常經(jīng)營管理過程之中，分析查找存在引發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐步建立案件風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并加強(qiáng)對重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域額、案件易發(fā)情況的防范。

另外，針對全國范圍內(nèi)高速公路交通事故損害賠償糾紛立法不夠完善，各地法院處理此類案件執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的情況，路橋企業(yè)還應(yīng)定期對該類案件進(jìn)行交流、討論，加強(qiáng)與法院溝通與協(xié)作，促成省一級法院有關(guān)高速公路交通事故損害賠償糾紛指導(dǎo)意見的出臺，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，為路橋企業(yè)應(yīng)對此類糾紛提供法律依據(jù)，更好地維護(hù)路橋企業(yè)的合法權(quán)益。