廖英強(qiáng) 8個月操縱39只股票被罰1.29億元“股市黑嘴”的“搶帽子”戲法你看懂了嗎

譚夢桐

近日，昔日“財經(jīng)網(wǎng)紅”、在上海某財經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人的廖英強(qiáng)被證監(jiān)會開出了1.29億元的巨額罰單，堪稱天價。

廖英強(qiáng)是何許人也？

5月6日，證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，某知名證券節(jié)目主持人廖英強(qiáng)利用其影響力，在微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。證監(jiān)會決定對廖英強(qiáng)沒收違法所得4300萬元，并處8600萬元罰款，合計1.29億元。

廖英強(qiáng)出生于天津，在偶然的一次接觸股市之后，他便開始了長達(dá)20余年的學(xué)習(xí)研究，并且以此當(dāng)作畢生的事業(yè)。不過這份初心并沒有堅持到最后，最終走上了歧途。

2012年2月至2016年4月，廖英強(qiáng)在上海廣播電視臺第一財經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人。《談股論金》作為第一財經(jīng)證券類品牌節(jié)目，始終保持較高人氣，收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。

2016年春，廖英強(qiáng)開辦了屬于自己的證券培訓(xùn)機(jī)構(gòu)愛股軒。廖英強(qiáng)作為大股東的上海股軒文化創(chuàng)意有限公司（以下簡稱股軒文化）通過“愛股軒”網(wǎng)站的APP，以解盤視頻“金錢風(fēng)暴”“股動錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)行推廣和宣傳。

據(jù)統(tǒng)計，廖英強(qiáng)在各類社交媒體、音視頻平臺上的培訓(xùn)講座吸引了大量的粉絲，節(jié)目上線后的8個月時間里，他的收聽量達(dá)到了3200萬次。從2011年開博至今，已經(jīng)擁有1.3億的點擊量。

廖英強(qiáng) 8個月操縱39只股票

證監(jiān)會調(diào)查顯示，2015年3月至11月，廖英強(qiáng)控制其本人及“張某萍”等13個證券賬戶，操縱了39只股票。上述賬戶不少和廖英強(qiáng)有親戚或工作關(guān)系，比如柴某英是廖英強(qiáng)的表姐，柴某玉是柴某英的妹妹，柴某美是廖英強(qiáng)的母親，廖某杰是廖英強(qiáng)的哥哥，金某是廖某杰妻子的姐姐，他們賬戶的資金來源大多數(shù)來自于廖英強(qiáng)及其妻子郭某琳。

拿到賬戶后，廖英強(qiáng)就開始了瘋狂的市場操縱行為，他利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中，公開評價、推薦佳士科技等39只股票共46次。在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在公開薦股下午開盤后或次日集中賣出相關(guān)股票，違法所得共計43，104，773.84元。

值得注意的是，處罰已是實錘，廖英強(qiáng)仍在詭辯。在得到證監(jiān)會行政處罰后，廖英強(qiáng)還在自己發(fā)布的視頻中狡辯：“其實我真沒掙那么多錢，都是我的親戚們，要不然就是朋友。如果你朋友找你問一個股票，你難道不跟他講？我估計你也肯定會跟他講，但是他掙了錢會給你嗎？他也不會給你。但是證監(jiān)會要罰，就連我朋友那些都一塊算在里頭了，所以我也沒轍。”

實際上，這個問題證監(jiān)會在回應(yīng)廖英強(qiáng)在聽證及陳述、申辯意見中早已說清楚，廖英強(qiáng)所稱其親屬在交易時喜歡聽取其意見的主張，不足以對抗證監(jiān)會認(rèn)定賬戶控制關(guān)系的證據(jù)；證監(jiān)會認(rèn)定廖英強(qiáng)控制“路某”賬戶，主要是根據(jù)“路某”賬戶在涉案期間進(jìn)行股票交易使用最多的電腦MAC地址與廖英強(qiáng)辦公電腦MAC地址重合以及“路某”賬戶84.97%的資金來源于廖英強(qiáng)等證據(jù)。

此外，廖英強(qiáng)還在視頻中嘚瑟地說道：“因為這件事，我應(yīng)該是打了將近一點多億的一個廣告，現(xiàn)在幾乎廖英強(qiáng)的一個名字應(yīng)該算是家喻戶曉。”

那些年，股市都有哪些黑嘴？

提到“黑嘴”，其實廖英強(qiáng)并不是《談股論金》第一個被罰的財經(jīng)主持人。

朱煒明的操作手段與廖英強(qiáng)的如出一轍，同樣也是搶帽子。“談股論金”節(jié)目每周一到周五晚7-8點播出，朱煒明的節(jié)目大多排在周五。于是他在周五上午買入，下午收盤后在QQ群里推薦，晚上節(jié)目播出。等散戶在下一個周一沖進(jìn)去之后，朱煒明在當(dāng)天就脫手。

此外，朱煒明詭辯套路和廖英強(qiáng)也是如出一轍。在聽證會上，朱煒明爸爸是略懂炒股的，他聲稱是自己實際控制的帳戶，根本不知道兒子在電視上推薦股票，恰好買了重樣的。然而，當(dāng)稽查人員詳細(xì)盤問時，朱煒明爸爸又說不出自己到底買了哪些股票，哪些賺錢哪些虧損。

趙笑云，本是著名股評家，可惜成了股市黑嘴代名詞。2000年間，趙笑云曾經(jīng)被稱為中國薦股第一人，但他對青山紙業(yè)的推薦，卻將眾多股民死死套牢。于是，他被稱為“第一莊托”。

趙笑云的被封殺源自其對青山紙業(yè)的大肆推薦。在他多次“咬定青山不放松”的推薦后，這只股票卻開始了漫長的下跌，眾多股民被牢牢套死，被套“青山紙業(yè)”長達(dá)七年之久。

2011年，在英國喝了幾年“洋墨水”后殺入私募界，并先后推出兩只產(chǎn)品。豈料，命運仍坎坷，他的私募產(chǎn)品“笑看風(fēng)云2號”，不到8個月時間便虧損逾三成，并于2012年1月4日清盤。2012年6月11日，另一只私募產(chǎn)品“笑看風(fēng)云1號”，在成立一年多后虧損超過五成，又被迫清盤。

如何識破股市“黑嘴”的真面目？

不法分子通常會利用傳統(tǒng)媒體的影響力和公信力，利用電視節(jié)目中“老師”良好的“口才”和“話術(shù)”，對自身的薦股能力和薦股業(yè)績進(jìn)行不實、夸大甚至虛假宣傳，進(jìn)而發(fā)布“免費薦股”等廣告誘導(dǎo)投資者。投資者一旦打進(jìn)不法分子提供的電話后，聯(lián)系方式即被獲取。隨后，不法分子便展開強(qiáng)有力的電話攻勢，反復(fù)向投資者推薦股票，騙取服務(wù)費用。

“廖英強(qiáng)”一案即屬于此類新型“黑嘴”薦股行為“搶帽子”戲法。“搶帽子”，通常是指證券市場有一定影響力的人員，先行買入相關(guān)股票后，通過紙媒、網(wǎng)絡(luò)、自媒體平臺等渠道推薦其股票或散布利好消息，人為引導(dǎo)不知情投資者跟風(fēng)買入后趁機(jī)高點賣出。

除了通過報刊電視、網(wǎng)絡(luò)誘騙投資者外，手機(jī)也逐漸成為不法分子的“新寵”。不法分子往往打著“私募基金”名義，聲稱由“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，并由歷史業(yè)績“作證”，騙取老百姓信任。

監(jiān)管層提醒投資者應(yīng)當(dāng)高度警惕市場上某些“股評大師”的所謂“薦股”報告，改變盲目跟風(fēng)的交易習(xí)慣，秉持基于上市公司基本面的價值投資，避免成為“黑嘴”操縱的受害者。